第一创业证券股份有限公司 第五届董事会第六次会议决议公告（下转D277版）

　　证券代码：002797             证券简称：第一创业         公告编号：2025-062

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议通知于2025年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2025年10月30日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事8名，实际出席董事8名，会议由公司副董事长青美平措先生主持（代为履行董事长职责），公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《关于＜公司2025年第三季度报告＞的议案》

　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案已经公司第五届董事会审计委员会2025年第五次会议审议通过。

　　《第一创业证券股份有限公司2025年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于修订＜公司章程＞及其附件的议案》

　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。《关于修订＜公司章程＞及其附件的公告》与本决议同日公告。

　　三、审议通过《关于修订＜第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法＞的议案》

　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。《第一创业证券股份有限公司股东会网络投票管理办法》与本决议同日公告。

　　四、审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东大会的议案》

　　同意授权公司副董事长（代为履行董事长职责）择机确定公司2025年第一次临时股东大会具体召开时间、地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开股东大会的通知和其他相关文件。

　　表决结果：八票同意，零票反对，零票弃权。

　　备查文件：

　　1、第五届董事会第六次会议决议；

　　2、第五届董事会审计委员会2025年第五次会议决议。

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　证券代码：002797            证券简称：第一创业         公告编号：2025-063

　　第一创业证券股份有限公司

　　第五届监事会第六次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第六次会议通知于2025年10月24日以电子邮件方式发出，会议于2025年10月30日在深圳以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际出席监事5名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　本次会议审议了会议通知列明的议案并形成如下决议：

　　一、审议通过《关于＜公司2025年第三季度报告＞的议案》

　　经审核，监事会认为公司董事会编制和审议《第一创业证券股份有限公司2025年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　《第一创业证券股份有限公司2025年第三季度报告》与本决议同日公告。

　　二、审议通过《关于撤销监事会并废止相关制度的议案》

　　表决结果：五票同意，零票反对，零票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　备查文件：第五届监事会第六次会议决议

　　特此公告。

　　第一创业证券股份有限公司监事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　证券代码：002797                证券简称：第一创业                 公告编号：2025-064

　　第一创业证券股份有限公司

　　2025年第三季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2、公司负责人青美平措先生（代）、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3、第三季度报告是否经过审计

　　√ 否

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（1）其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

　　√不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　（2）将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标

　　报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均持续符合监管要求。

　　二、募集资金使用情况

　　√ 不适用

　　公司报告期无募集资金使用情况。

　　三、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　√ 不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　√ 不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　√ 不适用

　　四、其他重要事项

　　√ 不适用

　　五、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　单位：元

　　法定代表人：青美平措（代）               主管会计工作负责人：王芳                 会计机构负责人：马东军

　　2、合并年初到报告期末利润表

　　单位：元

　　法定代表人：青美平措（代）               主管会计工作负责人：王芳                 会计机构负责人：马东军

　　3、合并年初到报告期末现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：青美平措（代）               主管会计工作负责人：王芳                 会计机构负责人：马东军

　　（二） 2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　√ 不适用

　　（三） 审计报告

　　第三季度财务会计报告是否经过审计

　　√ 否

　　公司2025年第三季度财务会计报告未经审计。

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　证券代码：002797            证券简称：第一创业        公告编号：2025-065

　　第一创业证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》及其附件的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2025年修订）》等有关法律法规和准则的规定，并结合公司实际情况，公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》，具体修订内容详见本公告附件。

　　修订后的《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》已经公司第五届董事会第六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并将自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　附件：1、《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

　　2、《第一创业证券股份有限公司股东会议事规则》修订条款对照表

　　3、《第一创业证券股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表

　　第一创业证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十月三十一日

　　附件1：《第一创业证券股份有限公司章程》修订条款对照表

　　（下转D277版）