摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告

　　基金管理人：摩根基金管理（中国）有限公司

　　基金托管人：中信证券股份有限公司

　　二零二五年九月九日

　　重要提示

　　1、摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已于2025年9月8日经中国证券监督管理委员会证监许可【2025】1994号文注册。中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金为交易型开放式、债券型证券投资基金。

　　3、本基金的基金管理人为摩根基金管理（中国）有限公司（以下简称“本基金管理人”），基金托管人为中信证券股份有限公司，登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

　　4、本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　5、本基金基金份额初始面值为人民币1.00元，认购价格为1.00元。

　　6、本基金于2025年9月12日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购2种方式（本基金暂不开通网下债券认购）。网上现金发售日期为2025年9月12日，网下现金发售日期为2025年9月12日。具体业务办理时间遵循发售机构的相关规定。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本基金管理人将作出相应调整并及时公告。本基金管理人可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。

　　7、网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

　　8、投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易。如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。

　　9、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他方面的障碍。投资者在认购时还应遵守销售机构有关反洗钱的相关要求，配合提供必要的客户身份信息与资料。投资者已提交的身份证件或身份证明文件如已过有效期，请及时办理相关更新手续，以免影响认购。

　　10、募集规模上限

　　本基金首次募集规模上限为人民币30亿元（不含募集期利息和认购费用，下同）。

　　基金募集过程中募集规模达到或超过30亿元人民币时，基金提前结束募集。在募集期结束后，若认购累计有效申请份额总额超过30亿份（折合为金额30亿元人民币），基金管理人将采取末日比例确认的方式实现规模的有效控制。当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的损失由投资人自行承担。

　　末日认购申请确认比例的计算方法如下：

　　末日认购申请确认比例＝(30亿份-末日之前有效认购申请份额总额)/ 末日有效认购申请份额总额

　　末日投资者认购申请确认份额=末日提交的有效认购申请份额×末日认购申请确认比例

　　“末日之前有效认购申请份额总额”和“末日有效认购申请份额总额”都不包括募集期利息和认购费用。

　　当发生部分确认时，将按照末日认购申请确认比例对末日每笔有效认购申请份额进行部分确认处理，因对每笔认购明细处理的精度等原因，最终确认的本基金累计有效认购份额（不包括募集期利息和认购费用）可能会略微超过30亿份。末日认购申请确认份额不受认购最低限额的限制。最终认购申请确认结果以本基金登记结算机构的记录为准。

　　11、网上现金认购以基金份额申请。网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人以上海证券账户在认购时间内可多次提交认购申请，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，单笔认购须为1000份或其整数倍并须遵循销售机构的相关规定。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 1000 份以上（含1000 份）。投资人在募集期内可多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　网上现金认购可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

　　12、基金份额发售机构（发售代理机构和/或直销机构）受理认购申请并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实收到认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请和认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利。投资者应及时在基金合同生效后到其办理认购业务的销售网点查询认购确认情况，基金管理人及发售代理机构不承担对确认结果的通知义务。

　　13、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解“摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金”的详细情况，请详细阅读刊登在本基金管理人官网（am.jpmorgan.com/cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）上的《摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）。

　　14、各发售代理机构办理认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各发售代理机构的具体规定。

　　15、在发售期间，除本公告所列的发售代理机构外，如增加其他发售代理机构，本基金管理人将及时在基金管理人网站公示。

　　16、对未开设销售网点的地方的投资者，请拨打本基金管理人的客户服务电话（400 889 4888）咨询购买事宜。

　　17、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。

　　18、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，并在基金管理人网站公示。基金上市后，指定交易未在申购赎回代理券商的投资人只能进行本基金的二级市场买卖，如投资人需进行本基金申购赎回交易，须指定交易或转指定交易到申购赎回代理券商。

　　19、基金合同生效后，为了更好地跟踪标的指数，基金管理人将对基金份额进行折算，折算后基金份额持有人持有的基金份额采用截位法保留至整数位，不足 1份部分归入基金资产。具体的基金份额折算安排本基金管理人将另行公告。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生实质性变化。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

　　20、本基金标的指数为上证AAA科技创新公司债指数。

　　（1）样本空间

　　上证科技创新公司债指数系列的样本由满足以下条件的债券构成：

　　1）在上海证券交易所上市的科技创新公司债，不含私募品种，债券币种为人民币

　　2）付息方式：固定利率付息或一次还本付息。

　　（2）选样方法

　　选取样本空间中信用评级符合如下条件的债券作为指数样本：主体评级AAA，隐含评级AA+及以上

　　有关标的指数具体编制方案及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。

　　21、本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：投资于本基金的特定风险、市场风险、流动性风险、其他风险等等。本基金是跟踪上证AAA科技创新公司债指数的交易型开放式基金，投资本基金可能遇到的特定风险包括：标的指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数编制机构停止服务的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、成份券违约的风险、成份券停牌的风险、基金退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回的代理买卖风险、第三方机构服务的风险、国债期货的投资风险、资产支持证券的投资风险、信用衍生品的投资风险、基金合同提前终止的风险、基金管理人职责终止风险等。

　　本基金可参与国债期货的投资，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。

　　本基金可参与资产支持证券的投资，存在因投资资产支持证券而带来的风险，包括价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。

　　为对冲信用风险，本基金可能投资信用衍生品，信用衍生品的投资可能面临流动性风险、偿付风险和价格波动风险。

　　本基金基金合同生效后，如连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金合同终止，且不需召开基金份额持有人大会。故基金份额持有人可能面临基金合同提前终止的风险。

　　本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，具有与标的指数相似的风险收益特征。

　　完整的风险提示内容请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节。

　　投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金产品资料概要》及《基金合同》。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险登记进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书和基金产品资料概要等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产品情况及销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　一、本次基金发售基本情况

　　（一）本基金的基本情况

　　基金名称：摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金

　　基金简称：摩根上证AAA科技创新公司债ETF

　　认购代码：551303

　　证券代码：551300

　　证券简称：科创债摩

　　扩位简称：科创债ETF摩根

　　（二）基金类别：债券型证券投资基金

　　（三）基金运作方式：交易型开放式

　　（四）存续期限：不定期

　　（五）基金份额初始面值：每份基金份额初始面值为1.00元人民币

　　（六）投资目标

　　本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。

　　（七）发售对象

　　符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

　　（八）标的指数及业绩比较基准

　　本基金的标的指数为上证AAA科技创新公司债指数。

　　本基金的业绩比较基准为标的指数，即上证AAA科技创新公司债指数收益率。

　　（九）基金份额发售机构

　　1、发售协调人

　　中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　客服电话：95548

　　公司网址：www.citics.com

　　2、网下现金发售直销机构：

　　名称：摩根基金管理（中国）有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　法定代表人：王琼慧

　　总经理：王琼慧

　　成立日期：2004年5月12日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

　　组织形式：有限责任公司

　　实缴注册资本：25000万元

　　存续期间：持续经营

　　公司网址：am.jpmorgan.com/cn

　　3、网下现金发售代理机构

　　详见本公告“七、本次发售当事人或中介机构”

　　4、网上现金发售代理机构

　　网上现金发售通过具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理。

　　5、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的代理机构，并在基金管理人网站公示。

　　6、发售时间安排与基金合同生效

　　2025年9月12日，本基金向个人投资者、机构投资者、合格境外投资者同时发售。网上现金发售日期为2025年9月12日，网下现金发售日期为2025年9月12日。具体业务办理时间遵循发售机构的相关规定。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整，本基金管理人将作出相应调整并及时公告。本基金管理人可根据认购的情况适当调整募集时间，但最长不超过法定募集期限，并予以公告。基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　二、认购方式与相关规定

　　（一）认购方式

　　投资者可选择网上现金认购、网下现金认购认购2种方式（本基金暂不开通网下债券认购）。

　　网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购。

　　（二）认购费用

　　本基金的认购采用“份额认购”的原则。投资人申请重复现金认购的，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。

　　认购费率：

　　基金管理人办理网下现金认购按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。

　　本基金的认购费用不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等基金募集期发生的各项费用。

　　（三）基金的认购

　　1、网上现金认购

　　(1)认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得超过99,999,000份。投资人以上海证券账户在认购时间内可多次提交认购申请，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　(2)认购手续：投资人在认购本基金时，需按发售代理机构的规定，备足认购资金，办理认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。

　　(3)清算交收：T日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发行协调人，发行协调人于网上现金认购结束后将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　(4)认购确认：基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

　　(5)认购金额的计算

　　本基金认购佣金、认购金额的计算如下：

　　认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率）

　　（或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）

　　认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率

　　（或若适用固定费用的，认购佣金=固定费用）

　　净认购金额＝认购价格×认购份额

　　认购佣金由发售代理机构收取，投资者需以现金方式交纳认购佣金。

　　例一：某投资者到某发售代理机构网点认购10,000份本基金份额，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.30%，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购佣金＝10,000×1.00×0.30%＝30元

　　认购金额＝10,000×1.00×（1＋0.30%）＝10,030元

　　即投资者需准备10,030元资金，方可认购到10,000份本基金基金份额。

　　2、网下现金认购

　　(1)通过基金管理人进行网下现金认购的认购金额和利息折算的份额的计算：

　　通过基金管理人进行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为：

　　认购费用＝认购份额×认购价格×认购费率

　　（或若适用固定费用的，认购费用=固定费用）

　　认购金额＝认购份额×认购价格×（1＋认购费率）

　　（或若适用固定费用的，认购金额=认购价格×认购份额+固定费用）

　　利息折算的份额=认购金额产生的利息/认购价格（保留至整数位）

　　总认购份额＝认购份额＋利息折算的份额

　　其中：认购费用由基金管理人在投资人认购确认时收取，投资人须以现金方式交纳认购费用。认购金额、认购费用的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。利息折算的基金份额保留至整数位，小数部分舍去，舍去部分计入基金财产。

　　例二：某投资者在本公司直销网点认购300,000份基金份额，假定认购金额产生的利息为30元，则需准备的资金金额计算如下：

　　认购费用＝300,000×1.00×0.30%＝900.00元

　　认购金额＝300,000×1.00×（1+0.30%）＝300,900.00元

　　利息折份额=30/1.00=30份（保留至整数位）

　　该投资者所得基金份额为：

　　总认购份额＝300,000+30＝300,030份

　　即，若该投资者通过基金管理人认购本基金300,000份，则该投资者的认购金额为300,900.00元，其中认购费用900.00元，并可获得利息转换的份额30份，则可得到300,030份基金份额。

　　(2)通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算：同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

　　(3)认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的，单笔认购须为1000份或其整数倍并须遵循销售机构的相关规定。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的，每笔认购份额须在 1000 份以上（含1000 份）。投资人在募集期内可多次认购，累计认购份额不设上限，但需符合相关法律法规、业务规则以及本基金发售规模控制方案的规定。

　　(4)认购手续：投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后如需撤销以销售机构的规定为准。

　　(5)清算交收：通过基金管理人提交的网下现金认购申请，由基金管理人进行有效认购款项的清算交收，将认购资金划入基金管理人预先开设的基金募集专户。现金认购款项在发行期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息数额以登记机构的记录为准。

　　(6) T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由该发售代理机构冻结相应的认购资金。在网下现金认购的最后一个工作日，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后，通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请。之后，登记机构进行清算交收，并将有效认购数据发送发售协调人，发售协调人将实际到位的认购资金划往基金管理人预先开设的基金募集专户。

　　(7)认购确认：基金合同生效后，投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。

　　三、投资人开户须知

　　投资者认购本基金时需具有证券账户，证券账户是指上海证券交易所A股账户或基金账户。

　　(1) 如投资者需新开立证券账户，则应注意：

　　① 上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易；如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。

　　② 开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。

　　(2) 如投资者已开立证券账户，则应注意：

　　① 如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。

　　② 当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的1个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。

　　(3) 使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。

　　四、本基金的认购程序

　　（一）网上现金认购程序

　　1、业务办理时间：2025年9月12日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00（周六、日及其他法定节假日不受理）。

　　2、认购手续：

　　（1）开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易在发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。

　　（2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　（3）投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托，可多次申报，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　（二）网下现金认购程序

　　1、通过管理人进行网下现金认购程序

　　（1）业务办理时间：

　　基金发售日的8:30～16:00。发售日每天16:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客户的开户申请。

　　基金发售日的8:30～17:00。发售日每天17:00后、周六、日及其他法定节假日不受理客户的认购申请。

　　（2） 投资者在本公司直销柜台办理网下现金认购须提供下列资料：

　　个人投资者办理基金账户开户申请时须提交下列材料：

　　1）有效身份证明文件原件

　　2）指定银行收款账户证明

　　3）印鉴卡

　　4）《账户开户申请表》

　　5）《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》

　　6）《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写）

　　7）专业投资者资格证明材料（如需）

　　8）《个人税收居民身份声明》

　　9）港澳台人士及外籍人士投资资格证明材料（如需），包括境内居住证明和收入证明。

　　个人投资者开立基金账户必须本人亲自办理；委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　个人投资者办理认购申请时须提交下列材料：

　　◇《ETF认购业务申请表》

　　◇《摩根基金管理（中国）有限公司交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》

　　◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需）

　　委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。

　　机构客户办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料：

　　1）机构有效身份证明文件复印件；

　　2）金融机构资格证明复印件（如需）；

　　3）产品备案/批复材料（如需）；

　　4）《账户开户/销户申请表》；

　　5）《账户类业务授权委托书》（机构客户）；

　　6）银行开户证明文件复印件；

　　7）法人、授权代表、账户类经办人、账单收件人、预留交易印鉴授权人的身份证件复印件；

　　8）《印鉴卡》；

　　9）《投资者风险测评问卷》（普通投资者填写）；

　　10）《普通/专业投资者告知书及投资者确认函》；

　　11）《控制人税收居民身份声明》（如需）；

　　12）《机构税收居民身份声明》（如需）；

　　13）《非自然人客户受益所有人信息登记表》及相关受益所有人证明材料；

　　14）专业投资者资格认定材料（如需）。

　　机构投资者认购基金的申请，应当提供下列材料：

　　◇《ETF认购业务申请表》

　　◇《摩根基金管理（中国）有限公司交易型开放式指数证券投资基金风险揭示书》；

　　◇《风险不匹配警示函及投资者确认书》（如需）；

　　◇本公司要求的其他交易相关材料；

　　认购资金的划拨：

　　投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户，资金应包含认购金额以及对应的认购费用：

　　2、通过发售代理机构的网下现金认购程序

　　1）业务办理时间：2025年9月12日，具体时间以各发售代理机构的规定为准。

　　2）认购手续：

　　a.开立上海证券交易所A股账户或基金账户，办理指定交易或转指定交易。

　　b.在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。

　　c.投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网下现金认购的委托申请书。申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　五、 清算与交割

　　（一）基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　（二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，将折算为基金份额归投资人所有，其中利息转份额以基金管理人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息，计入基金资产，不折算为投资人基金份额。

　　六、基金的验资与基金合同生效

　　基金募集期限届满，本基金具备基金备案条件的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

　　基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。

　　如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已交纳的款项，并加计银行同期活期存款利息（税后）；

　　3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

　　基金合同生效后，为了更好地跟踪标的指数，基金管理人将对基金份额进行折算， 折算后基金份额持有人持有的基金份额采用截位法保留至整数位，不足 1份部分归入基金资产。具体的基金份额折算安排本基金管理人将另行公告。

　　基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生实质性变化。基金份额折算后，基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

　　七、本次发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：摩根基金管理（中国）有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号42层和43层

　　法定代表人：王琼慧

　　总经理：王琼慧

　　成立日期：2004年5月12日

　　批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2004]56号

　　经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其它业务。组织形式：有限责任公司

　　实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　公司网址：am.jpmorgan.com/cn

　　（二）基金托管人

　　名称：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　　广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

　　法定代表人：张佑君

　　成立日期：1995年10月25日

　　组织形式：股份有限公司（上市）

　　注册资本：14,820,546,829元人民币

　　存续期间：无期限

　　联系电话：95548-3

　　经营范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以外区域）；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理（全国社会保障基金境内委托投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和职业年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；股票期权做市。上市证券做市交易。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　（三）销售机构

　　1、网下现金发售直销机构

　　摩根基金管理（中国）有限公司

　　2、网下现金发售代理机构

　　国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦

　　法定代表人：张纳沙

　　客服电话：95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的代理机构，并在基金管理人网站公示。

　　3、网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。

　　（四）登记结算机构

　　名称：中国证券登记结算有限责任公司

　　住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

　　法定代表人：于文强

　　联系人：顾俊峰

　　电话：（021）68870184

　　传真：（021）68870311

　　（五）律师事务所和经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　联系电话：021-5115 0298

　　传真：021-5115 0398

　　经办律师：刘佳、姜亚萍

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师（募集验资）

　　名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

　　办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

　　执行事务合伙人：毛鞍宁

　　电话：010-58153000

　　传真：010-85188298

　　联系人：许培菁

　　经办注册会计师：许培菁、张亚旎

　　投资者可通过摩根基金管理（中国）有限公司提供的以下途径咨询有关情况：

　　客户服务电话：400-889-4888

　　网址：am.jpmorgan.com/cn

　　摩根基金管理（中国）有限公司

　　2025年9月9日

　　摩根上证AAA科技创新公司

　　债交易型开放式指数证券投资基金基金

　　合同及招募说明书提示性公告

　　摩根上证AAA科技创新公司债交易型开放式指数证券投资基金的基金合同全文和招募说明书全文于2025年9月9日在本公司网站(am.jpmorgan.com/cn)和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（400-889-4888）咨询。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。请充分了解本基金的风险收益特征，审慎做出投资决定。

　　特此公告。

　　摩根基金管理（中国）有限公司

　　2025年9月9日