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华泰证券股份有限公司第六届董事会第二十次会议决议公告

　　证券代码：601688 证券简称：华泰证券公告编号：临2025-063

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十次会议通知及议案于2025年10月16日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2025年10月30日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事13人，实到董事11人，陈仲扬、张金鑫等两位非执行董事未亲自出席会议，其中：陈仲扬书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，张金鑫书面委托张伟董事长代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议通过了相关议案，并形成如下决议：

　　（一）同意关于公司2025年第三季度报告的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2025年第三季度报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2025年10月28日，公司第六届董事会审计委员会2025年第七次会议全票审议通过《关于公司2025年1—9月份财务报表的议案》。

　　（二）同意关于提高公司融资融券业务总规模上限的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　1、公司开展融资融券业务总规模严格控制在监管部门规定的范围之内，同意将公司融资融券业务总规模上限调整为不超过同期净资本的3倍。

　　2、同意授权公司经营管理层根据市场情况，在上述额度范围内决定或调整公司融资融券业务具体规模。

　　（三）同意关于修订《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工作细则》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司董事会专门委员会工作细则》。

　　（四）同意关于修订《华泰证券股份有限公司风险管理基本制度》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　（五）同意关于制定《华泰证券股份有限公司风险偏好及容忍度陈述书》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　（六）同意关于制定《华泰证券股份有限公司并表管理制度》的议案。

　　表决结果：13票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年10月29日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：601688 证券简称：华泰证券

　　华泰证券股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据财政部会计司发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答的相关规定，公司自2025年1月1日起变更会计政策，并采用追溯调整法对2024 年同期财务报表进行追溯调整，详情请参阅公司于2025 年8月30日披露的《华泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2025-044）。

　　（二）母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：

　　1、报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及预警标准、不符合规定标准的情况。

　　2、上年度末的净资本及相关比例已根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》(证监会公告[2024]13号)等相关规定进行重述。

　　（三）非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下：

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：

　　1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别持有本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,205,200股、165,256,600股和94,705,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,716,396,648股，占公司总股本的19.01%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东189,461户，H股登记股东6,033户。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，公司完成438,495股A股限制性股票的回购注销，注销后公司的总股本为9,026,863,786股，其中A股7,307,818,106股，占总股数的81%；H股1,719,045,680股，占总股数的19%。

　　2、报告期内，公司全资子公司华泰国际金融控股有限公司（以下简称“华泰国际”）的全资子公司华泰证券（新加坡）有限公司取得印度外国投资组合投资者注册证书；华泰国际的全资子公司华泰金融控股（香港）有限公司取得香港交易及结算所有限公司颁发的CSOP富时中国A50 ETF（股份代号：2822）和CSOP富时中国A50 ETF（股份代号：82822）证券做市商执照；华泰国际的全资子公司华泰证券（美国）有限公司取得美国纽约证券交易所批准，新增有限承销会员资格。

　　四、季度财务报表

　　（一）审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　（二）财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计