天风证券股份有限公司关于 公司董事、独立董事、高级管理人员离任 及调整公司董事会专门委员会的公告

　　证券代码：601162      证券简称：天风证券      公告编号：2025-058号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近期收到蒋骁先生、刘全胜先生、付春明先生递交的书面辞职报告。因个人原因，蒋骁先生申请辞去独立董事、董事会审计委员会委员职务；刘全胜先生申请辞去董事、副总裁职务；付春明先生申请辞去公司合规总监职务。上述人员辞职后均不在公司担任任何职务。

　　公司于2025年10月17日召开的第四届董事会第五十五次会议审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》《关于聘任公司合规总监的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、 董事、独立董事、高级管理人员离任情况

　　(一) 提前离任的基本情况

　　注：公司第四届董事会于2024年5月17日任期届满。鉴于公司新一届董事会董事候选人的提名及相关工作尚未完成，为保证公司董事会相关工作的连续性及稳定性，公司董事会的换届选举延期进行。在公司董事会换届选举工作完成前，公司第四届董事会全体成员及高级管理人员根据法律法规和《公司章程》的规定继续履行相应的职责和义务。

　　(二) 离任对公司的影响

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，刘全胜先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数，不会影响公司董事会的正常运行，刘全胜先生的辞职报告自送达董事会之日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，独立董事蒋骁先生的辞职不会导致公司董事会成员人数低于法定人数。公司已于2025年10月17日召开董事会审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》，审计委员会委员由蒋骁先生调整为胡宏兵先生，故不会导致审计委员会成员人数低于法定人数，蒋骁先生的辞职于2025年10月17日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。

　　公司已对合规总监相关工作做出妥善安排，付春明先生的离任不会影响公司的正常生产经营。公司已于2025年10月17日召开董事会审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》，聘任公司首席风险官陈潇华先生兼任公司合规总监。付春明先生的辞职于2025年10月17日起生效并已按照规定做好相关交接工作，不会影响公司的正常生产经营。首席风险官陈潇华先生兼任公司合规总监事宜已获中国证监会相关派出机构认可。

　　二、 调整董事会审计委员会委员的相关情况

　　鉴于公司董事成员调整，根据《公司章程》等相关规定，公司于2025年10月17日召开第四届董事会第五十五次会议，审议通过了《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》，同意选举独立董事胡宏兵先生为董事会审计委员会委员。

　　调整后，公司第四届董事会审计委员会成员名单如下：

　　独立董事袁建国、独立董事胡宏兵、非独立董事曹宇飞，其中，袁建国为召集人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月18日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-057号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第五十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十五次会议于2025年10月10日向全体董事发出书面通知，于2025年10月17日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事13名，实际参与表决董事13名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》

　　因公司第四届董事会成员发生变更，根据《公司章程》及相关专门委员会规则的规定，现选举胡宏兵先生为董事会审计委员会委员。

　　调整后，公司第四届董事会专门委员会成员名单如下：

　　1、薪酬与提名委员会委员3人：李强、胡宏兵、庞介民，其中，李强为召集人；

　　2、审计委员会委员3人：袁建国、胡宏兵、曹宇飞，其中，袁建国为召集人；

　　3、风险与合规管理委员会委员3人：庞介民、王琳晶、姬建生，其中，庞介民为召集人；

　　4、发展战略与ESG委员会委员4人：庞介民、谢香芝、赵晓光、胡宏兵，其中，庞介民为召集人。

　　表决结果：赞成【13】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　会议同意以下组织架构优化调整方案：

　　1.财务管理部与财务核算部整合为财务管理部。

　　2.党委办公室（行政中心）调整为党委办公室、行政中心。

　　表决结果：赞成【13】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》

　　同意聘任公司首席风险官陈潇华先生兼任公司合规总监，任期自本议案经公司董事会审议通过之日起至第四届董事会任期结束之日止。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【13】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　四、审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》

　　同意聘任庹军民先生为公司副总裁，任期自本议案经公司董事会审议通过之日起至第四届董事会任期结束之日止。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【13】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月18日

　　附件：

　　高级管理人员简历

　　陈潇华先生，男，汉族，中共党员，1987年2月出生，籍贯湖北蕲春，在职硕士研究生学历，毕业于武汉大学工商管理专业。2007年9月参加工作，曾任职于中国证监会湖北监管局。2016年12月入职天风证券，曾担任零售业务总部运营管理部总经理助理，合规法律部副总经理、总经理，风险管理部总经理。2021年11月起任天风证券首席风险官。2025年10月起兼任天风证券合规总监。

　　截至本公告披露日，陈潇华先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。

　　庹军民先生，男，汉族，1971年2月出生，籍贯湖北随州，硕士研究生学历，毕业于上海大学机械制造专业。1995年3月参加工作，曾任职于上海证券交易所、上交所技术有限责任公司、申港证券股份有限公司，甬兴证券有限公司。2025年10月起担任天风证券副总裁。

　　截至本公告披露日，庹军民先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员或持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2025-056号

　　天风证券股份有限公司

　　关于2025年度第二期短期融资券发行结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司2025年度第二期短期融资券已于2025年10月17日发行完毕，相关发行情况如下：

　　本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)上刊登。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月18日