交控科技股份有限公司关于召开 2025年第三季度业绩说明会的公告

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技      公告编号：2025-038

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2025年11月05日（星期三）上午11:00-12:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2025年10月29日（星期三）至11月04日（星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@bj-tct.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年10月29日披露公司2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月5日（星期三）11:00-12:00举行2025年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年第三季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2025年11月05日（星期三）11:00-12:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长：郜春海先生

　　总经理：王智宇先生

　　董事会秘书：黄勍先生

　　财务总监：曹润林女士

　　独立董事：吴智勇先生

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年11月05日（星期三）11:00-12:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年10月29日（星期三）至11月04日 （星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@bj-tct.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系部门：公司董事会办公室

　　电话：010-83606086

　　邮箱：ir@bj-tct.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技       公告编号：2025-033

　　交控科技股份有限公司

　　关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，基于募投项目实施情况使用公司自有资金支付募投项目部分款项，并后续以募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。保荐机构对上述事项出具了明确的核查意见，上述事项无需提交公司股东大会审议。现就相关情况公告如下：

　　一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“公司”或“交控科技”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、募集资金投资项目情况

　　根据公司《2020年度向特定对象发行A股股票募集说明书》（以下简称“募集说明书”），公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资金拟用于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金27,687.34万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中8,661.21万元用于公司新募投项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币19,026.13万元用于永久补充流动资金。项目具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　三、使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情况

　　（一）使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的原因

　　根据募集资金专款专用原则，募集资金到位后相关支出原则上均应从募集资金专户直接支付划转。在募投项目的实施过程中，基于实际情况，公司存在以自有资金先行支付募投项目的部分款项，后续再由募集资金专户等额划转资金至公司基本存款账户或一般户进行置换的实际需求，具体原因如下：

　　1、 公司募投项目在实施过程中需要支付项目人员工资、奖金等薪酬费用，根据中国人民银行《人民币银行结算账户管理办法》规定，员工薪酬的支付应通过公司基本存款账户或一般存款账户办理，若以募集资金专户直接支付募投项目涉及的人员薪酬，会出现公司通过不同账户支付人员薪酬的情况，不符合银行相关规定。且人员薪酬费用需要按照人员工时投入分别归集于相关募投项目，以募集资金专户直接支付不便于日常募集资金管理和账户操作。

　　2、 公司每月缴纳的税金、社保费用、住房公积金等按照征收机关的要求，均需通过指定银行托收方式支付，若通过多个银行账户拆分支付，操作上存在困难。

　　3、 募投项目未来可能涉及从境外购置设备和软件等业务，根据供应商的要求需以外币或信用证进行支付，同时相关涉税支出需由公司与海关绑定的银行账户统一支付，受到募集资金账户功能限制，无法通过募集资金专户直接支付。

　　4、 公司研发募投项目支出中包括设备和软件等业务，可能需要通过开立银行承兑汇票或信用证等模式支付，根据募集资金专户监管要求，募集资金专户不能作为保证金为银行承兑汇票或信用证等进行担保，为了符合合同支付方式要求，公司将以信用或自有资金进行担保开立银行承兑汇票或信用证等，到期满足兑付条件时，由自有资金账户进行兑付，兑付当月由募集资金专户划款至自有资金账户等额置换。

　　综上所述，为提高运营管理效率，确保募投项目款项及时支付以及募集资金的规范使用，保障募投项目的顺利推进，公司拟根据实际需要在募投项目实施期间拟以自有资金先行垫付上述相关支出，再从募集资金专户支取相应款项转至公司自有资金账户，等额置换公司自有资金已支付的款项，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

　　（二）使用自有资金等额置换的具体操作流程

　　1、公司财务部门根据募投项目实施情况，定期对公司以自有资金支付的募投项目用途支出明细进行统计，编制明细底稿及汇总表格。

　　2、公司财务部门根据募投项目支出明细底稿及汇总表格，每月提请审批相关的置换付款申请，经公司付款申请通过后，将自有资金支付的募投项目对应款项的等额资金，从募集资金专户转出至公司非募集资金账户，并通知保荐代表人。财务部门建立自有资金等额置换募集资金款项的台账，记录募集资金专户转入自有资金账户的时间、金额、账户等信息，对已支付的费用明细、付款凭据等资料进行保存归档，确保募集资金仅用于相应募投项目。

　　3、保荐人和保荐代表人对公司使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换的情况进行持续监督，有权定期或不定期对公司采取现场核查、书面问询等方式行使监管权，公司和存放募集资金的监管银行应当配合保荐人的核查与问询。

　　四、对公司的影响

　　公司使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换，合理优化募投项目款项支付方式，有利于提高运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，不会影响公司募投项目的正常实施，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。

　　五、相关审议程序

　　公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，基于募投项目实施情况使用公司自有资金支付募投项目部分款项，并以后续募集资金等额置换，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。本次事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司审计委员会对该事项发表了明确同意的意见。

　　六、保荐机构意见

　　公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序。该事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。

　　综上，保荐机构对公司使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换事项无异议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技       公告编号：2025-035

　　交控科技股份有限公司

　　关于公司2025年第三季度计提资产减值准备的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司相关会计政策的规定，基于谨慎性原则，为了更加真实、准确地反映公司的资产与财务状况，对截至2025年9月30日合并报表范围内相关资产计提资产减值准备。

　　一、计提资产减值准备情况的概述

　　公司2025年第三季度计提各类资产减值准备1,776.86万元，其中计提信用减值损失1,650.96万元，计提资产减值损失125.90万元，具体情况如下：

　　单位：万元

　　注：上述数据与2025年第三季度报告披露的数据产生的尾差为四舍五入所致。

　　二、计提资产减值准备事项的具体说明

　　（1）公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、长期应收款进行了分析和评估并相应计提减值准备。经测算，2025年第三季度需计提信用减值损失金额共计1,650.96万元。

　　（2） 合同资产、一年以内到期的非流动资产、其他非流动资产预期信用损失的确定方法参照公司金融工具有关金融资产减值会计政策，在资产负债表日根据预期信用损失率计算确认预期信用损失。经测算，2025年第三季度需计提资产减值损失金额共计125.90万元。

　　三、本次计提资产减值准备对公司的影响

　　本次计提资产减值准备合计将减少公司2025年第三季度合并报表利润总额1,776.86万元。

　　本次2025年第三季度计提资产减值准备符合《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，能够真实客观反映公司截止2025年9月30日的财务状况和2025年第三季度的经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会影响公司正常经营。

　　四、其他说明

　　公司2025年第三季度计提资产减值准备事项未经会计师事务所审计，最终影响以会计师事务所年度审计确认的金额为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：688015       证券简称：交控科技       公告编号：2025-034

　　交控科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 临时补流募集资金金额：不超过人民币5,000.00万元（含本数）

　　● 补流期限：自2025年10月28日公司第四届董事会第六次会议审议通过起不超过12个月

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意交控科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1983号）的批准，交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）向特定对象发行人民币普通股（A股）26,592,022股，募集资金总额759,999,988.76元，募集资金净额745,109,332.76元，上述款项已于2021年9月1日全部到位。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具了信会师报字[2021]第ZB11390号《验资报告》。

　　公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于该募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　二、 募集资金投资项目的基本情况

　　根据公司《2020年度向特定对象发行A股股票募集说明书》（以下简称“募集说明书”），公司2020年度向特定对象发行A股股票募集资金拟用于以下项目：

　　单位：人民币万元

　　公司于2024年9月27日召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项的议案》《关于2020年度向特定对象发行股票节余募集资金用于投资建设新项目、永久补充流动资金及使用部分募集资金向全资子公司、孙公司实缴注册资本及增资的议案》，同意公司2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目结项，并将节余募集资金27,687.34万元用于投资建设新项目及永久补充流动资金，其中8,661.21万元用于公司新募投项目“低空智能运行系统与装备研发及应用项目”，其余节余募集资金人民币19,026.13万元用于永久补充流动资金。项目具体情况如下：

　　单位：人民币万元

　　截止2025年9月30日，公司募集资金使用情况如下：

　　单位：人民币万元

　　截至2025年9月30日，募集资金账户余额为人民币6,897.09万元（含利息收入）。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

　　三、 本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据募集资金投资项目的资金使用计划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，公司拟使用不超过人民币5,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。

　　本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司和股东利益的情形。

　　四、 开立募集资金临时补流专项账户并签署募集资金临时补流专户存储三方监管协议

　　为规范募集资金管理和使用，保护投资者合法权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司设立募集资金专项账户对募集资金临时补流存储与使用进行管理，公司的子公司交控航空科技（深圳）有限公司（以下简称“交控航空”）与招商银行深圳文锦渡支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。相关募集资金专户情况如下：

　　五、 《募集资金专户存储三方监管协议》的主要内容

　　甲方：交控航空科技（深圳）有限公司（以下简称“甲方”）

　　乙方：招商银行深圳文锦渡支行（以下简称“乙方”）

　　丙方：中信建投证券股份有限公司（以下简称“丙方”）

　　为规范甲方募集资金管理，保护投资者权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》，甲方、乙方、丙方（以下合称“三方”）经协商，达成如下协议：

　　1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为755970691010008，截至2025年10月28日，专户余额为0元。该专户仅用于甲方向特定对象发行 A 股股票募集资金临时补充流动资金存储和使用，不得用作其他用途。账户预留印鉴为甲方财务章及企业法人章。

　　2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

　　3、丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》、《上市公司募集资金监管规则》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金的管理与使用履行保荐职责，进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

　　4、甲方授权丙方指定的保荐代表人可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

　　5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

　　6、甲方1次或者12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方应当及时以传真/邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

　　7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

　　8、乙方连续三次未及时向甲方出具对账单，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方可以主动或者在丙方的要求下单方面终止本协议并注销募集资金专户。

　　9、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向上海证券交易所书面报告。

　　10、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人/负责人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。

　　六、 审议程序

　　公司于2025年10月28日召开第四届董事会第六次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，为了提高募集资金使用效率，降低公司财务成本，使用不超过人民币5,000.00万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在使用期限内，公司可根据募投项目的进展及需求情况提前归还至募集资金专用账户。本次事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

　　公司审计委员会对该事项发表了明确同意的意见。

　　七、 专项意见说明

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的审批程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。保荐机构对公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技       公告编号：2025-030

　　交控科技股份有限公司

　　第四届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　交控科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月28日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开第四届监事会第六次会议。本次会议的通知已通过邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席赵丹娟女士召集并主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，做出如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2025年第三季度报告的议案》

　　监事会认为，公司2025年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2025年第三季度报告的内容与格式符合相关规定，公允地反映了公司2025年第三季度的财务状况和经营成果等事项；第三季度报告编制过程中，未发现公司参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。监事会全体成员保证公司2025年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司2025年第三季度报告》。

　　（二）审议通过《关于取消监事会、修订＜公司章程＞并办理工商变更登记的议案》

　　监事会认为：公司本次取消监事会并修订公司章程事项是根据《中华人民共和国公司法》《关于新＜公司法＞配套制度规则实施相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定进行的，监事会同意本次取消监事会，并同意公司本次对《公司章程》相关条款进行的修订。公司现任监事职务将自股东大会审议通过本议案之日起相应解除，由董事会审计委员会行使《公司法》规定的监事会的职权，《交控科技股份有限公司监事会议事规则》相应废止，公司章程及各项治理制度中涉及监事会、监事相关的规定不再适用。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于取消监事会、修订＜公司章程＞并制定、修订部分内部治理相关制度的公告》（公告编号：2025-031）。

　　（三）审议通过《关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目延期并重新论证可行性的议案》

　　监事会认为：本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，项目的延期不会变更募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于2020年度向特定对象发行股票募集资金投资项目延期并重新论证可行性的公告》（公告编号：2025-032）。

　　（四）审议通过《关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的议案》

　　监事会认为：公司使用自有资金支付募投项目部分款项后续以募集资金等额置换，合理优化募投项目款项支付方式，有利于提高运营管理效率，保障募投项目的顺利推进，不会影响公司募投项目的正常实施，不会对募集资金的正常使用造成实质性影响，不存在变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用自有资金支付募投项目部分款项并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2025-033）。

　　（五）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的议案》

　　监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民币5,000万元（含本数）的募集资金暂时补充流动资金，是在保证流动性和安全性及不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，有利于提高募集资金使用效率。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅用于与公司主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等交易；不会变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益的情形，符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及其他规范性文件的规定。公司开立募集资金临时补流专项账户遵守了《上市公司募集资金监管规则》等法律法规的相关规定。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见同日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《交控科技股份有限公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金并开立募集资金临时补流专项账户的公告》（公告编号：2025-034）。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司监事会

　　2025年10月29日

　　证券代码：688015                                          证券简称：交控科技

　　交控科技股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郜春海        主管会计工作负责人：曹润林        会计机构负责人：张帅

　　合并利润表

　　2025年1—9月

　　编制单位：交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元, 上期被合并方实现的净利润为： / 元。

　　公司负责人：郜春海        主管会计工作负责人：曹润林       会计机构负责人：张帅

　　合并现金流量表

　　2025年1—9月

　　编制单位：交控科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：郜春海       主管会计工作负责人：曹润林        会计机构负责人：张帅

　　2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月28日

　　证券代码：688015        证券简称：交控科技        公告编号：2025-037

　　交控科技股份有限公司

　　关于核心技术人员离职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交控科技股份有限公司（以下简称“交控科技”或“公司”）核心技术人员肖骁先生因个人原因于近日向公司提出离职申请，并已完成相关工作交接，肖骁先生离职后不再担任公司任何职务。

　　● 公司与肖骁先生签署了《劳动合同》《员工保密协议书》及《竞业限制协议》，双方对知识产权、保密义务、竞业限制以及相关权利义务等进行了明确的约定，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，也不会影响公司专利等知识产权以及核心技术的完整性。

　　● 公司已培养出一支具备持续创新能力、技能全面、经验丰富的研发团队，肖骁先生的离职不会对公司的整体研发实力、研发活动、核心技术和生产经营产生重大不利影响，目前公司的研发活动均正常进行。

　　一、核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员肖骁先生因个人原因向公司提出离职申请，并已办理完成相关工作交接，其离职后不再担任公司任何职务。

　　公司及董事会对肖骁先生任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

　　（一）核心技术人员的具体情况

　　肖骁先生，中国国籍，无境外居留权，1987年8月出生，学士，副高级工程师。2010年毕业于北京交通大学，获得自动化专业学士学位。于2010年7月至2015年8月任职于公司研发中心，历任软件开发工程师、产品设计工程师、技术经理等职务，于2015年9月至今任职于公司研究院，历任软件组组长、院长助理、研究院副院长、研究院院长等职务，现任研究院产品经理。截至本公告披露日，肖骁先生未以任何方式直接或间接持有公司股票。

　　（二）参与研发的项目和专利情况

　　肖骁先生在公司任职期间，主要参与了自主化CBTC系统中ATO子系统的研发，FAO、重载铁路移动闭塞等新产品的研发，“智能列车”“智能调度”“智能运维”等新技术方向的研究工作。当前，肖骁先生已完成相关研发工作的平稳交接，其离职不会对原有研发项目的进程造成不利影响。

　　肖骁先生在任职期间参与研究并已获授权发明专利59项、实用新型专利6项、外观设计专利1项，其中63项均为与公司其他研发人员共同研发，均为非单一发明人。肖骁先生在公司任职期间作为发明人申请的公司业务相关专利所涉及的所有权利均归属于公司，不存在涉及职务发明专利权属纠纷或潜在纠纷，其离职不会影响公司业务相关专利等知识产权以及核心技术的完整性。

　　（三）履行保密及竞业限制情况

　　根据公司与肖骁先生签署的《劳动合同》《员工保密协议书》及《竞业限制协议》，双方对知识产权、保密义务、竞业限制以及相关权利义务等进行了明确的约定。截至本公告披露日，公司未发现肖骁先生存在违反保密协议及竞业禁止条款等情形。

　　二、核心技术人员离职对公司的影响

　　截至2025年6月30日，公司研发人员数量为455人，占员工总数的24.62%，研发人员数量稳定。研发团队人员中本科以上学历人员433人，占研发人员总数的95.16%，其中博士5人，硕士118人。

　　公司通过长期技术积累和发展，已建立了完备的研发体系。公司始终注重人才的引进与培养，多年来逐步建立了与行业特征及公司发展需求相适应的人才引进和培养机制。肖骁先生目前已完成工作交接，其离职后，公司核心技术人员及研发团队仍持续投入公司产品与技术的研发工作，公司的研发项目处于正常、有序推进状态，技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，本次核心技术人员离职不会对公司经营能力、研发实力和核心竞争力产生实质性影响。

　　本次变动前后，公司核心技术人员具体情况如下：

　　三、公司采取的措施

　　目前，肖骁先生已经完成工作交接，公司各项研发项目有序推进。公司研发团队结构完整，研发后备人员充足，现有核心技术人员及研发团队能够支持公司未来核心技术的持续研发工作。公司历来高度重视研发工作，未来，公司坚持以技术创新为驱动，提高研发创新能力和效率，进一步加大专业技术人员的引进和培养，优化研发人员考核奖励机制，不断提升公司的技术创新能力。

　　特此公告。

　　交控科技股份有限公司董事会

　　2025年10月29日