格科微有限公司 简式权益变动报告书

　　上市公司名称：格科微有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：格科微

　　股票代码：688728

　　信息披露义务人一：Cosmos L.P.

　　住所及通讯地址：4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, P.O. Box 10240,Grand Cayman, KY1-1002, Cayman Islands

　　信息披露义务人二：New Cosmos L.P.

　　住所及通讯地址：4th Floor, Harbour Place, 103 South Church Street, P.O. Box 10240, Grand Cayman, KY1-1002, Cayman Islands

　　信息披露义务人三：Uni-sky Holding Limited

　　住所及通讯地址：Coastal Building, Wickham’s Cay II,P.O. Box 2221, Road Town, Tortola, British Virgin Islands

　　股份变动性质：股份减少（询价转让）、被动稀释

　　日期：2025年9月4日

　　声  明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在格科微有限公司中拥有权益和表决权的股份变动情况。

　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在格科微有限公司中拥有权益或表决权的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　第一节  释义

　　本报告书中，除非文意另有所指，下列用语具有如下含义：

　　注：本报告书中若出现各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　第二节  信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人的基本情况

　　（一） Cosmos L.P.

　　（二） New Cosmos L.P.

　　（三） Uni-sky Holding Limited

　　二、信息披露义务人主要负责人的基本信息

　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人无在境内、境外其他上市公司拥有权益或表决权的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　四、各信息披露义务人的一致行动关系

　　Cosmos L.P.和New Cosmos L.P.的普通合伙人均为Cosmos GP Ltd.，该普通合伙人为Uni-sky Holding Limited的全资子公司，故Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.受 Uni-sky Holding Limited控制，为Uni-sky Holding Limited的一致行动人。

　　第三节  权益变动的目的

　　一、本次权益变动的原因

　　本次权益变动是信息披露义务人因为公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释；信息披露义务人基于自身资金需要，通过询价转让的方式减持公司股份，受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。本次权益变动不会导致本公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内增加或继续减少其在上市公司拥有权益股份的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来12个月内股份权益发生变动的可能。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　第四节  权益变动方式

　　一、信息披露义务人本次权益变动的方式

　　本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份1,375,199,100股，约占本公司总股本的比例55.03%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份1,331,417,301股，约占本公司总股本的比例51.20%。

　　2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使信息披露义务人持股比例被动稀释；2025年9月4日，信息披露义务人Cosmos及New Cosmos通过询价转让减持43,781,799股人民币普通股股份，占公司总股本的1.68%，其中，公司实际控制人赵立新通过Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让。

　　本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份的情况请见下表：

　　二、本次权益变动涉及股份的权利限制情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人持有公司的股份不存在对外质押、冻结等权利限制。

　　第五节  前六个月内买卖公司股份的情况

　　除本次权益变动外，信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在买卖公司股份的情况。

　　第六节  其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解之应当披露而未披露的其他重大信息，亦不存在中国证监会或者上海证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

　　第七节  信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人一：Cosmos L.P.

　　信息披露义务人二：New Cosmos L.P.

　　信息披露义务人三：Uni-sky Holding Limited

　　日期：2025年9月4日

　　第八节  备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人的公司注册证明文件；

　　2、信息披露义务人负责人的身份证明文件。

　　二、置备地点

　　本报告书和备查文件置于格科微，供投资者查阅。投资者也可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅本报告书全文。

　　附表：简式权益变动报告书

　　信息披露义务人一：Cosmos L.P.

　　信息披露义务人二：New Cosmos L.P.

　　信息披露义务人三：Uni-sky Holding Limited

　　日期：2025年9月4日

　　证券代码：688728                 证券简称：格科微                   公告编号：2025-031

　　格科微有限公司

　　股东询价转让结果报告书暨持股5%以上股东权益变动触及5%整数倍的提示性公告

　　Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.、Keenway International Limited、Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.、上海橙原科技合伙企业（有限合伙）（以下合称“转让方”）保证向格科微有限公司（以下简称“格科微”、“公司”或“上市公司”）提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为15.00元/股，转让的股票数量为57,781,799股。

　　● Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.、Keenway International Limited、Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.、上海橙原科技合伙企业（有限合伙）参与本次询价转让。

　　● 格科微实际控制人赵立新通过Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让；

　　● 本次权益变动为股份减持。本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，Uni-sky Holding Limited、Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.（以下合称“Uni-sky及其一致行动人”）持有公司股份比例由55.03%减少至51.20%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。

　　● 本次权益变动后，Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.（以下合称“华登美元基金”）持有公司股份比例由5.08%减少至4.60%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。

　　一、转让方情况

　　（一）转让方基本情况

　　截至2025年8月28日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的出让方Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.为格科微控股股东、实际控制人的一致行动人，Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.及其一致行动人合计持股比例超过总股本的5%，格科微实际控制人赵立新通过Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.间接持有的公司股份不参与此次询价转让。

　　本次询价转让的出让方Keenway International Limited为持股5%以上的股东，非格科微控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员。

　　本次询价转让的出让方Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P. 为一致行动人，合计持股比例未达到公司总股本的5%，非格科微控股股东、实际控制人。

　　本次询价转让的出让方上海橙原科技合伙企业（有限合伙）非格科微控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东、董事、高级管理人员。

　　（二）转让方一致行动关系及具体情况说明

　　Uni-sky Holding Limited与本次询价转让的转让方Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.为一致行动人。Pacven Walden Ventures V, L.P.、Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.、Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.、Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.、Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P. 为一致行动人。

　　（三）本次转让具体情况

　　注：“转让后持股比例”的差异系四舍五入尾差所致。

　　（四）转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) Uni-sky及其一致行动人

　　本次权益变动后，Uni-sky及其一致行动人持有上市公司股份比例将从55.03%减少至51.20%。持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。具体情况如下：

　　2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky及其一致行动人持股比例被动稀释；2025年9月4日，Cosmos L.P.、New Cosmos L.P.通过询价转让减持43,781,799股人民币普通股股份，占公司总股本的1.68%。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　注1：“减持比例（变动比例）”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。

　　注2：Uni-sky Holding Limited股份变化原因为上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky持股比例被动稀释。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注1：“占总股本比例”是以公司总股本为基础计算，如有尾差系四舍五入。

　　注2：Uni-sky Holding Limited股份变化原因为上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使Uni-sky持股比例被动稀释。

　　(二) 华登美元基金

　　本次转让后，华登美元基金持有上市公司股份比例将从5.08%减少至4.60%。持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。具体情况如下：

　　2022年9月8日华登美元基金通过集中竞价方式减持100,000股，持股比例降为总股本的5.07%；2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使华登美元基金持股比例被动稀释；2025年9月4日，华登美元基金通过询价转让减持7,000,000股人民币普通股股份，占公司总股本的0.27%。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　三、受让方情况

　　(一) 受让情况

　　(二) 本次询价过程

　　转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2025年8月28日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计421家机构投资者，具体包括：基金公司78家、证券公司52家、保险机构17家、合格境外机构投资者44家、私募基金226家、信托公司2家、期货公司2家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年8月29日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计18份，均为有效报价。经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序。追加认购于2025年8月29日14:30结束。追加认购期间，组织券商收到《追加认购报价表》合计5份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价23份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终17家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为15.00元/股，转让的股票数量为5,778.1799万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、中介机构核查过程及意见

　　中信证券股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售（2025年3月修订）》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于格科微有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告

　　格科微有限公司董事会

　　2025年9月5日

　　格科微有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：格科微有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：格科微

　　股票代码：688728

　　信息披露义务人一：Pacven Walden Ventures V, L.P.

　　住所及通讯地址：c/o Maples and Calder, Ugland House, P.O. Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British West Indies

　　信息披露义务人二：Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V.

　　住所及通讯地址：Fred. Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam, The Netherlands

　　信息披露义务人三：Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V.

　　住所及通讯地址：Fred. Roeskestraat 123 1HG, 1076EE Amsterdam, The Netherlands

　　信息披露义务人四：Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.

　　住所及通讯地址：c/o Maples and Calder, Ugland House, P.O. Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British West Indies

　　信息披露义务人五：Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.

　　住所及通讯地址：c/o Maples and Calder, Ugland House, P.O. Box 309, Grand Cayman, Cayman Islands, British West Indies

　　股份变动性质：股份减少（集中竞价、询价转让）、被动稀释

　　日期：2025年9月4日

　　声  明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15号——权益变动报告书》及相关法律、法规编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在格科微有限公司中拥有权益和表决权的股份变动情况。

　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在格科微有限公司中拥有权益或表决权的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　第一节  释义

　　本报告书中，除非文意另有所指，下列用语具有如下含义：

　　注：本报告书中若出现各分项数值之和与尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

　　第二节  信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人的基本情况

　　（一） Pacven Walden Ventures V, L.P.

　　（二） Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V

　　（三） Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V

　　（四） Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P.

　　（五） Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P.

　　二、信息披露义务人主要负责人的基本信息

　　三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人对科创板上市公司广州安凯微电子股份有限公司（股票代码SH688620）间接持股比例为5.97%。

　　除上述情形外，截至本报告书签署日，信息披露义务人无在境内、境外其他上市公司拥有权益或表决权的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　四、各信息披露义务人的一致行动关系

　　Walden Ventures V、Walden Ventures Parallel V-A、Walden Ventures Parallel V-B、Walden Ventures V-QP、Walden Ventures V Associates的管理合伙人均为Pacven Walden Management V Co.,Ltd.，构成一致行动关系。

　　第三节  权益变动的目的

　　一、本次权益变动的原因

　　本次权益变动是信息披露义务人（1）集中竞价减持；（2）因为公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加导致信息披露义务人持股比例被动稀释；（3）信息披露义务人基于自身资金需要，通过询价转让的方式减持公司股份，受让方通过询价转让受让的股份，在受让后6个月内不得转让。本次权益变动不会导致本公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内增加或继续减少其在上市公司拥有权益股份的情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人不排除在未来12个月内股份权益发生变动的可能。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关规定履行信息披露义务。

　　第四节  权益变动方式

　　一、信息披露义务人本次权益变动的方式

　　本次权益变动前，信息披露义务人合计持有公司股份126,821,550股，约占本公司总股本的比例5.08%。本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份119,721,550股，约占本公司总股本的比例4.60%。

　　2022年9月8日信息披露义务人通过集中竞价方式减持100,000股，持股比例降为总股本的5.07%；2023年7月28日至2023年11月15日，上市公司员工期权计划行权导致上市公司总股本增加使信息披露义务人持股比例被动稀释；2025年9月4日，信息披露义务人通过询价转让减持7,000,000股人民币普通股股份，占公司总股本的0.27%。

　　本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份的情况请见下表：

　　二、本次权益变动涉及股份的权利限制情况

　　截至本报告书签署日，信息披露义务人持有公司的股份不存在对外质押、冻结等权利限制。

　　第五节  前六个月内买卖公司股份的情况

　　除本次权益变动外，信息披露义务人在本报告书签署日前六个月内不存在买卖公司股份的情况。

　　第六节  其他重大事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解之应当披露而未披露的其他重大信息，亦不存在中国证监会或者上海证券交易所依法要求披露而未披露的其他信息。

　　第七节  信息披露义务人声明

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人一：Pacven Walden Ventures V, L.P

　　信息披露义务人二：Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V

　　信息披露义务人三：Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V

　　信息披露义务人四：Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P

　　信息披露义务人五：Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P

　　日期：2025年9月4日

　　第八节  备查文件

　　一、备查文件

　　1、信息披露义务人的公司注册证明文件；

　　2、信息披露义务人负责人的身份证明文件。

　　二、置备地点

　　本报告书和备查文件置于格科微，供投资者查阅。投资者也可在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）查阅本报告书全文。

　　附表：简式权益变动报告书

　　信息披露义务人一：Pacven Walden Ventures V, L.P

　　信息披露义务人二：Pacven Walden Ventures Parallel V-A C.V

　　信息披露义务人三：Pacven Walden Ventures Parallel V-B C.V

　　信息披露义务人四：Pacven Walden Ventures V-QP Associates Fund, L.P

　　信息披露义务人五：Pacven Walden Ventures V Associates Fund, L.P

　　日期：2025年9月4日