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信达证券股份有限公司第六届监事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601059 证券简称：信达证券公告编号：2025-040

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十二次会议于2025年10月28日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座16层1608会议室。本次会议的通知和会议资料于2025年10月24日以电子邮件方式发出。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名（马建勇先生、郑凡轩女士现场参会，张德印先生以视频方式参会），公司董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议由全体监事推举马建勇先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过《关于审议＜信达证券股份有限公司2025年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于不再设置公司监事会的议案》

　　表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司监事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：601059 证券简称：信达证券公告编号：2025-039

　　信达证券股份有限公司

　　第六届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　信达证券股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第十七次会议于2025年10月28日以现场与视频相结合的方式召开，现场会议设在北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座16层1608会议室。本次会议的通知和会议资料于2025年10月24日以电子邮件方式发出。本次会议由董事长林志忠先生召集和主持，应出席董事6名，实际出席董事6名（林志忠先生、张毅先生现场参会，宋永辉女士、刘俊勇先生、黄进先生、华民先生以视频方式参会），公司3名监事、董事会秘书和全体高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《信达证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　经审议，本次会议形成如下决议：

　　一、审议通过《关于审议＜信达证券股份有限公司2025年第三季度报告＞的议案》

　　本议案事先经公司董事会审计委员会审议通过，且审计委员会发表了事前审查意见。

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司2025年第三季度报告》

　　表决结果：赞成6票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于2025年公司对外公益捐赠金额的议案》

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　三、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司章程＞的议案》

　　具体内容详见同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《信达证券股份有限公司关于修订＜公司章程＞及相关附件的公告》。

　　本议案事先经公司董事会战略规划委员会审议通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　四、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司股东会议事规则＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　五、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司董事会议事规则＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　六、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司累积投票制实施细则＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　七、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司董事薪酬与考核管理制度＞的议案》

　　本议案事先经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　八、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司独立董事工作制度＞的议案》

　　本议案事先经公司董事会独立董事专门会议审议通过。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　九、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司对外担保管理制度＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　十、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司对外投资管理办法＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　十一、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　十二、审议通过《关于修订＜信达证券股份有限公司关联交易管理规程＞的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　十三、审议通过《关于不再设置公司监事会的议案》

　　本议案需提交股东大会审议。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　十四、审议通过《关于提请召开信达证券股份有限公司2025年第二次临时股东大会的议案》

　　董事会同意授权公司董事长择机决定2025年第二次临时股东大会召开时间、地点、议程等具体事宜，并根据《公司章程》的规定发出股东大会相关通知。

　　表决结果：赞成6票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　信达证券股份有限公司董事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：601059 证券简称：信达证券

　　信达证券股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二）母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用 √不适用

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：信达证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计