科兴生物制药股份有限公司 股东询价转让结果报告书 暨持股5%以上股东权益变动触及5% 整数倍的提示性公告

　　证券代码：688136                       证券简称：科兴制药                 公告编号：2025-077

　　深圳科益医药控股有限公司（以下简称“科益医药”或“转让方”）及其一致行动人邓学勤保证向科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“科兴制药”）提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为30.88元/股，转让的股票数量为10,062,800股。

　　● 公司控股股东参与本次询价转让。

　　● 本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动完成后，科益医药及其一致行动人邓学勤先生合计持有本公司111,452,755股股份，占公司总股本的比例由权益变动前的65.00%减少至55.38%，累计权益变动比例触及5%的整数倍。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2025年9月12日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的转让方科益医药持有公司股份比例超过5%，为公司控股股东，系公司实际控制人、董事长邓学勤控制的企业。

　　(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　本次询价转让的转让方科益医药系公司实际控制人、董事长邓学勤控制的企业，科益医药与邓学勤属于一致行动关系。

　　(三) 本次转让具体情况

　　(四) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) 科益医药及其一致行动人邓学勤

　　本次权益变动前（即2025年7月1日披露简式权益变动报告书时），信息披露义务人科益医药及其一致行动人邓学勤合计持有公司股份数量总数为129,767,472股，占当时总股本的65.00%。

　　本次权益变动后，科益医药及其一致行动人邓学勤持有上市公司股份比例将从65.00%减少至55.38%。具体变动情况如下：

　　2025年7月7日，科益医药通过集中竞价减持1,994,700股；2025年7月8日至2025年7月9日，科益医药通过大宗交易减持219,500股；合计减持2,214,200股，科益医药及其一致行动人邓学勤持股比例由65.00%减少至63.89%。

　　2025年7月9日，公司完成2024年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记手续，公司总股本由199,642,250股增加至201,257,250股，科益医药及其一致行动人邓学勤持股数量不变，持股比例由63.89%被动稀释至63.38%。

　　2025年8月5日，科益医药通过询价转让减持公司股份6,037,717股，占公司总股本的3.00%。

　　2025年9月19日，科益医药通过询价转让减持公司股份10,062,800股，占公司总股本的5.00%。

　　综上，科益医药及其一致行动人邓学勤持有上市公司股份比例从65.00% 减少至55.38%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。

　　1. 基本信息

　　注：科益医药权益变动时间还包括2025年7月7日至2025年7月9日、2025年8月5日。

　　2. 本次权益变动具体情况

　　注:1.变动方式“其他”是指因股权激励归属事项导致公司总股本变化，转让方及一致行动人存在持股比例被动稀释的情形；2.“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算;3.表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　注：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　(二) 本次询价过程

　　转让方与组织券商综合考虑转让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送《股东以向特定机构投资者询价转让方式减持科兴生物制药股份有限公司首发前股份之认购邀请书》（以下简称“《认购邀请书》”）之日（即2025年9月14日）前20个交易日公司股票交易均价的70%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》及《股东以向特定机构投资者询价转让方式减持科兴生物制药股份有限公司首发前股份之追加认购邀请书》（以下简称“《追加认购邀请书》”）已送达共计111家机构投资者，具体包括：基金管理公司19家、证券公司16家、保险公司7家、合格境外机构投资者7家、私募基金管理人61家、期货公司1家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年9月15日上午7:15至9:15，组织券商收到《申购报价单》30份，报价均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送相关申购文件。经转让方与组织券商协商，一致决定启动追加认购程序，追加认购于2025年9月15日上午11:08结束，追加认购期间，组织券商收到有效《追加认购报价表》合计3份，报价均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价33份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终21家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为30.88元/股，转让的股票数量为1,006.28万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。

　　特此公告。

　　科兴生物制药股份有限公司董事会

　　2025年9月20日

　　科兴生物制药股份有限公司

　　简式权益变动报告书

　　上市公司名称：科兴生物制药股份有限公司

　　股票上市地点：上海证券交易所

　　股票简称：科兴制药

　　股票代码：688136

　　信息披露义务人一：深圳科益医药控股有限公司

　　通讯地址：深圳市南山区粤海街道科兴科学园D1栋42层

　　信息披露义务人二：邓学勤

　　通讯地址：深圳市南山区粤海街道科兴科学园D1栋42层

　　股份变动性质：股份减少

　　签署日期：2025年9月19日

　　信息披露义务人声明

　　一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购办法》”）《证券期货法律适用意见第19号——＜上市公司收购管理办法＞第十三条、第十四条的适用意见》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》（以下简称“准则15号”）及相关的法律、法规编写本报告书。

　　二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

　　三、依据《证券法》《收购办法》《证券期货法律适用意见第19号——＜上市公司收购管理办法＞第十三条、第十四条的适用意见》和准则15号的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在科兴生物制药股份有限公司中拥有权益的股份变动情况；

　　截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在科兴生物制药股份有限公司中拥有权益的股份。

　　四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

　　第一节 释义

　　在本报告书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下涵义：

　　第二节 信息披露义务人介绍

　　一、信息披露义务人的基本情况

　　（一）信息披露义务人一基本情况

　　1、基本情况

　　2、主要负责人情况

　　（二）信息披露义务人二基本情况

　　（三）上述信息披露义务人之间的关系说明

　　信息披露义务人深圳科益医药控股有限公司系公司实际控制人邓学勤能够控制的企业，具有一致行动关系。

　　二、信息披露义务人持有、控制其他境内或境外上市公司的发行在外股份总额百分之五以上的情况

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人邓学勤先生还间接持有长园科技集团股份有限公司（证券代码：600525）7.84%的股份。

　　除此之外，信息披露义务人不存在在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

　　第三节 权益变动的目的及持股计划

　　一、本次权益变动的目的

　　信息披露义务人科益医药根据自身经营发展需要通过询价转让的方式减持公司股份。

　　此外，信息披露义务人科益医药2025年7月履行此前披露的减持计划通过大宗交易和集中竞价方式减持股份，同时因公司2024年限制性股票激励计划于2025年7月归属后总股本增加导致信息披露义务人科益医药、邓学勤合计持股比例被动稀释。

　　前述因素综合导致信息披露义务人科益医药、邓学勤合计持股比例下降至 55.38%。本次权益变动不会导致本公司控制权发生变更，也不会对公司治理结构及持续经营产生重大影响。

　　二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

　　截至本报告披露日，公司未收到各信息披露义务人增持上市公司股份的计划，本次权益变动后，信息披露义务人不排除在未来12个月内根据市场情况和自身情况实施其在公司拥有权益股份变动计划，若发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律、法规及规范性文件的要求，履行信息披露义务和相应的报告义务。

　　第四节 权益变动方式

　　一、信息披露义务人持有上市公司股份情况

　　本次权益变动前（即2025年7月1日披露简式权益变动报告书时），信息披露义务人合计持有公司股份数量总数为129,767,472股，占公司当时总股本199,642,250股的65.00%。其中，科益医药持有公司股份128,003,347股，占公司当时总股本的64.12%；邓学勤持有公司股份1,764,125股，占公司当时总股本的0.88%。

　　本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份数量总数为111,452,755股，占公司目前总股本201,257,250股的55.38%。其中，科益医药持有公司股份109,688,630股，占公司目前总股本的54.50%；邓学勤直接持有公司股份1,764,125股，占公司目前总股本的0.88%。

　　二、本次权益变动方式

　　2025年7月7日，科益医药通过集中竞价减持1,994,700股；2025年7月8日至2025年7月9日，科益医药通过大宗交易减持219,500股；合计减持2,214,200股，科益医药及其一致行动人邓学勤持股比例由65.00%减少至63.89%。

　　2025年7月9日，公司完成2024年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记手续，公司总股本由199,642,250股增加至201,257,250股，科益医药及其一致行动人邓学勤持股数量不变，持股比例由63.89%被动稀释至63.38%。

　　2025年8月5日，科益医药通过询价转让减持公司股份6,037,717股，占公司总股本的3.00%。

　　2025年9月19日，科益医药通过询价转让减持公司股份10,062,800股，占公司总股本的5.00%。

　　综上，科益医药及其一致行动人邓学勤持有上市公司股份比例从65.00% 减少至55.38%，持有公司权益比例变动触及5%的整数倍。本次权益变动具体如下：

　　注:1.变动方式“其他”是指因股权激励归属事项导致公司总股本变化，转让方及一致行动人存在持股比例被动稀释的情形；2.“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算;3.表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　三、本次权益变动前后信息披露义务人持股情况

　　本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司股份变化情况如下表：

　　四、信息披露义务人在发行人中拥有权益的股份权利限制情况

　　截至本报告书签署日，本次权益变动所涉股份均为无限售流通股，不存在质押、查封或冻结等任何权利限制或被限制转让的情况。

　　第五节 前六个月内买卖上市公司股份的情况

　　截至本报告书签署之日起前6个月内，除本次披露的权益变动情况外，信息披露义务人通过证券交易所的大宗交易及集中竞价减持上市公司股票的情况详见公司于2025年7月1日披露的《关于股东及其一致行动人权益变动触及5%整数倍的提示性公告》。

　　第六节 其他重要事项

　　截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律适用以及为避免对本报告书内容产生误解信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

　　信息披露义务人及其法定代表人声明：

　　本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　信息披露义务人一（盖章）：深圳科益医药控股有限公司

　　法定代表人（签字） ：邓学勤

　　信息披露义务人二（签字）：邓学勤

　　签署日期：2025年9月19日

　　第七节 备查文件

　　一、 备案文件

　　1.信息披露义务人的法人营业执照（复印件）；信息披露义务人身份证明文件；

　　2.信息披露义务人主要负责人的名单及其身份证明文件；

　　3.信息披露义务人签章的《简式权益变动报告书》；

　　4.中国证监会或证券交易所要求报送的其他备查文件。

　　二、 备查文件备置地点

　　本报告书及备查文件置备于公司董事会办公室，以供投资者查询。

　　附表： 简式权益变动报告书

　　信息披露义务人一（签字）：深圳科益医药控股有限公司

　　法定代表人（签字）：邓学勤

　　信息披露义务人二（签字）：邓学勤

　　签署日期：2025年9月19日