国信证券股份有限公司 关于持股5%以上股东持股比例变动 超过1%的公告

　　证券代码：002736         证券简称：国信证券         公告编号：2025-074

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意国信证券股份有限公司发行股份购买资产注册、核准万和证券股份有限公司变更主要股东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕1824号），国信证券股份有限公司（以下简称“公司”“国信证券”）通过发行A股股份的方式向深圳市资本运营集团有限公司、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业（有限合伙）、成都交子金融控股集团有限公司、海口市金融控股集团有限公司（以下简称“交易对方”）购买其合计持有的万和证券股份有限公司96.08%股份，公司向交易对方发行股份的数量合计为629,313,683股。本次发行新增股份的股份登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，新增股份将于2025年9月10日在深圳证券交易所上市，本次发行完成后，公司的总股本将由9,612,429,377股增加至10,241,743,060股。

　　二、持股5%以上股东股份变动情况

　　公司控股股东深圳市投资控股有限公司（以下简称“深投控”）及其他持股5%以上股份的股东华润深国投信托有限公司（以下简称“华润信托”）、云南合和（集团）股份有限公司（以下简称“云南合和”）不是本次发行的认购对象，本次发行导致其持股比例被动稀释，具体情况如下：

　　1、控股股东深投控的股份变动情况

　　本次发行完成后，公司控股股东深投控持有公司股份数量不变，为3,223,114,384股，持股比例由33.53%被动稀释至31.47%，较本次发行前持股比例减少2.06%。

　　2、持股5%以上股东华润信托股份的变动情况

　　本次发行完成后，公司持股5%以上股东华润信托持有公司股份数量不变，为2,136,997,867股，持股比例由22.23%被动稀释至20.87%，较本次发行前持股比例减少1.36%。

　　3、持股5%以上股东云南合和的股份变动情况

　　本次发行完成后，公司持股5%以上股东云南合和持有公司股份数量不变，为1,611,627,813股，持股比例由16.77%被动稀释至15.74%，较本次发行前持股比例减少1.03%。

　　特此公告。

　　国信证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年9月9日