闻泰科技股份有限公司 关于2025年第三季度可转债转股 及股票期权激励计划自主行权结果 暨股份变动的公告

　　证券代码：600745        证券简称：闻泰科技      公告编号：临2025-148

　　转债代码：110081        转债简称：闻泰转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●可转债转股情况：

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）截至2025年9月30日，累计共有2,697,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为31,405股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0025%。截至2025年9月30日，尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,267,000元，占可转债发行总额的99.9682%。2025年第三季度期间，因转股形成的股份数量为2,614股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.00021%。

　　●股票期权自主行权情况：

　　公司2023年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为4,282,103份，行权起止日期为2024年10月28日至2025年8月24日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为1000000504。公司2023年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权股票期权数量为232,753份。行权起止日期为2025年9月26日至2026年8月24日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为1000000505。公司2023年股票期权激励计划预留授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为406,888份，行权起止日期为2024年11月13日至2025年10月24日（行权窗口期除外），行权方式为自主行权，期权代码为1000000562。

　　2025年第三季度期间，首次授予股票期权第一个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的数量为0股；首次授予股票期权第二个行权期激励对象行权且完成股份过户登记的数量为38,114股，占首次授予股票期权第二个行权期可行权股票期权总量的16.38%。预留授予股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为2,454股，占预留授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的0.60%。

　　一、可转债转股情况

　　（一）可转债上市发行概况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]2338号）核准，公司于2021年7月28日公开发行8,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额860,000万元，发行期限6年。可转债票面利率为第一年为0.10%，第二年为0.20%，第三年为0.30%，第四年为1.50%，第五年为1.80%，第六年为2.00%。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356号文同意，公司860,000万元可转换公司债券于2021年8月20日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“闻泰转债”，债券代码“110081”。根据有关规定和公司《可转换公司债券募集说明书》的约定，公司该次发行的“闻泰转债”自2022年2月7日起可转换为本公司股份（原定转股起始日2022年2月3日为法定节假日，根据《募集说明书》约定，顺延至其后的第1个交易日）。

　　“闻泰转债”的初始转股价格为96.67元/股，由于公司股权激励计划的股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2022年1月19日起，“闻泰转债”的转股价格由96.67元/股调整为96.69元/股；因公司实施2021年度权益分派，自2022年8月25日起，“闻泰转债”的转股价格由96.69元/股调整为96.49元/股；因公司股票期权自主行权以及限制性股票回购注销的实施，自2023年2月17日起，“闻泰转债”的转股价格由96.49元/股调整为96.61元/股；因公司实施2023年度权益分派，自2024年8月5日起，“闻泰转债”的转股价格由96.61元/股调整为96.49元/股；因向下修正转股价格，“闻泰转债”的转股价格自2024年11月12日起调整为43.60元/股。详见公司于2022年1月19日、2022年8月19日、2023年2月16日、2024年7月30日以及2024年11月9日披露的相关公告（公告编号：临2022-009、临2022-070、临2023-010、临2024-074、临2024-122）。

　　（二）可转债本次转股情况

　　“闻泰转债”自2025年7月1日至2025年9月30日期间，转股金额为115,000元，因转股形成的股份数量为2,614股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.00021%。截至2025年9月30日，累计共有2,697,000元“闻泰转债”转换为公司股票，累计因转股形成的股份数量为31,405股，占“闻泰转债”转股前公司已发行股份总额的0.0025%。尚未转股的“闻泰转债”金额为8,597,267,000元，占可转债发行总额的99.9682%。

　　二、股票期权自主行权情况

　　（一）本次股票期权行权的决策程序

　　公司于2023年8月6日召开第十一届董事会第二十二次会议，审议通过《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。同日，公司召开第十一届监事会第十六次会议，审议通过《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》及《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》等议案，公司监事会对本次激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　公司于2023年8月22日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜闻泰科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次激励计划有关事宜的议案》。

　　公司于2024年8月28日召开第十一届董事会第四十三次会议、第十一届监事会第二十九次会议，分别审议通过了《关于2023年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》。

　　公司于2024年10月25日召开第十一届董事会第四十八次会议、第十一届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于2023年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划预留授予的部分股票期权的议案》。

　　公司于2025年9月4日召开十二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于2023年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于注销2023年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议案》。

　　（二）本次股权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权情况

　　注：由于自主行权方式，行权所得股票需在行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易，以上行权数据为截至2025年9月30日已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的数据。

　　2、行权人数

　　2023年股票期权激励计划首次授予第一期可行权人数为1,473人，2025年第三季度共有0人参与行权。2023年股票期权激励计划首次授予第二期可行权人数为24人，2025年第三季度共有11人参与行权。

　　2023年股票期权激励计划预留授予第一期可行权人数为345人，2025年第三季度共有3人参与行权。

　　三、可转债行权及股票期权自主行权导致公司股本变动的情况

　　本次股份变动后控股股东未发生变化。

　　四、其他

　　联系人：董事会办公室

　　咨询电话：0755-88250686

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月十三日

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技          公告编号：临2025-147

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于重大资产出售的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2025年3月20日，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第十二届董事会第六次会议和第十二届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司重大资产出售方案的议案》等相关议案。在本次重大资产出售中，公司拟以现金交易的方式向立讯精密工业股份有限公司及立讯通讯（上海）有限公司转让公司下属的昆明闻讯实业有限公司、黄石智通电子有限公司、昆明智通电子有限公司、闻泰科技（深圳）有限公司、Wingtech Group (HongKong) Limited（以下简称“香港闻泰”，含PT. Wingtech Technology Indonesia（以下简称“印尼闻泰”））的100%股权以及下属公司闻泰科技（无锡）有限公司、无锡闻讯电子有限公司、Wingtech Mobile Communications (India) Private Ltd. （以下简称“印度闻泰”）的业务资产包（以下合称“标的资产”，前述事项以下合称“本次交易”）。具体内容详见公司于2025年3月21日发布的《重大资产出售预案》、《第十二届董事会第六次会议决议公告》（公告编号：临2025-033）、《第十二届监事会第三次会议决议公告》（公告编号：临2025-034）。

　　2025年4月19日，公司披露了《闻泰科技股份有限公司关于重大资产出售的进展公告》（公告编号：临2025-052）。

　　2025年5月16日，公司召开第十二届董事会第十一次会议和第十二届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司重大资产出售方案的议案》《关于审议＜闻泰科技股份有限公司重大资产出售报告书（草案）＞及其摘要的议案》等本次交易的相关议案，具体内容详见公司于2025年5月17日发布的《重大资产出售报告书（草案）》、《第十二届董事会第十一次会议决议公告》（公告编号：临2025-076）、《第十二届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：临2025-077）。

　　2025年6月9日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司本次交易符合重大资产重组条件的议案》等本次交易的相关议案，具体情况详见公司于2025年6月10日披露的《2025年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：临2025-100）。

　　公司于2025年7月12日、2025年8月9日、2025年8月12日、2025年9月10日，分别披露了本次重大资产出售的相关进展公告（公告编号：临2025-115、临2025-130、临2025-131、临2025-138）。

　　截至本公告披露日，本次交易标的资产的各项交割工作正在推进过程中，其中昆明智通、深圳闻泰、黄石智通、昆明闻讯已经交割；香港闻泰、印尼闻泰已依相关协议约定的条款及条件于2025年9月16日完成股权实质性交割，香港闻泰、印尼闻泰不再纳入公司合并财务报表范围，相关后续程序尚在办理过程中；无锡闻泰、无锡闻讯相关业务资产包已经交割；印度闻泰相关业务资产包资产已完成转移，部分资产权属变更手续尚在办理过程中。

　　公司将根据后续进展情况，严格按照相关法律法规的要求履行相应程序及信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月十三日

　　证券代码：600745       证券简称：闻泰科技        公告编号：临 2025-146

　　转债代码：110081       转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于子公司经营管理情况

　　暨公司股票复牌的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因重大事项已披露,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　因存在尚未披露的重要信息，闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”或“闻泰科技”）股票（证券简称：闻泰科技，证券代码：600745）及可转换公司债券（转债简称：闻泰转债，转债代码：110081）于2025年10月9日（星期四）开市起停牌，预计停牌不超过2个交易日，详见《关于公司股票停牌的公告》（公告编号：临2025-145）。停牌期间，公司就相关事项核实如下。

　　一、情况概述

　　近期，公司子公司安世半导体有限公司（以下简称“安世半导体”）以及安世半导体控股有限公司（以下简称“安世半导体控股”） （以下合称 “安世”）收到荷兰经济事务与气候政策部下达的部长令（Order）和阿姆斯特丹上诉法院企业法庭（以下简称“企业法庭”）的裁决，具体情况如下：

　　1、荷兰时间2025年9月30日，荷兰经济事务与气候政策部对安世下达部长令（Order），要求安世及其下属所有子公司、分公司、办事处等全球30个主体对其资产、知识产权、业务及人员等不得进行任何调整，有效期为一年。

　　2、荷兰时间2025年10月1日，安世半导体控股以及安世半导体（荷兰注册主体）法定董事兼首席法务官Ruben Lichtenberg（CLO，荷兰籍）在获得其他两位高管，即首席财务官Stefan Tilger（CFO，德国籍）以及首席运营官Achim Kempe（COO，德国籍）的支持下，代表安世半导体以及安世半导体控股向企业法庭提交了启动对公司调查与采取临时措施的紧急请求。同日，企业法庭在未庭审的情况下直接即时生效了几项紧急措施，包括暂停张学政担任安世半导体控股公司执行董事及安世半导体公司非执行董事职务，暂停执行安世半导体董事会规则第3条之效力（即作为CEO的职务和职权）以及自当日起，将裕成控股有限公司（公司注册于中国香港的全资子公司，系安世半导体控股的唯一股东，以下简称“裕成控股”）持有的安世半导体控股的股份以管理权形式托管给独立第三方管理，上述措施持续至2025年10月6日口头听证后对即时措施申请作出裁决为止。

　　3、荷兰时间2025年10月6日下午，企业法庭安排开庭，并于荷兰时间2025年10月7日下午裁决，以下主要事项作为临时紧急救济，自紧急措施的裁决生效之日(即2025年10月7日)起至本案调查完成最终判决或者以其他方式结束：

　　(1) 暂停张学政在安世半导体控股的非执行董事和安世半导体的执行董事职务；

　　(2) 任命一位独立于安世的企业法庭指派的外籍人士担任安世半导体控股及安世半导体的非执行董事，拥有决定性投票权；同时裁定，该董事有权独立代表安世半导体控股及安世半导体；

　　(3) 将安世半导体的所有股份（减去一股）出于管理目的托管给稍后指定并公布的人员。

　　二、可能对公司的影响及风险提示

　　目前安世日常经营仍在持续运转，但受上述部长令（Order）和企业法庭裁决的影响，短期内将面临决策链条临时变更/延长、资源配置灵活度下降等情况，可能会对企业运营效率形成一定影响。

　　企业法庭做出的裁决直接导致裕成控股，除了保留的一股之外，暂时失去对安世半导体控股享有的剩余的99股的股东权利（如治理权和投票权等），公司对安世的控制权暂时受限，公司作为股东的经济收益权仍不受影响。

　　目前相关事件走向和潜在影响尚难具体量化，公司将对相关事态保持密切跟踪并开展动态评估，按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

　　三、应对措施

　　公司积极与供应商、客户保持密切沟通，全力维系员工队伍、生产秩序和销售渠道的基本稳定，缓解外部冲击；公司正在积极与国际律师事务所团队沟通法律救济方案及手段，将采取一切行动，最大限度维护公司及全体股东的合法权益；同时主动对接政府相关部门，争取支持。公司始终以维护上市公司利益和投资者合法权益为根本立场，保持客观、审慎的态度，认真开展相关工作。

　　四、复牌安排

　　鉴于以上重要信息现已披露，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第4号——停复牌》等相关规定，经公司申请，公司股票（证券简称：闻泰科技，证券代码：600745）及可转换公司债券（转债简称：闻泰转债，转债代码：110081）将自2025年10月13日（星期一）开市起复牌，公司可转换公司债券“闻泰转债”恢复转股。公司后续将根据本次事项的进展情况，按照法规要求及时履行信息披露义务。

　　考虑到上述事项存在众多外部因素，不排除不可抗力、系统性风险或突发性事件的可能。公司有关信息均以上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）及相关指定信息披露媒体刊登的公告为准。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　2025年10月13日

　　证券代码：600745          证券简称：闻泰科技         公告编号：临2025-149

　　转债代码：110081          转债简称：闻泰转债

　　闻泰科技股份有限公司

　　关于董事长代行董事会秘书职责的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月14日召开了第十二届董事会第十六次会议，审议通过《关于指定财务总监暂时代行董事会秘书职责的议案》，公司董事会指定财务总监张彦茹女士代为履行董事会秘书职责，具体内容详见公司披露的《第十二届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号：临2025-117）。截至本公告披露日，张彦茹女士代行董事会秘书职责已满三个月。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责。因此，自本公告披露之日起，由公司董事长杨沐女士代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。公司将按照相关规定，尽快完成董事会秘书的聘任工作并及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　闻泰科技股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月十三日