东兴证券股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券        公告编号：2025-054

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称东兴证券或公司）第六届董事会第十次会议于2025年10月22日通过电子邮件方式发出会议通知，2025年10月30日在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室以现场及通讯方式召开。本次会议应参与表决董事15名，实际参与表决董事共15人（其中：公司董事长李娟女士委托董事、总经理王洪亮先生代为表决，以通讯表决方式出席会议的共8人）。全体董事推选董事、总经理王洪亮先生主持会议，部分高级管理人员列席会议。本次会议以记名投票方式进行表决，会议的召开及表决程序符合《公司法》及《东兴证券股份有限公司章程》的规定。本次会议表决通过了以下议案：

　　一、审议通过《东兴证券股份有限公司2025年第三季度报告》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　《东兴证券股份有限公司2025年第三季度报告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　二、审议通过《关于成立公司党建工作部/企业文化部的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　三、审议通过《关于变更证券事务代表的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　《东兴证券股份有限公司关于变更证券事务代表的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　四、审议通过《关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会发展战略与ESG委员会预审通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　《东兴证券股份有限公司关于全资子公司东兴证券投资有限公司减资的公告》刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

　　五、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司呆账核销管理办法＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　六、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司财务制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　七、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司募集资金管理制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　八、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司公司领导薪酬与考核管理办法（试行）＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　九、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司全面风险管理制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。

　　十、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司内部控制基本规定＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　十一、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司合规管理制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。

　　十二、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司内部审计制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　十三、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司内部控制评价管理办法＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会预审通过。

　　十四、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司投资者关系管理制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　十五、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司内幕信息知情人登记备案制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　十六、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司声誉风险管理办法＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经董事会风险控制委员会预审通过。

　　十七、审议通过《关于修订＜东兴证券股份有限公司规范与关联方资金往来管理制度＞的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　本议案已经第六届董事会独立董事第三次专门会议和董事会审计委员会预审通过。

　　十八、审议通过《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》

　　表决结果：15名董事同意，0名董事反对，0名董事弃权。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券          公告编号：2025-056

　　东兴证券股份有限公司

　　关于变更证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司）原证券事务代表朵莎女士因工作调整原因不再担任公司证券事务代表职务，董事会对朵莎女士在任职期间勤勉尽职的工作及其对公司所做出的贡献表示衷心感谢！

　　2025年10月30日，公司召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于变更证券事务代表的议案》，同意聘任商文女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自本次董事会审议通过之日起至第六届董事会届满。商文女士具备担任证券事务代表所必需的专业知识、工作经验及相关任职条件，未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的股东之间不存在关联关系，也不存在相关法律法规、自律规则规定的不得担任证券事务代表的情形。

　　证券事务代表联系方式如下：

　　联系电话：010-66555171

　　传真号码：010-66555848

　　电子邮箱：dshms@dxzq.net.cn

　　联系地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心17层

　　特此公告。

　　附件：商文女士简历

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月31日

　　附件：证券事务代表简历

　　商文女士，1981年12月出生，中共党员，本科学历。2004年8月至2005年6月，在上海金融报社工作；2005年9月至2009年7月，在上海证券报社工作；2013年5月至2018年8月，在中国证券业协会会员服务一部工作；2018年9月至2020年8月，任中原证券股份有限公司资本市场二部工作；2020年9月加入东兴证券，任风险管理部副总经理。现任东兴证券董事会办公室总经理。

　　证券代码：601198        证券简称：东兴证券         公告编号：2025-058

　　东兴证券股份有限公司

　　关于召开2025年第三季度业绩说明会的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2025年11月10日（星期一）下午13:00-14:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2025年11月3日（星期一）至11月7日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱dshms@dxzq.net.cn进行提问。公司将在2025年第三季度业绩说明会（以下简称说明会）上就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　东兴证券股份有限公司（以下简称公司）已于2025年10月31日发布公司2025年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年11月10日下午13:00-14:00举行说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年第三季度的经营情况及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2025年11月10日（星期一）13:00-14:00

　　（二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：http://roadshow.sseinfo.com/）

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参会人员

　　总经理：王洪亮先生

　　财务负责人：张芳女士

　　董事会秘书：张锋先生

　　独立董事：邓峰先生

　　四、投资者参与方式

　　（一）投资者可在2025年11月10日（星期一）下午13:00-14:00，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年11月3日（星期一）至11月7日（星期五）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（http://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱dshms@dxzq.net.cn向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：董事会办公室

　　电话：010-6655 5171

　　邮箱：dshms@dxzq.net.cn

　　六、其他事项

　　本次说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）查看本次说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券         公告编号：2025-057

　　东兴证券股份有限公司关于全资子公司

　　东兴证券投资有限公司减资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 减资标的名称：东兴证券投资有限公司。

　　● 减资金额：减少注册资本3亿元。

　　● 本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。

　　一、 减资事项概述

　　（一）减资事项的基本情况

　　东兴证券投资有限公司（以下简称东兴投资）为东兴证券股份有限公司（以下简称公司）的全资子公司，注册资本人民币10亿元，是经中国证监会批准从事另类投资业务的子公司。为提高公司资金整体使用效率，公司决定对东兴投资减少注册资本及实缴资本3亿元，减资后注册资本及实缴资本均为7亿元。减资完成后，公司仍持有东兴投资100%股权。

　　（二）董事会审议情况

　　公司于2025年10月30日召开第六届董事会第十次会议，审议通过《关于东兴证券投资有限公司减少注册资本的议案》。本次减资事项尚须提交公司股东会审议，同时提请股东会授权董事会，并转授权公司经营管理层全权办理本次对东兴投资减资涉及的相关事宜。

　　（三）本次减资事项不构成关联交易，也不属于重大资产重组。

　　二、 减资标的基本情况

　　1、名称：东兴证券投资有限公司

　　2、统一社会信用代码：913501285895652228

　　3、成立日期：2012年2月7日

　　4、注册地址：平潭综合实验区金井湾片区商务营运中心6号楼5层511室-3373(集群注册)

　　5、办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层

　　6、法定代表人：陈海

　　7、注册资本：10亿元人民币

　　8、经营范围：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。

　　9、股东及持股比例：公司持有其100%股权

　　10、主要财务数据：

　　东兴投资2024年度（经审计）及2025年1-6月（未经审计）财务数据如下：

　　单位：万元

　　三、 减资对公司的影响

　　经测算，东兴投资本次减资后，其可用资金能够满足经营需要，同时能够提高公司资金整体使用效率。本次减资事项不改变东兴投资的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对公司当期损益产生重大影响。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601198                                                 证券简称：东兴证券

　　东兴证券股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答，按照该问答，对于相关业务对应的标准仓单交易原按总额法确认收入成本，现改为按收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益。公司自2025年1月1日起执行上述会计政策，并对可比期间财务报表数据进行追溯调整。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　√适用     □不适用

　　由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：此处列示持股情况摘自本公司截至2025年9月30日的股东名册。

　　注2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　注3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　分支机构变更事项：

　　2025年8月，原青岛深圳路证券营业部完成同城迁址及《营业执照》《经营证券期货业务许可证》的换领，机构名称由“东兴证券股份有限公司青岛深圳路证券营业部”变更为“东兴证券股份有限公司青岛香港东路证券营业部”，地址由“山东省青岛市崂山区深圳路230-8号、9号1层”变更为“山东省青岛市崂山区香港东路179号银丰财富广场A区5号楼803室”。

　　子公司重大事项：

　　东兴期货：2025年9月12日，东兴期货完成第七届董事会换届。陈海先生、王长成先生、王微女士、杜盈盈女士、高竞峰先生继续担任东兴期货董事，并选举陈海先生继续担任东兴期货董事长。

　　东兴投资：2025年9月17日，郄永忠先生不再担任东兴投资联席总经理；2025年9月26日，刘天先生担任东兴投资董事，郄永忠先生不再担任东兴投资董事。

　　东兴资本：2025年9月19日，鲍宇先生不再担任东兴资本董事长、法定代表人，李戈先生担任董事长、法定代表人。

　　东兴基金：2025年9月17日，张蓓女士、曲冬松先生担任东兴基金董事。

　　期后事项：

　　东兴期货：2025年10月23日，东兴期货取消监事，并设立董事会审计委员会，杜彬先生不再担任东兴期货监事。

　　东兴投资：2025年10月17日，东兴投资取消监事，并设立董事会审计委员会，刘勇刚先生不再担任东兴投资监事。

　　东兴资本：2025年10月13日，东兴资本取消监事，马乐女士不再担任东兴资本监事；2025年10月14日，东兴资本设立董事会审计委员会。

　　东兴基金：2025年10月17日，东兴基金将董事会风险控制委员会调整为董事会风险控制及审计委员会；2025年10月20日，东兴基金取消执行监事，商文女士不再担任东兴基金执行监事；2025年10月21日，王广辉先生不再担任东兴基金执行监事，张蓓女士担任东兴基金副董事长。

　　东兴香港：2025年10月10日，赵祥宇先生担任东兴香港董事，张蓓女士不再担任东兴香港董事。

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟         主管会计工作负责人：张芳        会计机构负责人：王长成

　　合并利润表

　　2025年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟        主管会计工作负责人：张芳        会计机构负责人：王长成

　　合并现金流量表

　　2025年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟        主管会计工作负责人：张芳        会计机构负责人：王长成

　　母公司资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟         主管会计工作负责人：张芳         会计机构负责人：王长成

　　母公司利润表

　　2025年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟        主管会计工作负责人：张芳        会计机构负责人：王长成

　　母公司现金流量表

　　2025年1—9月

　　编制单位：东兴证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：李娟             主管会计工作负责人：张芳        会计机构负责人：王长成

　　2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司董事会

　　2025年10月30日

　　证券代码：601198          证券简称：东兴证券         公告编号：2025-059

　　东兴证券股份有限公司

　　关于完成向全资子公司东兴证券（香港）

　　金融控股有限公司增资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据东兴证券股份有限公司（以下简称公司）第五届董事会第三十六次会议决议及中国证券监督管理委员会出具的《关于东兴证券股份有限公司向香港子公司增资有关意见的复函》（机构司函〔2025〕969号），同意公司向全资子公司东兴证券（香港）金融控股有限公司（以下简称东兴香港）增资3亿港元。

　　近日，公司已完成向东兴香港增资3亿港元，东兴香港的实缴资本由15亿港元增至18亿港元。本次增资将进一步增强东兴香港的资本实力，提升市场竞争力。

　　特此公告。

　　东兴证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月31日