天风证券股份有限公司 第四届董事会第五十六次会议决议公告

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-062号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第五十六次会议于2025年10月24日向全体董事发出书面通知，于2025年10月30日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《2025年第三季度报告》

　　公司2025年第三季度报告报告真实反映了公司2025年第三季度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本议案具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司2025年第三季度报告》。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

　　会议同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构。具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚须提交公司股东会审议。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于召开公司2025年第五次临时股东会的议案》

　　公司董事会同意召集公司2025年第五次临时股东会，股东会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《关于召开2025年第五次临时股东会的通知》。

　　表决结果：赞成【12】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-064号

　　天风证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　? 拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）。

　　2025年10月30日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第五十六次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘大信为公司2025年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有33家分支机构，在香港设立了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等39家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有超过30年的证券业务从业经验。

　　2.人员信息

　　首席合伙人为谢泽敏先生。截至2024年12月31日，大信从业人员总数3945人，其中合伙人175人，注册会计师1031人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。

　　3.业务规模

　　2024年度业务收入15.75亿元，为超过10,000家公司提供服务。业务收入中，审计业务收入13.78亿元、证券业务收入4.05亿元。2024年上市公司年报审计客户221家（含H股），平均资产额195.44亿元，收费总额2.82亿元。主要分布于制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理业。公司同行业上市公司审计客户3家。

　　4.投资者保护能力

　　职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。

　　近三年，因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等三项审计业务，投资者诉讼金额共计426.31万元，均已履行完毕，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。

　　5.诚信记录

　　截至2024年12月31日，近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、行政监管措施14次、自律监管措施及纪律处分9次。41名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚9人次、行政监管措施30人次、自律监管措施及纪律处分19人次。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　拟签字项目合伙人：向辉

　　拥有注册会计师执业资质。2007年成为注册会计师，1999年开始从事上市公司审计，1999年开始在大信执业，2025年开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有北京首创生态环保集团股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　拟签字注册会计师：廖梅

　　拥有注册会计师执业资质。2014年成为注册会计师，2014年开始从事上市公司审计，2014年开始在大信执业，2022年开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　项目质量复核人员：刘仁勇

　　拥有注册会计师执业资质。2005年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核，2004年开始在大信执业，近三年复核的上市公司审计报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。

　　2.诚信记录

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

　　（三）审计收费情况

　　天风证券股份有限公司2025年公司财务及内控审计费用合计为290万元（其中年度财务报告审计费用为220万元，内部控制审计费用为70万元），较上一期增加5万元。审计收费的定价原则主要按照审计工作量确定。公司董事会提请股东会授权经营管理层在股东会审议通过后与大信签订相关协议。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）公司第四届董事会审计委员会第二十次会议审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对大信相关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。    （二）公司于2025年10月30日召开第四届董事会第五十六次会议，以12票同意、0 票反对、0 票弃权审议并通过《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司股东会审议。

　　（三）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2025-066号

　　天风证券股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　??本次会计政策变更系天风证券股份有限公司（以下简称公司）依据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布的相关文件进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东会审议，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　财政部于2025年7月8日发布标准仓单交易相关会计处理实施问答（以下简称问答）。该问答明确企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。

　　二、具体情况及对公司的影响

　　（一）会计政策变更的性质、内容和原因

　　根据财政部于2025年7月8日发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答，企业在期货交易场所通过频繁签订买卖标准仓单的合同以赚取差价、不提取标准仓单对应的商品实物的，通常表明企业具有收到合同标的后在短期内将其再次出售以从短期波动中获取利润的惯例，其签订的买卖标准仓单的合同并非按照预定的购买、销售或使用要求签订并持有旨在收取或交付非金融项目的合同，因此，企业应当将其签订的买卖标准仓单的合同视同金融工具，并按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定进行会计处理。企业按照前述合同约定取得标准仓单后短期内再将其出售的，不应确认销售收入，而应将收取的对价与所出售标准仓单的账面价值的差额计入投资收益。

　　本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　公司自2025年1月1日起执行上述问答的有关规定。

　　（二）会计政策变更对公司财务报告的主要影响

　　上述会计政策变更对公司本期及可比期间的财务报表数据无影响，无需追溯调整。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601162      证券简称：天风证券      公告编号：2025-065号

　　天风证券股份有限公司

　　关于召开2025年第五次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年11月17日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年第五次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年11月17日   14点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年11月17日

　　至2025年11月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于公司第四届董事会第五十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年10月31日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第四届董事会第五十六次会议决议公告》（公告编号：2025-062号）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登录交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登录互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登录互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

　　2、登记时间：2025年11月13日及11月14日9:00-16:00

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、与会者参会费用自理

　　2、联系电话：027-87618873 传真：027-87618863

　　3、邮箱：dongban@tfzq.com

　　4、联系人：诸培宁

　　5、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托   先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年11月17日召开的贵公司2025年第五次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601162              证券简称：天风证券                 公告编号：2025-063号

　　天风证券股份有限公司

　　关于计提资产减值准备和预计负债的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、2025年第三季度计提资产减值准备

　　（一）公司计提资产减值准备情况概述

　　根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至2025年9月30日的财务状况和2025年1-9月经营成果，公司及下属子公司对截至2025年9月30日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2025年7-9月计提各项资产减值准备共计9,341.00万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的10%以上，详见下表：

　　注：以上为公司核算数据，未经审计。本公告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异是由于四舍五入所致。

　　（二）计提资产减值准备的具体说明

　　1.融出资金

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2025年7-9月公司按照预期信用损失模型计提融出资金减值准备109.63万元。

　　2.买入返售金融资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2025年7-9月公司按照预期信用损失模型计提买入返售金融资产减值准备5,428.71万元。

　　3.应收款项

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2025年7-9月公司按照预期信用损失模型计提应收款项坏账准备643.02万元。

　　4.其他资产

　　根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2025年7-9月公司按照预期信用损失模型计提其他资产减值准备3,159.63万元。

　　二、2025年第三季度计提预计负债

　　根据本公司及下属子公司诉讼案件的一审判决结果及《企业会计准则第13号-或有事项》预计负债的确认条件，测算了相关预计负债，公司于2025年7-9月计提预计负债1,618.63万元。

　　三、对公司经营成果的影响

　　（一）计提资产减值准备对公司的影响

　　公司2025年7-9月计提资产减值准备金额共计9,341.00万元，减少公司2025年7-9月利润总额9,341.00万元，减少公司2025年7-9月净利润7,008.73万元。

　　（二）计提预计负债对公司的影响

　　公司2025年7-9月对涉诉案件计提预计负债1,618.63万元，减少公司2025年7-9月利润总额1,618.63万元，减少公司2025年7-9月净利润1,213.97万元。

　　本次计提资产减值准备及预计负债未经审计，最终会计处理及对公司2025年度利润的影响以年度审计结果为准。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601162                                                  证券简称：天风证券

　　天风证券股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）汪洋保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管标准。

　　上年末余额及相关比例已根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告[2024]13号)的相关规定进行重述。

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用    √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用    √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：天风证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：庞介民        主管会计工作负责人：王琳晶        会计机构负责人：汪洋

　　合并利润表

　　2025年1—9月

　　编制单位：天风证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：庞介民        主管会计工作负责人：王琳晶        会计机构负责人：汪洋

　　合并现金流量表

　　2025年1—9月

　　编制单位：天风证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：庞介民        主管会计工作负责人：王琳晶        会计机构负责人：汪洋

　　2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年10月30日