国盛证券股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-057

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月11日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》。现将有关情况公告如下：

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《证券公司治理准则》等法律法规的规定，结合公司吸收合并等实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订，修订公司的历史沿革等相应内容。具体情况如下：

　　除上述修订外，《公司章程》其他条款内容保持不变。本次修订《公司章程》尚需提交股东会审议，董事会提请股东会授权经营管理层办理《公司章程》相关登记备案等事宜，具体修订内容以相关行政审批部门最终核准、登记的情况为准。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-058

　　国盛证券股份有限公司

　　关于召开2025年第二次临时股东会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东会届次：国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第二次临时股东会。

　　2.股东会的召集人：公司董事会。公司第五届董事会第二次会议于2025年11月11日审议通过了《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次股东会的召开符合法律法规、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）业务规则和《公司章程》等的规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议时间：2025年11月27日14:30。

　　（2）网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年11月27日9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年11月27日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5.会议的召开方式：

　　本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

　　股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决，如果同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。

　　6.会议的股权登记日：2025年11月21日。

　　7.出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人；

　　于股权登记日2025年11月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　（2）公司董事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师；

　　（4）根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

　　8.会议地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼16层会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.审议事项

　　表一 本次股东会提案名称及编码

　　2.披露情况

　　上述议案已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，具体内容详见2025年11月12日刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网的相关公告。

　　3.本次会议全部议案将对中小投资者（指除公司董事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并公开披露。

　　4.第1项议案、第2项议案涉及关联交易，关联股东江西省交通投资集团有限责任公司及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司对上述两项议案回避表决。上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　第3项议案为特别表决事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、会议登记等事项

　　1.登记方式

　　（1）法人股东登记

　　法人股东的法定代表人须持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

　　（2）自然人股东登记

　　自然人股东须持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；委托代理人出席会议的，还需持有授权委托书（附件2）和代理人身份证。

　　（3）其他事项

　　异地股东可采用信函方式登记（登记时间以收到信函时间为准）。

　　2.登记时间：2025年11月25日9:00-17:00。

　　3.登记地点：江西省南昌市红谷滩区凤凰中大道1115号北京银行大楼12层。

　　4.联系方式：

　　会议联系人：缪诗涵

　　电话：0791-86267237

　　邮箱：ir@gszq.com

　　5.与会股东及代理人的食宿及交通费自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见附件1。

　　五、备查文件

　　1.第五届董事会第二次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日

　　附件1

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“362670”，投票简称为“国盛投票”。

　　2.填报表决意见：本次股东会议案为非累积投票议案，填报表决意见为同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2025年11月27日的交易时间，即9:15-9:25,9:30-11:30及13:00-15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月27日9:15，结束时间为2025年11月27日15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2

　　国盛证券股份有限公司

　　2025年第二次临时股东会授权委托书

　　兹委托        先生/女士代表本单位（本人）出席国盛证券股份有限公司于2025年11月27日召开的2025年第二次临时股东会并代为行使表决权。本单位（本人）对本次股东会议案的表决意见如下：

　　注：

　　单位委托须加盖单位公章；自然人委托须经本人签字。

　　委托人账户名称：                委托人持股数量：                 股

　　委托人证件号码：                委托人签名（盖章）：

　　受托人（签名）：                 受托人证件号码：

　　委托日期：二〇二五年  月  日    授权有效期限：

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-056

　　国盛证券股份有限公司

　　关于向上海嘉融投资管理有限公司

　　借入次级债务暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1.国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）为满足经营发展需要，增强资本实力，优化负债结构，拟向上海嘉融投资管理有限公司（以下简称“上海嘉融”）借入不超过人民币5亿元的次级债务。

　　2.江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）为公司控股股东，上海嘉融为江西交投控制的企业，属于《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联法人，本次交易构成关联交易。

　　3.公司于2025年11月11日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的议案》。关联董事刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会事前审核认可。本次交易事项尚需获得公司股东会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东江西交投及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司将回避表决。

　　4.本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组或重组上市，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　公司名称：上海嘉融投资管理有限公司

　　企业性质：有限责任公司（国有全资）

　　法定代表人：高春华

　　注册资本：108,000万元人民币

　　注册地址：上海市普陀区云岭东路89号211-V室

　　主要办公地点：上海市浦东新区银城路88号中国人寿金融中心2012室

　　成立日期：2001年8月9日

　　统一社会信用代码：91310115703364935K

　　经营范围：实业投资，投资管理。（凡涉及许可经营的凭许可证经营）。

　　主要股东：江西赣粤高速公路股份有限公司持股97.22%

　　是否与公司存在关联关系：是，为公司控股股东控制的企业

　　是否为失信被执行人：否

　　历史沿革：上海嘉融于2001年8月9日注册成立于上海市浦东新区南汇县康桥工业区，初始注册资本人民币8,000万元。2017年6月，赣粤高速增资10亿元，注册资本变更为10.8亿元。

　　主要业务近三年发展状况：主营业务为金融投资，以国有资产保值增值为目标，严格把控投资风险，积极对接资本市场前沿。整体业务结构以固定收益类投资为主，股权投资为辅，业务类型包括债券、信托、不良债权、一级市场股权、私募股权基金、上市公司定增等。

　　最近一年的主要财务数据：

　　三、关联交易的定价政策及定价依据

　　公司向上海嘉融借入次级债务旨在支持公司发展，交易双方本着平等自愿、互惠互利的原则，利息收取标准为双方参照贷款市场报价利率（LPR）协商确定，定价依据与交易价格公允、公平、合理，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、关联交易事项（协议）的主要内容和授权安排等

　　（一）规模：不超过人民币5亿元（含），一次或分期借入；

　　（二）借款用途：拟用于偿还有息债务及补充营运资金；

　　（三）期限：五年期；

　　（四）年利率：利率3.5%（当期5年期以上LPR）；

　　（五）还本付息：按季付息，到期一次还本、利随本清；

　　（六）提前还款：在符合监管规定的前提下，双方协商一致可提前还款；

　　（七）展期利率：当次级债务到期时，如出现《证券公司次级债管理规定》规定的“不得偿还到期次级债务本息”情形，次级债务将进入展期。展期期间利率调整为当期基准利率加上300个基点。

　　（八）决议有效期：自公司股东会审议通过之日起12个月。

　　（九）授权安排：为有效协调本次次级债务借入过程中的具体事宜，拟提请公司股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司经营管理层根据有关法律法规规定、监管要求及届时的市场条件，在股东会审议通过的框架和原则下及股东会的授权范围内，从维护公司利益最大化的原则出发，具体办理本次次级债务的相关事项。

　　上述授权自公司股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　提请股东会就公司向关联方上海嘉融借入次级债，涉及的上述规模、用途、期限等具体事项进行审议。

　　五、交易目的和对公司的影响

　　此次借入次级债务，有利于增强净资本实力，保障业务发展，提升防御风险能力，符合相关法律法规的规定及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性造成重大影响，公司不会因此而对关联方形成依赖。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　除本次交易外，本年年初至2025年11月11日，公司及子公司与上海嘉融累计已发生的各类关联交易的总金额为24.64万元。

　　除本次交易外，本年年初至2025年11月11日，公司及子公司与江西交投及其控制的企业累计已发生的各类关联交易的总金额约为7997.58万元（含向控股股东支付的借款利息、担保费），控股股东向公司提供借款、担保事项均已经公司专项审议。

　　七、独立董事过半数同意意见

　　本次关联交易已经公司独立董事专门会议审议通过，全体独立董事审议通过上述议案并同意提交公司董事会审议。独立董事认为，此次借入次级债务，有利于补充营运资金，增强净资本实力，保障业务发展，提升防御风险能力；相关关联交易遵照公平、公正的市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况。

　　八、备查文件

　　1.董事会决议；

　　2.董事会独立董事专门会议决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-055

　　国盛证券股份有限公司

　　关于向控股股东借入次级债务

　　暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　1.为满足国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）目前实际经营需要，增强净资本实力，公司拟向江西交投借入15亿元的次级债务。

　　2.江西交投合计持有公司29.58%的股份，为公司控股股东，属于《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联法人，本次交易构成关联交易。

　　3.公司于2025年11月11日召开第五届董事会第二次会议，审议通过《关于提前归还控股股东借款并向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》。关联董事刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花对该议案回避表决。本议案已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会事前审核认可。

　　《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》尚需提交股东会审议，与该关联交易有利害关系的关联股东江西交投及其一致行动人江西赣粤高速公路股份有限公司将回避表决。

　　4.本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组或重组上市，无需经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　公司名称：江西省交通投资集团有限责任公司

　　企业性质：有限责任公司（国有全资）

　　法定代表人：谢兼法

　　注册资本：950,505.120598万元人民币

　　注册地址：江西省南昌市西湖区朝阳洲中路367号

　　主要办公地点：江西省南昌市红谷滩区九龙湖风顺东街666号

　　成立日期：1997年10月20日

　　统一社会信用代码：913600007055116528

　　经营范围：高速公路及其他重大基础设施的投资、建设、服务、经营，服务区经营以及交通基础设施的建设，建设工程施工、机械设备租赁、建筑材料批发、代购、现代物流、广告、房地产开发经营，道路清障、车辆救援与抢修、停车、货物装运与仓储服务业务（危化品除外）

　　是否与公司存在关联关系：是，为公司控股股东

　　是否为失信被执行人：否

　　历史沿革：江西省交通投资集团有限责任公司是经江西省政府批准成立的大型国有企业，江西省国资委根据省政府授权依法履行出资人职责。前身为江西省高速公路投资集团有限责任公司，2009年11月28日挂牌成立，2010年1月1日正式运作，2020年底经省政府批准更名。

　　主要业务近三年发展状况：江西交投充分发挥公司投融资的平台作用，盘活高速公路资产，多渠道筹集资金投资高速公路及其他项目的建设和开发，以实现滚动发展；按照现代企业制度要求规范运作，以资本为纽带，通过控股或参股等方式，广泛参与江西省的交通经济建设，确保国有资产保值增值，并打造成为资产规模大、融资能力强、管理水平高的高速公路产业集团。

　　最近一年的主要财务数据：

　　三、关联交易的定价政策及定价依据

　　公司向江西交投借入次级债务旨在支持公司发展，交易双方本着平等自愿、互惠互利的原则，利息收取标准为双方参照贷款市场报价利率（LPR）协商确定，定价依据与交易价格公允、公平、合理，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及其他非关联股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、关联交易事项（协议）的主要内容和授权安排等

　　（一）规模：人民币15亿元，一次借入；

　　（二）借款用途：拟用于偿还有息债务及补充营运资金；

　　（三）期限：五年期；

　　（四）年利率：利率3.5%（当期5年期以上LPR）；

　　（五）还本付息：按季付息，到期一次还本、利随本清；

　　（六）提前还款：在符合监管规定的前提下，双方协商一致可提前还款；

　　（七）展期利率：当次级债务到期时，如出现《证券公司次级债管理规定》规定的“不得偿还到期次级债务本息”情形，次级债务将进入展期。展期期间利率调整为当期基准利率加上300个基点。

　　（八）决议有效期：自公司股东会审议通过之日起12个月。

　　（九）授权安排：为有效协调本次次级债务借入过程中的具体事宜，拟提请公司股东会授权公司董事会，并由公司董事会授权公司经营管理层根据有关法律法规规定、监管要求及届时的市场条件，在股东会审议通过的框架和原则下及股东会的授权范围内，从维护公司利益最大化的原则出发，具体办理本次次级债务的相关事项。

　　上述授权自公司股东会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　提请股东会就公司向关联方控股股东（江西交投）借入次级债，涉及的上述规模、用途、期限等具体事项进行审议。

　　五、交易目的和对公司的影响

　　此次借入次级债务，有利于增强净资本实力，保障业务发展，提升防御风险能力，符合相关法律法规的规定及全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形，不会对公司的财务状况、经营成果及独立性造成重大影响，公司不会因此而对关联方形成依赖。

　　六、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　除本次交易外，本年年初至2025年11月11日，公司及子公司与江西交投及其控制的企业累计已发生的各类关联交易的总金额约为7997.58万元（含向控股股东支付的借款利息、担保费），控股股东向公司提供借款、担保事项均已经公司专项审议。

　　七、独立董事过半数同意意见

　　本次关联交易已经公司独立董事专门会议审议通过，全体独立董事审议通过上述议案并同意提交公司董事会审议。独立董事认为，此次借入次级债务，有利于增强净资本实力，保障业务发展，提升防御风险能力；相关关联交易遵照公平、公正的市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况。

　　八、其他说明

　　公司向控股股东提前归还的14.99亿元借款，借款利息为3.65%/年，结合公司实际情况拟在新借入次级债务前提前偿还。本次提前偿还后再借入次级债务在充实公司净资本的同时相应节省了利息支出。

　　九、备查文件

　　1.董事会决议；

　　2.董事会独立董事专门会议决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-054

　　国盛证券股份有限公司

　　第五届董事会第二次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二次会议通知于2025年11月5日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2025年11月11日下午2:30在公司16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事10人，实际出席10人（董事张璟、罗希、程迈、周江昊、罗忠洲以视频方式参会），公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1.审议通过《关于提前归还控股股东借款并向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权、4票回避。关联董事刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花回避表决。

　　同意公司提前归还江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）全部股东借款14.99亿元；同意公司结合实际情况向江西交投借入15亿元的次级债务。本议案已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会事前审核认可。

　　《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》尚需提交股东会审议，具体内容详见公司于同日披露的《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的公告》。

　　2.审议通过《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权、4票回避。关联董事刘朝东、李璞玉、罗新宇、廖志花回避表决。

　　同意公司向上海嘉融投资管理有限公司借入不超过人民币5亿元的次级债务。本议案已经公司独立董事专门会议、董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的公告》。

　　3.审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意公司根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定，结合公司吸收合并实际情况，对《公司章程》进行修订。具体内容详见公司于同日披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》。

　　4.审议通过《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》。

　　表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会决定于2025年11月27日14:30在公司16层会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开2025年第二次临时股东会。具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.董事会专门委员会决议；

　　3.董事会审计委员会决议；

　　4.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-059

　　国盛证券股份有限公司

　　关于合规总监任职的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2025年10月24日，国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第一次会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，同意聘任唐文峰先生为公司合规总监、首席风险官，其中合规总监职务需取得监管认可。具体内容详见公司于2025年10月27日披露的《第五届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2025-050）、《关于董事会完成换届选举及聘任高级管理人员的公告》（公告编号：2025-051）。

　　2025年11月11日，唐文峰先生担任公司合规总监事宜已获中国证监会江西监管局认可，即日起正式任职公司合规总监。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月十二日