东莞勤上光电股份有限公司 第六届董事会第二十一次会议决议公告（下转D48版）

　　证券代码：002638          证券简称：勤上股份        公告编号：2025-058

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开情况

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二十一次会议于2025年11月10日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长李俊锋先生召集和主持。会议通知已于2025年11月7日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、部门规章和《公司章程》的规定，会议合法有效。公司全部监事及高管列席了本次会议。

　　二、审议情况

　　经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

　　（一）审议通过了《关于调整公司治理结构并修订＜公司章程＞的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司将调整治理结构，不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止，公司对《公司章程》作出相应修订。

　　公司董事会提请股东会授权董事会及其授权人士办理本次《公司章程》修订所涉及的工商变更登记、备案等相关事宜，以及根据工商主管部门的要求修改、补充《公司章程》条款。本次修订最终以市场监督管理部门的核准结果为准。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　（二）审议通过了《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，对相关制度进行制定和修订，具体情况如下：

　　具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案中部分制度尚需提交股东会审议。

　　（三）审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》

　　《关于第一期员工持股计划存续期展期的公告》已于同日披露于《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。关联董事梁金成回避表决。

　　（四）审议通过了《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　会议同意于2025年11月28日（星期五）在公司总部以现场表决与网络投票相结合的方式召开2025年第二次临时股东会。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　三、备查文件

　　1、第六届董事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2025年11月11日

　　证券代码：002638                         证券简称：勤上股份                          公告编号：2025-060

　　东莞勤上光电股份有限公司

　　关于召开2025年第二次临时股东会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东会届次：2025年第二次临时股东会

　　2、股东会的召集人：董事会

　　3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

　　4、会议时间：

　　（1）现场会议时间：2025年11月28日14:30

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为2025年11月28日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年11月28日9:15至15:00的任意时间。

　　5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。

　　6、会议的股权登记日：2025年11月24日

　　7、出席对象：

　　(1)截至2025年11月24日下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东，股东可以委托代理人出席会议和参加表决，该代理人可以不必是公司股东。

　　(2)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(3)公司聘请的律师。

　　8、会议地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室

　　二、会议审议事项

　　1、本次股东会提案编码表

　　2、上述议案已经公司第六届董事会第二十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年11月12日在指定信息披露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊登的相关公告。   3、议案1.00、2.01、2.02属于特别决议议案，需要经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。其他议案属于股东会普通决议议案，由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上表决通过。根据《上市公司股东会规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》的要求，上述议案需对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员及单独或者合计持有上市公司5%以上股份股东以外的其他股东）。

　　三、会议登记等事项

　　（一）登记方式    1、个人股东亲自出席现场会议的，应出示本人身份证（或其他能够证明其身份的有效证件或证明）、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。    2、法定代表人出席现场会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡。    3、股东可采用现场登记或传真方式登记，相关登记资料应在会议登记日前送达至公司董事会办公室。    （二）会议登记时间   2025年11月25日上午9：30-11：30，下午14：30-16：30 。   （三）会议登记地点   地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室   联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736    联系人：房婉旻

　　（四）其他事项

　　1、与会人员的食宿及交通费用自理。   2、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东会上，公司将向股东提供网络平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　第六届董事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2025年11月11日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票程序

　　1、投票代码：362638，投票简称：“勤上投票”。

　　2、填报表决意见。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

　　在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1 、投票时间：2025年11月28日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年11月28日上午9：15，结束时间为2025年11月28日下午15：00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　兹授权委托_________先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2025年第二次临时股东大会，并就以下议案行使表决权：

　　委托人签名：

　　委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

　　委托人身份证号码/营业执照号码：

　　委托人证券账户：

　　委托人持股数：               股

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托书有效期限：     年   月   日至     年   月   日

　　委托日期：    年   月   日

　　注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

　　附件三：

　　参会回执

　　致：东莞勤上光电股份有限公司

　　本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2025年11月28日(星期五)下午14：30举行的公司2025年第二次临时股东大会。

　　股东姓名(名称)：

　　身份证号码(营业执照号码)：

　　联系电话：

　　证券账户：

　　持股数量：              股

　　股东签名(盖章)：

　　签署日期：    年   月   日

　　注：

　　1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

　　2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

　　证券代码：002638         证券简称：勤上股份        公告编号：2025-059

　　东莞勤上光电股份有限公司关于

　　第一期员工持股计划存续期展期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月10日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于第一期员工持股计划存续期展期的议案》，同意公司第一期员工持股计划存续期展期12个月。现将有关情况公告如下：

　　一、员工持股计划的基本情况

　　1、公司第一期员工持股计划设立后委托华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）管理，并全额认购华创证券设立的“华创勤上光电员工成长1号定向资产管理计划”，该资产管理计划通过认购重大资产重组时募集配套资金所发行股票的方式持有公司股票。2016年1月，公司与配套融资认购方华创证券（代表勤上光电员工成长1号定向资产管理计划）签署了《附条件生效的股份认购协议》，认购数量12,736,507股，认购价格5.67元/股，锁定期为自发行结束之日起36个月内不得转让，存续期为48个月（2016年12月1日起算）。经公司董事会及第一期员工持股计划持有人会议审议批准，第一期员工持股计划的管理模式已变更为公司自行管理，由员工持股计划管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜，员工持股计划存续期已延长至2025年12月1日。

　　2、截至目前，公司第一期员工持股计划持有公司股票12,736,507股，占公司总股本比例为0.89%，员工持股计划锁定期已届满且已解除限售，尚未出售所持有的公司股票。

　　二、本次员工持股计划存续期展期情况

　　鉴于公司第一期员工持股计划存续期将于2025年12月1日到期，公司根据《东莞勤上光电股份有限公司第1期员工持股计划（草案）（认购非公开发行方式）》的规定和2016年第一次临时股东大会的授权，经公司第六届董事会第二十一次会议和第一期员工持股计划第七次持有人会议审议通过，同意公司第一期员工持股计划存续期展期12个月，延长至2026年12月1日，本次延期的期限内不再设定锁定期。

　　在存续期内（含延展期），员工持股计划管理委员会可根据公司股票价格情况择机出售股票，若员工持股计划所持有的公司股票全部出售完毕，员工持股计划可提前终止。如存续期内（含延展期）仍未出售股票，可召开员工持股计划持有人会议及董事会审议后续相关事宜。

　　三、对公司的影响

　　本次员工持股计划存续期展期事宜，不会对公司员工持股计划的实施产生实质性的影响，亦不会对公司财务状况和经营成本产生影响。公司股东会已授权董事会对员工持股计划相关的变更作出决定，因此本次员工持股计划存续期展期的相关事项无须提交股东会审议。

　　四、备查文件

　　1、第六届董事会第二十一次会议决议。

　　特此公告。

　　东莞勤上光电股份有限公司董事会

　　2025年11月11日

　　证券代码：002638         证券简称：勤上股份        公告编号：2025-061

　　东莞勤上光电股份有限公司

　　关于调整公司治理结构、修订《公司章程》、制定及修订部分公司治理制度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月10日召开第六届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司治理结构并修订＜公司章程＞的议案》及《关于制定及修订公司部分治理制度的议案》。现将相关事项公告如下：

　　一、关于调整公司治理结构的情况

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司将调整治理结构，并对《公司章程》中相关条款作出相应修订。

　　二、《公司章程》修订情况

　　为全面贯彻落实最新法律法规要求，确保公司治理与监管规定保持同步，进一步规范公司运作机制，提升公司治理水平，根据《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件的要求，公司结合实际经营情况，对《公司章程》部分条款进行修订和完善。《公司章程》的具体修订内容对照如下：

　　（下转D48版）