华泰证券股份有限公司关于召开 2025年第三季度业绩说明会的公告

　　证券代码：601688         证券简称：华泰证券      公告编号：临2025-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：  会议召开时间：2025年11月3日(星期一) 16:00-17:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2025年10月27日(星期一)至10月31日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱boardoffice@htsc.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）将于2025年10月30日发布公司2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月3日（星期一）16:00-17:00举行华泰证券2025年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2025年11月3日（星期一）16:00-17:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　首席执行官、执行委员会主任：周易先生

　　执行委员会委员、董事会秘书：张辉先生

　　首席财务官：焦晓宁女士

　　独立董事：王建文先生、老建荣先生

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年11月3日(星期一)16:00-17:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年10月27日(星期一)至10月31日(星期五)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱boardoffice@htsc.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　部门：公司董事会办公室

　　电话：025-83387272、025-83387780

　　邮箱：boardoffice@htsc.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年10月24日

　　证券代码：601688        证券简称：华泰证券      公告编号：临2025-058

　　华泰证券股份有限公司关于

　　华泰期货有限公司变更董事长的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　近日，华泰证券股份有限公司全资子公司华泰期货有限公司（以下简称“华泰期货”）召开第六届董事会第六次会议，选举赵昌涛先生为董事长。胡智先生不再担任华泰期货董事长。公司及公司董事会对胡智先生担任华泰期货董事长期间，为推动期货业务稳健发展、品牌影响力及核心竞争力持续提升所做出的重要贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年10月24日

　　证券代码：601688               证券简称：华泰证券            公告编号：临2025-059

　　华泰证券股份有限公司关于间接全资

　　子公司根据中期票据计划进行发行

　　并由全资子公司提供担保的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保对象及基本情况

　　● 累计担保情况

　　一、 担保情况概述

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）境外全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）的附属公司华泰国际财务有限公司（以下简称“华泰国际财务”）于2020年10月27日设立本金总额最高为30亿美元（或等值其他货币）的境外中期票据计划（以下简称“中票计划”），此中票计划由华泰国际提供担保（以下简称“本次担保”）。2025年10月23日，华泰国际财务在上述中票计划下发行三笔中期票据，发行金额分别为0.30亿美元、0.80亿美元及0.20亿美元。按2025年9月30日美元兑人民币汇率（1美元=7.1055元人民币）折算，担保金额共计为人民币9.24亿元。

　　二、 被担保人基本情况

　　三、 担保协议的主要内容

　　根据华泰国际财务与华泰国际、中国建设银行（亚洲）股份有限公司（作为受托人）于2025年1月24日签署的《信托契据》，华泰国际作为担保人就华泰国际财务在此中票计划下发行的中期票据，提供无条件及不可撤销的保证担保。2025年10月23日，华泰国际财务在该中票计划下发行三笔中期票据，发行金额分别为0.30亿美元、0.80亿美元及0.20亿美元，由华泰国际提供担保。

　　截至本次发行前，华泰国际作为担保人，已为发行人本次中票计划项下的存续票据之偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保。本次发行后，担保余额为9.94亿美元（含本次担保）。

　　四、 担保的必要性和合理性

　　本次发行三笔中期票据，发行金额分别为0.30亿美元、0.80亿美元及0.20亿美元，主要为配合业务发展及补充日常营运资金需要。被担保人华泰国际财务是公司的境外全资子公司华泰国际的附属公司。华泰国际财务的资产负债率超过70%，但公司通过华泰国际对其持有100%控股权，能够及时掌握其偿债能力，担保风险可控，该项担保不会损害公司及股东利益。

　　五、 担保事项的内部决策程序及董事会意见

　　公司2020年12月31日召开的第五届董事会第十一次会议和2021年2月8日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司境内外债务融资工具一般性授权的议案》。根据该议案，由公司董事长、首席执行官和首席财务官共同或分别决策发行境外外币债券，并全权办理发行相关的全部事项，包括但不限于发行主体及发行方式、债务融资工具品种、发行规模、发行期限等，并根据融资工具的特点及发行需要，公司或公司全资附属公司可为境外全资附属公司（包括资产负债率超过70%的发行主体）发行境外债务融资工具提供担保，担保范围包括债券本金、相应利息及其他费用，担保方式包括保证担保、抵押担保、质押担保等有关法律法规允许的担保方式。公司2023年3月30日召开的第六届董事会第二次会议和2023年6月30日召开的2022年年度股东大会审议通过了《关于延长公司境内外债务融资工具一般性授权决议有效期的议案》。根据该议案，上述一般性授权的决议有效期延长至2025年年度股东大会召开之日。

　　近日，华泰国际召开董事会会议，审议通过了《担保中期票据计划项下发行票据的议案》，同意对华泰国际财务在中票计划下发行的中期票据提供担保。

　　六、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至公告披露日，本公司及控股子公司担保总额为人民币411.68亿元，全部为对子公司提供的担保，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币340.06亿元，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例为21.48%及17.74%。

　　上述担保总额包含已批准的担保总额内尚未使用额度与担保实际发生余额之和。公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况，公司也不存在对控股股东和实际控制人及其关联人提供担保的情况。

　　特此公告。

　　华泰证券股份公司董事会

　　2025年10月24日