广东聚石化学股份有限公司 2025年第三次临时股东会决议公告

　　证券代码：688669        证券简称：聚石化学        公告编号：2025-053

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东会召开的时间：2025年9月3日

　　（二） 股东会召开的地点：广东省清远市高新技术产业开发区雄兴工业城B6广东聚石化学股份有限公司二楼会议室

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，股东会主持情况等。

　　本次股东会由公司董事会召集，董事长陈钢先生主持，会议采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　（五） 公司董事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人，现场结合通讯方式出席9人；

　　2、 董事会秘书包伟先生出席了本次会议，全体高级管理人员列席了本次会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案1、议案2对中小投资者进行了单独计票。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京海润天睿律师事务所

　　律师：余渊律师、裴子萌律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本所律师认为，公司本次股东会的召集及召开程序、出席会议人员及会议召集人的资格、表决程序及表决结果均符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会所通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　广东聚石化学股份有限公司董事会

　　2025年9月4日

　　证券代码：688669        证券简称：聚石化学       公告编号：2025-054

　　广东聚石化学股份有限公司

　　第七届董事会第四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广东聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议于2025年9月3日以现场结合通讯的方式召开。会议通知及相关材料于2025年8月29日以通讯形式送达公司全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长陈钢先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、行政法规、规范性文件和《广东聚石化学股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长陈钢先生主持，经全体董事表决，形成决议如下：

　　（一）审议通过《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《广东聚石化学股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》的相关规定和公司2025年第一次临时股东大会的授权，董事会认为公司2025年股票期权激励计划的预留授予条件已经成就，同意确定以2025年9月3日为预留授权日，向18名激励对象授予1,200,000份股票期权，行权价格为14.95元/份。

　　《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2025-055）详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。关联董事杨衷核先生回避表决。

　　特此公告。

　　广东聚石化学股份有限公司董事会

　　2025年9月4日

　　证券代码：688669                 证券简称：聚石化学        公告编号：2025-055

　　广东聚石化学股份有限公司

　　关于向 2025年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　股票期权预留授权日：2025 年9月3日

　　股票期权预留授予数量：1,200,000 份，占目前公司股本总额的 0.99%

　　股权激励方式：股票期权

　　《广东聚石化学股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”、“本激励计划”）规定的股票期权预留授予条件已经成就，根据广东聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会的授权，公司于2025 年9月3日召开第七届董事会第四次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》，确定股票期权的预留授权日为 2025 年9月3日，现将有关事项说明如下。

　　一、股票期权授予情况

　　（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况

　　1 、2025 年3月31日，公司召开了第六届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司＜2025年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2025年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等。上述相关议案已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　同日，公司召开第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司＜2025年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2025年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本激励计划的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2025年4月1日，公司于上海证券交易所网站披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2025-007），根据公司其他独立董事的委托，独立董事孟跃中先生作为征集人就2025年第一次临时股东大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3 、2025年4月2日至 2025年4月11日，公司将激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。2025年4月12日，公司披露了《聚石化学监事会关于公司2025年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2025-008）。

　　4 、2025年4月17 日，公司 2025 年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司＜2025年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2025年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授权日，在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。公司于2025年4月12日披露了《关于公司2025年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2025-009）。

　　5 、2025年4月25日，公司召开第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。董事会认为本激励计划的授予条件已经成就，同意以2025年4月25日为授权日，向25名激励对象授予4,800,000份股票期权。上述议案已经过公司薪酬与考核委员会审议通过。监事会发表了核查意见，认为本激励计划的授予条件已经成就，激励对象的主体资格合法有效，确定的首次授权日符合相关规定。2025年4月29日，公司披露了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的公告》（公告编号：2025-029）。

　　6、2025年6月12日，公司披露了《关于2025年股票期权激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2025-034），公司于2025年6月9日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成授予登记手续，向25名激励对象授予4,800,000份股票期权。

　　7、2025年9月3日，公司第七届董事会薪酬与考核委员会第一次会议、第七届董事会第四次会议审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》。董事会认为本激励计划授予预留部分期权的条件已经成就，同意以2025年9月3日为授权日，向18名激励对象授予1,200,000份股票期权。薪酬与考核委员会对前述事项进行核实并发表了核查意见。

　　（二）关于本次预留授予情况与股东大会审议通过的激励计划差异情况说明

　　本次预留授予事项相关内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的《激励计划（草案）》相关内容一致。

　　（三）董事会关于符合授予条件的说明

　　根据本激励计划中股票期权授予条件的规定，激励对象获授股票期权需同时满足如下条件：

　　A 、公司未发生如下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　B 、激励对象未发生如下任一情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留授予条件已经成就。董事会同意确定以 2025年9月3日为预留授权日，向18名激励对象授予1,200,000份股票期权，行权价格为14.95元/份。

　　（四） 预留授予股票期权的具体情况

　　1 、预留授权日：2025年9月 3日。

　　2 、预留授予数量：1,200,000份。

　　3 、预留授予人数：18人。

　　4 、行权价格：14.95元/份。

　　5 、股票来源：本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。

　　6 、股权激励计划的有效期、等待期与行权安排：

　　（1）本激励计划的有效期

　　本激励计划有效期自股票期权首次授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过48个月。

　　（2）本激励计划的等待期

　　股票期权自相应授予之日起至股票期权可行权日之间的时间段为等待期，激励对象获授的股票期权适用不同的等待期，均自相应授予之日起计算。预留授予的股票期权等待期分别为自预留授权日起12个月、24个月。等待期内，激励对象根据本激励计划获授的股票期权在行权前不得转让、用于担保或偿还债务。

　　（3）本激励计划的可行权日

　　本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的股票期权进入可行权期。股票期权在满足相应行权条件后将按本激励计划的行权安排进行行权。可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：

　　①公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

　　②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

　　③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

　　④中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

　　上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得行权的期间另有规定或发生变更的， 以相关规定为准。

　　（4）本激励计划的行权安排

　　本激励计划预留部分股票期权的行权期及各期行权时间安排如下表所示：

　　在上述约定期间因行权条件未成就的股票期权，不得行权或递延至下期行权，并由公司按本激励计划规定的原则注销激励对象相应的股票期权。在股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，公司将予以注销。在满足股票期权行权条件后，公司将为激励对象办理满足行权条件的股票期权行权事宜。

　　激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩股或配股等事宜增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿还债务等，若届时股票期权不得行权的，则因前述原因获得的权益同样不得行权。

　　（5）股票期权的行权条件

　　激励对象对已获授的股票期权进行行权，除满足与预留授予条件一致的相 关要求外，必须同时满足如下条件：

　　①激励对象公司层面的业绩考核要求

　　本激励计划的考核年度为2025年-2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

　　按照以上业绩目标，各期行权比例与考核期考核指标完成情况相挂钩，具体挂钩方式如下：

　　注：1、上述“净利润”指经审计的合并财务报表中归属于上市公司股东的净利润；

　　2 、上述股票期权行权条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。

　　股票期权行权条件达成，则激励对象可按照本激励计划的规定行权，公司为满足行权条件的激励对象办理行权事宜。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应的当年计划行权的股票期权均不得行权，由公司注销。

　　②个人层面的绩效考核要求

　　激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其行权比例。激励对象绩效考核结果划分为优秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)四个档次，对应的个人层面行权比例如下：

　　在公司层面业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际可行权的股票期权数量=个人当期计划行权的股票期权数量×公司层面行权比例×个人层面行权比例，对应当期未能行权的股票期权，由公司注销。

　　激励对象当期计划可行权的股票期权因考核原因不能行权或不能完全行权的，由公司注销，不可递延至下一年度。

　　7 、预留授予的激励对象名单及授予情况

　　本激励计划预留授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示：

　　注：1 、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计不超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。

　　2、本激励计划激励对象不包括独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3 、上述激励对象包含 1 名中国台湾籍员工，如下:

　　4、在股票期权授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，可以将该激励对象放弃的权益份额在其他激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的1%。

　　5、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

　　1、本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　2 、本激励计划预留授予的激励对象不包括独立董事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

　　3 、本激励计划预留授予部分激励对象名单符合《公司法》《证券法》等法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2025年股票期权激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

　　综上所述，董事会薪酬与考核委员会认为，本激励计划拟预留授予的激励对象均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的激励对象范围和条件，不存在不得成为激励对象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。同意以2025年9 月3日为预留授权日，向18名激励对象授予1,200,000份股票期权，行权价格为14.95元/份。

　　三、激励对象为董事、高级管理人员的，在股票期权授权日前 6 个月卖出公司股份情况的说明

　　根据公司自查，参与本次激励计划的董事、高级管理人员在授权日前6个月不存在买卖公司股票的行为。

　　四、会计处理方法与业绩影响测算

　　（一）股票期权的公允价值及确定方法

　　根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号— —金融工具确认和计量》中关于公允价值确定的相关规定，需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价值进行计算。公司选择 Black-Scholes 模型(B-S模型)来计算股票期权的公允价值，并于2025年9月3日用该模型对预留授予的1,200,000份期权进行测算。具体参数选取如下：

　　1、标的股价：22.14元/股（公司授权日2025年9月3日收盘价）；

　　2、有效期分别为：12 个月、24 个月；

　　3、历史波动率：20.0030%、16.9006%（分别采用上证指数最近12个月、24个月的年化波动率）；

　　4、无风险利率：1.3654%、1.3994%（分别采用中债国债一年期、两年期到期收益率）。

　　5、股息率：0%（采用公司近一年股息率）。

　　（二） 预计股票期权实施对各期经营业绩的影响

　　公司按照相关估值工具确定授权日股票期权的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按行权的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

　　董事会已确定本激励计划的预留授权日为2025年9月3日，根据中国会计准则要求，本激励计划授予的股票期权对各期会计成本的影响如下表所示：

　　注：1、上述成本摊销预测并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授权日、行权价格和可行权数量相关，激励对象在可行权前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际可行权数量从而减少股份支付费用。同时提请股东注意可能产生的摊薄影响。

　　2 、上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

　　3、 上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

　　经初步预计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，实施本激励计划产生的激励成本将对公司相关各期经营业绩有所影响，但影响程度不大。与此同时，本激励计划的实施，将进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励约束机制，充分调动公司员工的积极性、责任感和使命感，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，共同关注公司的长远发展。

　　五、法律意见书结论性意见

　　北京大成（深圳）律师事务所认为：

　　（一）截至法律意见书出具之日，公司向本次激励计划激励对象授予预留部分股票期权已取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划（草案） 》的相关规定，尚需按照相关规定履行信息披露义务；

　　（二）公司本次激励计划预留部分的授予条件已成就，本次授权日、授予对象、授予数量及价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　广东聚石化学股份有限公司董事会

　　2025年9月4日

　　证券代码：688669          证券简称：聚石化学          公告编号：2025-056

　　广东聚石化学股份有限公司

　　关于参加2025年半年度科创板新材料行业

　　集体业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2025年9月18日（星期四）15:00-17:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　● 会议问题征集：投资者可于2025年9月11日（星期四）至9月17日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（ir@polyrocks.com）进行提问。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　广东聚石化学股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年8月26日披露公司《2025年半年度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司计划于2025年9月18日（星期四）参加由上海证券交易所（以下简称“上交所”）主办的2025年半年度科创板新材料行业集体业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。

　　一、 说明会类型

　　本次集体业绩说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年半年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2025年9月18日（星期五）15:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络文字互动

　　三、参加人员

　　董事长：陈钢先生

　　董事、总经理：杨衷核先生

　　独立董事：陈桂林先生

　　财务总监：伍洋先生

　　董事会秘书：包伟先生

　　（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年9月18日（星期四）15:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年9月11日（星期四）至9月17日（星期三）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱（ir@polyrocks.com）进行提问。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司证券部

　　电话：0763-3125887

　　邮箱：ir@polyrocks.com

　　六、其他事项

　　本次业绩说明会召开后，投资者可以通过上交所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　广东聚石化学股份有限公司董事会

　　2025年9月4日