盛和资源控股股份有限公司 关于聘任首席合规官的公告

　　证券代码：600392         证券简称：盛和资源       公告编号：临2025-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年10月30日召开第九届董事会第六次会议审议通过了《关于聘任公司首席合规官的议案》。

　　为加强公司合规管理工作的需要，根据《公司法》、《公司章程》的规定，经公司总经理提名，公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意聘任郭晓雷先生（简历附后）为公司首席合规官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　附件

　　郭晓雷先生简历

　　郭晓雷：男，硕士研究生，法学学士，EMBA。曾就职于天津市河西区人民法院，任法官助理兼院团支部书记；曾就职于北京金杜（成都）律师事务所，任证券部律师；2014年2月至今，就职于盛和资源控股股份有限公司，历任投资发展管理部经理、总经理助理。2022年8月至今任中稀（四川）稀土有限公司监事，2025年9月至今任盛和锆钛（海南）有限公司执行董事、海南海拓矿业有限公司执行董事。2019年4月至今任盛和资源控股股份有限公司董事会秘书，2023年4月至今任盛和资源控股股份有限公司副总经理，2025年4月至今任盛和资源控股股份有限公司职工董事。

　　截至本公告日，郭晓雷先生持有公司股份2.29万股，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东及其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受到过中国证监会、上海证券交易所及其他有关部门的处罚，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、监管规则的规定。

　　证券代码：600392         证券简称：盛和资源       公告编号：临2025-059

　　盛和资源控股股份有限公司

　　第九届董事会第六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　一、董事会会议召开情况

　　1、盛和资源控股股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第六次会议于2025年10月30日以通讯方式召开。公司董事会办公室已依照公司章程的规定，以电子邮件或专人送达的方式通知了第九届董事会所有董事。会议召集程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　2、本次董事会采用通讯方式召开，本次会议应参会董事12人，实际参会董事12人。会议由公司董事长谢兵先生主持。公司部分高管人员列席本次会议。

　　综上，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议决议合法有效。会议以通讯表决的方式审议通过如下议案。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）议案名称和表决情况

　　1、审议通过《关于2025年第三季度报告的议案》

　　本报告已经董事会审计委员会事先认可并同意提交董事会审议。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　2、审议通过《关于聘任公司首席合规官的议案》

　　为加强公司合规管理工作的需要，根据《公司法》、《公司章程》的规定，经公司总经理提名，公司董事会提名委员会资格审查，同意聘任郭晓雷先生为公司首席合规官，任期自本次董事会审议通过之日起至第九届董事会任期届满之日止。

　　本议案表决结果：同意12 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　3、审议通过《关于修订＜对外投资管理制度＞的议案》

　　同意修订后的《对外投资管理制度》。

　　本议案表决结果：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　（二）上述议案具体内容详见同日发布的相关公告和上网附件。

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司董事会

　　2025年10月31日

　　证券代码：600392                                                 证券简称：盛和资源

　　盛和资源控股股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）项目建设

　　截至报告期末，公司全资子公司乐山盛和稀土有限公司年产1.5万吨高性能稀土抛光粉项目一期工程按计划正常推进，已完成总进度的63%，预计将于2026年一季度末投产。

　　公司下属控股子公司Nyati Mineral Sands Limited位于坦桑尼亚的Fungoni重砂项目自去年底投产后，产量在稳步攀升；为了提高项目的生产效率，公司对Fungoni项目进行了技术改造，计划将生产能力提升至15万吨/年，预计将于今年底完成产能建设目标。Tajiri重砂项目正在有序推动生产线建设。

　　（二）主要经营数据

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》等规定，现将公司2025年第三季度（7-9 月）及2025年前三季度（1-9月）主要经营数据披露如下：

　　公司2025年第三季度（7-9 月）主要经营数据：

　　公司2025年前三季度（1-9月）主要经营数据：

　　注：产量=自产量+受托加工产量；销量=自产直销量+外采直销量（不含自产领用量）

　　以上经营数据为公司内部统计，未经审计，仅供投资者了解公司生产经营情况，敬请投资者审慎使用该等数据，注意投资风险。

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年9月30日

　　编制单位：盛和资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：谢兵        主管会计工作负责人：黄平        会计机构负责人：李抗

　　合并利润表

　　2025年1—9月

　　编制单位：盛和资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：谢兵        主管会计工作负责人：黄平        会计机构负责人：李抗

　　合并现金流量表

　　2025年1—9月

　　编制单位：盛和资源控股股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：谢兵        主管会计工作负责人：黄平        会计机构负责人：李抗

　　2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　盛和资源控股股份有限公司

　　董事会

　　2025年10月30日