云南罗平锌电股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （林艳）

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电       公告编号：2025-044

　　提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会现就提名林艳女士为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳 证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、 会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十六、 以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

　　□ 是   □ 否   R 不适用

　　如否，请详细说明：

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司 已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中 自然人股东。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、 董事、高级管理人员及主要负责人。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人（签署/盖章）：云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2025年 9月29日

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电       公告编号：2025-045

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　（林艳）

　　声明人林艳作为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会提名为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项：

　　一、本人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三、 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

　　□ 是   □ 否   R 不适用

　　如否，请详细说明：

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十八、 本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为， 由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：

　　2025 年 9 月29 日

　　披露公告所需报备文件：

　　1．本人填写的履历表；

　　2．本人签署的声明；

　　3．深交所要求的其他文件。

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电       公告编号：2025-046

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　独立董事提名人声明与承诺

　　（彭桂芬）

　　提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会现就提名彭桂芬女士为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳 证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、 会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十六、 以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

　　R 是   □ 否   □ 不适用

　　如否，请详细说明：

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公司及其附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司 已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中 自然人股东。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名股东任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、 董事、高级管理人员及主要负责人。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本提名人承担相应的法律责任。

　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人（签署/盖章）：云南罗平锌电股份有限公司

　　董   事   会

　　2025年 9月 29日

　　证券代码：002114        证券简称：罗平锌电       公告编号：2025-047

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　（彭桂芬）

　　声明人彭桂芬作为云南罗平锌电股份有限公司第九届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人云南罗平锌电股份有限公司董事会提名为云南罗平锌电股份有限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承 诺如下事项：

　　一、本人已经通过云南罗平锌电股份有限公司第八届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三、 本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验。

　　R 是   □ 否   □ 不适用

　　如否，请详细说明：

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十八、 本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项所列任一种情形。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查， 尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是   □ 否

　　如否，请详细说明：

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送 给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本人行为， 由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞职为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：

　　2025年9月29日

　　证券代码：002114         证券简称：罗平锌电        公告编号：2025-038

　　云南罗平锌电股份有限公司

　　第八届董事会第二十九次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、会议召开基本情况

　　云南罗平锌电股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第二十九次会议于2025年9月29日上午9:00以现场加通讯表决方式召开。会议通知及资料已于2025年9月24日以电子邮件方式发出，并经电话确认。公司实有董事8人，参加会议的董事8人，其中非独立董事喻永贤先生、独立董事夏洪应先生以通讯表决方式参加本次会议。本次会议发放表决票8张，收回有效表决票8张。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》的相关规定，会议合法有效。

　　二、会议议案审议情况

　　（一）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《修订〈公司章程〉及部分规章制度》的预案；

　　1.01关于《修订〈公司章程〉》的预案；

　　根据《公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的相关规定，为进一步完善公司治理，公司结合相关规定及实际情况，拟对《公司章程》中的相关条款进行修订，主要修订情况如下：

　　1、“股东大会”表述统一改为“股东会”。

　　2、删除监事会章节及相关表述，由审计委员会行使监事会职权。

　　3、因公司员工人数超300人，根据《公司法》的规定增设职工代表董事。

　　4、股东大会职权调整。删除原股东大会职权中“决定公司的经营方针和投资计划”“审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案”，增加《深圳证券交易所股票上市规则》规定的股东会关于重大交易具体决策权限相关内容。

　　5、董事会职权调整。将原董事会职权中“制订公司的年度财务预算方案、决算方案”的内容调整为“决定公司的年度财务预算方案、决算方案”，并增加《深圳证券交易所股票上市规则》规定的董事会关于重大交易具体决策权限相关内容。

　　6、原单独或合并持有公司3%以上股份的股东有权行使提案权与提名公司非职工代表董事候选人，现将持股比例要求降低为1%。

　　7、新增控股股东和实际控制人章节、董事会专门委员会章节、独立董事章节。

　　《公司章程》修正案以及修订后的全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《云南罗平锌电股份有限公司章程修正案》《云南罗平锌电股份有限公司章程》。本次章程修订事项需提交公司2025年第二次（临时）股东大会审议，以特别决议审议通过。同时公司董事会提请股东大会授权董事会及其指定人员办理《公司章程》登记备案等相关事宜。具体变更内容以相关行政审批部门最终核准、登记的情况为准。

　　1.02关于《修订股东大会议事规则》的预案；

　　1.03关于《修订董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》的预案；

　　1.04关于《修订独立董事工作制度》的预案；

　　1.05关于《修订审计委员会工作规程》的议案；

　　1.06关于《修订提名委员会工作规程》的议案；

　　1.07关于《修订薪酬与考核委员会工作规程》的议案。

　　根据新《公司法》的要求及中国证监会对《上市公司章程指引》《上市公司股东大会规则》等法律法规及规范性文件的修订，公司结合相关规定及实际情况对上述制度进行了修订。主要修订情况如下：

　　1、“股东大会”表述统一改为“股东会”。

　　2、审计委员会履行原监事会职责。

　　3、增加独立董事的监督重点，聚焦于公司与其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项。增加独立董事的履职手段，董事会专门委员会及独立董事专门会议机制。修改了公司董事会及专门委员会的设置、任职上市公司数量、期限及兼职情况等条款。

　　4、公司不再设置董事会战略委员会，同时废止《战略委员会工作细则》。

　　5、原《四个委员会工作细则》，修改后单独成文为《审计委员会工作规程》《提名委员会工作规程》《薪酬与考核委员会工作规程》。

　　上述制度修订后的全文同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　关于《修订股东大会议事规则》的预案、《修订董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》的预案、《修订独立董事工作制度》的预案需提交公司2025年第二次（临时）股东大会审议，其中关于《修订股东大会议事规则》的预案需以特别决议审议通过。

　　（二）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了关于《换届暨选举公司第九届董事会非独立董事》的预案及3项子预案；

　　2.01《选举肖力升先生为公司第九届董事会非独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　2.02《选举王桂猛先生为公司第九届董事会非独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　2.03《选举喻永贤先生为公司第九届董事会非独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名肖力升先生、王桂猛先生、喻永贤先生为公司第九届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　具体情况详见2025年9月30日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届暨选举的公告》（公告编号：2025-039）。

　　本预案尚需提交股东大会审议。

　　（三）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于《换届暨选举公司第九届董事会独立董事》的预案及3项子预案；

　　3.01《选举林艳女士为公司第九届董事会独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　3.02《选举巴琦先生为公司第九届董事会独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　3.03《选举彭桂芬女士为公司第九届董事会独立董事》；

　　表决结果：赞成票8票，反对票0票，弃权票0票。

　　鉴于公司第八届董事会任期已届满，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会审查，公司董事会同意提名林艳女士、巴琦先生、彭桂芬女士为公司第九届董事会独立董事候选人，其中彭桂芬女士为会计专业人士。上述3名独立董事候选人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格，但均向公司承诺：参加深圳证券交易所“上市公司独立董事任前培训”，并承诺取得深圳证券交易所认可的独立董事资格。

　　以上独立董事候选人的任职资格和独立性尚需深圳证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议，股东大会将采取累积投票制对独立董事候选人进行逐项表决，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。

　　具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于董事会换届暨选举的公告》（公告编号：2025-039）、《独立董事提名人声明与承诺（林艳女士、巴琦先生、彭桂芬女士）》《独立董事候选人声明与承诺（林艳女士、巴琦先生、彭桂芬女士）》。

　　本预案尚需提交股东大会审议。

　　（四）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于《召开公司2025年第二次（临时）股东大会》的议案；

　　具体情况详见2025年9月30日披露于《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开公司2025年第二次（临时）股东大会的通知》（公告编号：2025-040）。

　　三、备查文件

　　1、第八届董事会第二十九次会议决议；

　　2、第八届董事会提名委员会2025年第一次会议决议。

　　特此公告。

　　云南罗平锌电股份有限公司董事会

　　2025年9月30日