宁夏银星能源股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺

　　证券代码：000862      证券简称：银星能源     公告编号：2025-051

　　提名人宁夏银星能源股份有限公司董事会现就提名张玉新为宁夏银星能源股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为宁夏银星能源股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、被提名人已经通过宁夏银星能源股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相 关培训证明材料（如有）。

　　□ 是 R 否

　　如否，请详细说明：目前本人尚未取得独立董事资格证书，本人承诺将参加最近一期独立董事培训并取得深交所认可的独立董事资格证书。

　　六、被提名人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　七、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、 基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、被提名人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的 意见》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　九、被提名人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十一、被提名人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：____________________________

　　十二、被提名人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关 规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：____________________________

　　十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》和《保险机构独立董 事管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十四、被提名人担任独立董事不会违反其他法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等 对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十五、被提名人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券 交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、 财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　□ 是 □ 否   R 不适用

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在公 司及其附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中自 然人股东。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公司

　　已发行股份 5%以上的股东单位任职，也不在上市公司前五名股东单位任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控制人

　　人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项规定任一种情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十四、被提名人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：___________________________

　　二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人 员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十八、被提名人最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________ 

　　二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：__________________________

　　三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，被董事会提请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超过三家。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：____________________________

　　三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　提名人郑重承诺：

　　一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通过 深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所或对 外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，由本 提名人承担相应的法律责任。

　　三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立性 要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公司董 事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。

　　提名人：宁夏银星能源股份有限公司董事会

　　2025年10月25日

　　证券代码：000862                  证券简称：银星能源              公告编号：2025-052

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　声明人黄爱学作为宁夏银星能源股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人宁夏银星能源股份有限公司董事会 提名为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称该公司）第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、本人已经通过宁夏银星能源股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训证明材料（如有）。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规

　　范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于

　　进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》 的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_____________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制 商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：____________________________

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董 事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相

　　关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务 或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册

　　会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高 级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上 全职工作经验。

　　□ 是 □ 否   R不适用

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公 司及其附属企业任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司

　　已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中 自然人股东。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股 东任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人

　　或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、 高级管理人员及主要负责人。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项规定任一种情形。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的 人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意 见的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开 谴责或者三次以上通报批评。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自 出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请 股东会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上 市公司数量不超过三家。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国 证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即 辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给 深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为 本人行为， 由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以 辞任为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：黄爱学

　　2025年 10月 25日

　　证券代码：000862             证券简称：银星能源            公告编号：2025-053

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　声明人李宗义作为宁夏银星能源股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人宁夏银星能源股份有限公司董事会提名为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称该公司）第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、本人已经通过宁夏银星能源股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________  

　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题的意见》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独

　　立董事任职资格的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 十

　　五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高 级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全职工作经验。

　　R 是 □ 否  □ 不适用

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中 自然人股东。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股 东任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、 高级管理人员及主要负责人。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二 十二项规定任一种情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意 见的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开 谴责或者三次以上通报批评。

　　□ 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自 出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上 市公司数量不超过三家。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国 证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要

　　股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即 辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给 深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为 本人行为， 由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以 辞任为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：李宗义

　　2025年 10月 25日

　　证券代码：000862          证券简称：银星能源       公告编号：2025-054

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　独立董事候选人声明与承诺

　　声明人张玉新作为宁夏银星能源股份有限公司第十届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人宁夏银星能源股份有限公司董事会 提名为宁夏银星能源股份有限公司（以下简称该公司）第十届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项：

　　一、本人已经通过宁夏银星能源股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：______________________________

　　二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________  

　　三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训证明材料（如有）。

　　□ 是 R 否

　　如否，请详细说明：目前本人尚未取得独立董事资格证书，本人承诺将参加最近一期独立董事培训并取得深交所认可的独立董事资格证书。

　　六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金 管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》 的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规 定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制 商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理 办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董 事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事 管理办法》的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易 所业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务 或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职 称、副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高 级职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上 全职工作经验。

　　□ 是 □ 否  R 不适用

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公司及其附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份 1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中 自然人股东。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股 东任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、 高级管理人员及主要负责人。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二十二项规定任一种情形。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未届满的 人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上市公司董事、高级管理人员等，且期限尚未届满的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十八、本人最近三十六个月内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　二十九、本人不存在重大失信等不良记录。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自 出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请 股东会予以撤换，未满十二个月的人员。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上 市公司数量不超过三家。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________ 

　　三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。

　　R 是 □ 否

　　如否，请详细说明：_______________________________

　　候选人郑重承诺：

　　一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 接受深圳证券交易所的自律监管措施或纪律处分。

　　二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵守中国 证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要

　　股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。

　　三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即 辞去该公司独立董事职务。

　　四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专区录入、报送给 深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为 本人行为， 由本人承担相应的法律责任。

　　五、如任职期间因本人辞任导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以 辞任为由拒绝履职。

　　候选人（签署）：张玉新

　　2025年 10月 25日

　　证券代码：000862  　 　证券简称：银星能源　    公告编号：2025-055

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　关于召开2025年第三次临时股东会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东会届次：2025年第三次临时股东会。

　　2.股东会的召集人：董事会。

　　3.本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《宁夏银星能源股份有限公司章程》的有关规定。

　　4.会议时间：

　　（1）现场会议时间：2025年11月10日14:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月10日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月10日9:15至15:00的任意时间。

　　5.会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

　　6.会议的股权登记日：2025年11月5日

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人。

　　于股权登记日2025年11月5日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事及高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　8.会议地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司办公楼202会议室

　　二、会议审议事项

　　1.本次股东会提案编码表

　　2.以上议案已经公司九届十三次董事会审议通过。具体内容详见公司于2025年10月25日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　3.以上议案均为普通议案，经出席股东会的股东及代理人所代表的有表决权股份的过半数同意为通过。

　　4.以上议案均采取累积投票方式进行表决，均采用等额选举，应选举非独立董事5名、独立董事3名。特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　5.独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所（以下简称深交所）备案审核无异议，股东会方可进行表决。

　　6.以上议案逐项表决，公司将对中小股东进行单独计票。

　　三、会议登记等事项

　　1.登记方式：法人股股东持营业执照复印件、法人单位授权委托书和出席人身份证办理登记；个人股东持本人身份证或其他能够表明身份的有效证件或证明办理登记，委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书、委托人身份证复印件办理登记。

　　2.登记时间：2025年11月10日（10:00—12:00，13:30—14:00）逾期不予受理。

　　3.登记地点：宁夏银星能源股份有限公司证券法律部。

　　4.会议联系方式

　　联系人：马丽萍  杨建峰

　　电话：0951-8887899

　　传真：0951-8887900

　　地址：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号

　　邮编：750021

　　5.会议费用：本次会议会期半天，出席会议者食宿费、交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1.九届十三次董事会会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2025年10月25日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称：

　　投票代码：360862。

　　投票简称：银星投票。

　　2.填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　表二 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　①选举非独立董事

　　（如表一提案1.00，采用等额选举，应选人数为5位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×5

　　股东可以将所拥有的选举票数在5位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　②选举独立董事

　　（如表一提案2.00，采用等额选举，应选人数为3位）

　　股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2025年11月10日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30 和13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月10日9:15至15:00的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书 ”或“深交所投资者服务密码 ”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：授权委托书

　　授权委托书

　　兹委托          先生（女士）代表本人（本公司）出席宁夏银星能源股份有限公司2025年第三次临时股东会，并授权其代为行使表决权。授权期限：自本授权委托书签发之日起至2025年第三次临时股东会结束时止。

　　委托人（签名或盖章）：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签名或盖章）：

　　受托人身份证号码：

　　签署日期：    年  月  日

　　证券代码：000862      证券简称：银星能源 　   公告编号：2025-047

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　九届十三次董事会决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　宁夏银星能源股份有限公司（以下简称公司）于2025年10月17日以电子邮件的方式向全体董事发出召开九届十三次董事会的通知。本次会议于2025年10月24日以现场表决的方式召开。本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人。会议由董事长韩靖先生主持，公司高级管理人员列席了会议。本次会议的通知、召开、表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议审议并表决通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案已经公司审计委员会审议通过。

　　具体内容详见公司于2025年10月25日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司2025年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于变更长山头第一风电场机组容量49.5MW电力业务许可证登记单位的议案》。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会同意将公司所属长山头第一风电场49.5MW机组（机组编号#001-040）电力业务许可证登记单位、机组所有人主体单位变更为宁夏银星能源股份有限公司中宁风力发电分公司。

　　（三）审议通过《关于修订〈宁夏银星能源股份有限公司董事会审计委员会工作细则〉及其他证券事务管理制度的议案》。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情况及《公司章程》，公司董事会同意修订《董事会审计委员会工作细则》《董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则》《董事会提名委员会工作细则》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》《信息披露管理制度》《内幕信息保密及登记管理制度》《董事会秘书工作细则》《接待和推广工作制度》《年报信息披露重大差错责任追究制度》《投资者投诉处理工作制度》《重大信息内部报告制度》，修订后的相关制度全文于2025年10月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（四）审议通过《关于公司董事会换届的议案》，本议案需提交股东会审议批准。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　该议案已经公司提名委员会审议通过。

　　鉴于公司第九届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等规定，经公司董事会提名委员会审核通过，公司第九届董事会同意提名秦臻先生、宋军先生、王文龙先生、赵娟娟女士、张隐先生为公司第十届董事会非独立董事候选人；提名黄爱学先生、李宗义先生、张玉新先生为公司第十届董事会独立董事候选人。上述独立董事候选人需经深圳证券交易所审核无异议后与上述非独立董事候选人一同提交公司2025年第三次临时股东会审议，并分别采用累积投票制表决。

　　具体内容详见公司于2025年10月25日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于董事会换届选举的公告》。

　　（五）审议通过了《关于提请召开2025年第三次临时股东会的议案》。

　　表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会提请召开2025年第三次临时股东会，召开方式：现场+网络方式，现场会议召开时间：2025年11月10日（星期一）下午14:30，现场会议召开地点：宁夏银川市西夏区六盘山西路166号宁夏银星能源股份有限公司202会议室。

　　本决议公告第（四）项议案需提交股东会审议批准。

　　具体内容详见公司于2025年10月25日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《宁夏银星能源股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.第九届董事会审计委员会2025年第七次会议决议；

　　3.第九届董事会提名委员会2025年第二次会议决议；

　　4.深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　宁夏银星能源股份有限公司

　　董  事  会

　　2025年10月25日