广州安凯微电子股份有限公司 关于增加金融衍生品交易业务的公告

　　证券代码：688620         证券简称：安凯微         公告编号：2025-063

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易主要情况

　　● 履行及拟履行的审议程序

　　该事项已经公司第二届董事会第十七次会议审议通过，尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议。

　　● 特别风险提示

　　金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受到政策风险、市场风险、流动性风险、信用风险、信息传递风险、不可抗力风险等因素影响，导致收益波动。敬请广大投资者注意投资风险。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）为提高资金使用效率及资金收益水平，在不影响公司正常经营的前提下，在原有外汇衍生品交易额度1,000万美元（含等值外币）的基础上，拟增加额度4,500万元人民币（含等值外币）用于金融衍生品交易（除外汇衍生品外的其他衍生品交易）。

　　（二）交易品种

　　公司拟增加交易场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产包括证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合。

　　（三）交易金额

　　公司预计增加动用的交易保证金和权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过4,500万元人民币，投资期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过前述投资额度。

　　（四）资金来源

　　公司拟以闲置自有资金开展金融衍生品交易业务。

　　（五）交易期限

　　自公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述期限内，资金可循环滚动使用。

　　二、 审议程序

　　公司已于2025年11月19日召开第二届董事会第十七次会议，全体董事一致审议通过了《关于增加金融衍生品交易业务的议案》《关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》，同意公司在原有外汇衍生品额度 1,000 万美元（含等值外币）的基础上，增加额度4,500万元人民币（含等值外币）用于金融衍生品交易业务（除外汇衍生品外的其他衍生品交易），本次新增金融衍生品交易额度使用期限自公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内，原外汇衍生品额度的使用期限相应顺延至公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内。董事会同时授权公司董事长在股东会审议批准后，在投资额度范围内签署相关合同，作为具体投资项目的运作和处置的直接责任人，具体负责投资标的分析、筛选、买卖决策、实施，并指定公司适当人员负责执行具体操作事宜。

　　本次拟开展的金融衍生品交易不涉及关联交易。该事项尚需提交股东会审议。

　　三、交易风险分析及风控措施

　　（一）可能存在的风险

　　1. 市场风险：受国内外宏观经济形势、汇率和利率波动、证券市场波动、标的行业周期、标的公司经营管理状况等多种因素的影响，标的市场价格会产生波动，可能对公司金融衍生品交易的收益产生影响。

　　2. 流动性风险：投资产品的赎回、出售及投资收益的实现受相应产品价格

　　因素的影响，需遵守相应的交易结算规则和协议的约束，相比货币资金存在一定的流动性风险。

　　3. 操作风险：金融衍生品交易业务专业性较强，复杂程度较高，公司在开展业务时，如操作人员未按规定程序执行交易，或交易系统出现故障、权限管理存在漏洞等，均可能导致操作风险。

　　4. 信用风险：开展金融衍生品交易业务存在合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

　　5. 法律风险：因相关法律法规发生变化从而导致衍生品市场发生剧烈变动或无法完成交易的风险。

　　（二）风险控制措施

　　（1）公司建立《广州安凯微电子股份有限公司金融衍生品交易业务管理制度》，对公司及子公司从事金融衍生品交易业务操作原则、职责范围和审批权限、管理及内部操作流程、信息保密及隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露做出了明确规定，能够有效规范金融衍生品交易行为，控制交易风险。

　　（2）公司将根据经济形势以及市场环境的变化，加强市场分析和调研工作，及时调整投资策略及规模，发现或判断有不利因素，将及时采取相应的措施，严格控制风险。

　　（3）公司将慎重选择信用良好、规模较大，并能提供专业金融服务的机构为交易对象。公司仅与资信良好、具有合法资质的商业银行、证券公司、信托、银行理财子公司、基金公司或私募机构等机构进行交易，以规避可能产生的信用风险和操作风险。

　　（4）公司内审部对金融衍生品交易情况将定期或不定期检查，并督促财务部对金融衍生品交易资金运用的活动建立健全完整的会计账目，做好相关的财务核算工作。

　　（5）公司独立董事、董事会审计委员会有权随时跟踪调查公司金融衍生品交易，加强对金融衍生品交易的跟踪管理，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　（6）公司将依托专业法律顾问以及内部法务团队，对金融衍生品交易合约条款进行合规性审查，持续跟踪国内外金融衍生品相关法律法规及监管政策变化，确保交易行为、合约内容符合现行法规要求，防范法律风险。

　　四、交易相关会计处理

　　公司根据《企业会计准则第22号金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号金融工具列报》等相关规定及其指南，对公司的上述投资行为进行会计核算及列报。

　　五、开展金融衍生品交易对公司的影响

　　公司坚持审慎投资原则，在充分保障公司日常经营性资金需求、不影响公司正常生产经营并严格控制风险的前提下，使用闲置自有资金开展金融衍生品交易业务，有利于提升公司自有资金使用效率及资金收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司董事会

　　2025年11月20日

　　证券代码：688620          证券简称：安凯微         公告编号：2025-064

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　关于召开2025年第二次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年12月5日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东会类型和届次

　　2025年第二次临时股东会

　　（二） 股东会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2025年12月5日   14点30分

　　召开地点：广州市黄埔区博文路107号广州安凯微电子股份有限公司一楼会 议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年12月5日

　　至2025年12月5日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经于2025年11月19日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过。具体内容详见公司于2025 年11月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》《金融时报》《经济参考报》披露的相关公告。公司将于2025年第二次临时股东会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载《广州安凯微电子股份有限公司2025年第二次临时股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：无

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　三、 股东会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票，公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东 会 网 络 投 票 一 键 通 服 务 用 户 使 用 手 册 》 （下 载 链接:https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间、地点

　　登记时间：2025年12月1日（上午 9:30-11:00，下午 14:00-17:00）

　　登记地点：广州市黄埔区博文路 107 号广州安凯微电子股份有限公司

　　（二）登记手续：拟现场出席本次股东会会议的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席股东会会议的，凭本人身份证件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表身份证明书、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记手续；企业股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证件、企业股东的法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（授权委托书格式详见附件 1，加盖公章）、企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

　　2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证件、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭委托人和代理人的身份证、授权委托书（授权委托书格式详见附件 1）、委托人的证券账户卡办理登记。

　　3、上述登记材料均需提供复印件一份。

　　（三）注意事项

　　股东或代理人在参加现场会议时需携带上述证明文件，公司不接受电话方式办理登记。

　　六、 其他事项

　　（一）会期半天，出席会议的股东食宿及交通费用自理；

　　（二）联系人：李瑾懿、曾丽美

　　联系电话：020-32219000 传真：020-32219258

　　邮政编码：5105555 邮箱：ir@anyka.com

　　联系地址：广州市黄埔区博文路107号广州安凯微电子股份有限公司

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　董事会

　　2025年11月20日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　广州安凯微电子股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年12月5日召开的贵公司2025年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688620             证券简称：安凯微            公告编号：2025-062

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　第二届董事会第十七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广州安凯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议于2025年11月19日10:15-10:45在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议的通知已于2025年11月18日以通讯方式送达公司全体董事。本次会议由公司董事长NORMAN SHENG FA HU（胡胜发）[以下简称“胡胜发”]先生主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规范性文件和《广州安凯微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《广州安凯微电子股份有限公司董事会议事规则》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于增加金融衍生品交易业务的议案》（议案一）

　　鉴于，公司已于2025年8月12日召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司开展总额度不超过1,000万美元（含等值外币）的外汇衍生品交易（以下简称“原外汇衍生品额度”），预计使用的交易保证金和权利金总额度上限不超过1,000万美元（含等值外币），自第二届董事会第十四次会议审议通过之日起12个月内有效，开展期限内任一时点的交易金额（含前述外汇衍生品交易的收益进行再交易的相关金额）不超过前述总额度；在前述总额度及有效期限内，资金可以循环滚动使用。

　　为满足公司金融衍生品交易需求，公司本次拟增加4,500万元人民币（含等值外币）的金融衍生品交易业务额度，交易品种涵盖场外衍生品（包括但不限于场外期权和收益互换）或底层含场外衍生品的资管产品，挂钩标的资产涵盖证券、指数、商品、利率等，也可包括上述基础资产的组合，自公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内有效，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过前述投资额度。在总额度及有效期限内，资金可循环滚动使用。具体内容详见《广州安凯微电子股份有限公司关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》。原外汇衍生品额度使用期限顺延至公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起12个月内。

　　公司在确保日常经营和资金安全的前提下，以闲置自有资金进行适度的金融衍生品交易，旨在进一步提升资金使用效率和收益水平，为公司股东谋取更多的投资回报，具有可行性和实施价值。公司董事会一致同意《关于增加金融衍生品交易业务的议案》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议。

　　（二）审议通过《关于制定＜广州安凯微电子股份有限公司金融衍生品交易业务管理制度＞的议案》（议案二）

　　经审议，全体董事认为《广州安凯微电子股份有限公司金融衍生品交易业务管理制度》（以下简称“本制度”）符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件和《公司章程》等有关规定，同意公司按照该制度开展金融衍生品交易业务， 而《广州安凯微电子股份有限公司外汇衍生品交易业务管理制度》自本制度生效之日起终止。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　（三）审议通过《关于提请召开2025年第二次临时股东会的议案》（议案三）

　　同意由董事会召集召开公司2025年第一次临时股东大会，提交本次股东会审议下列议案：

　　1. 《关于增加金融衍生品交易业务的议案》。

　　表决结果：同意7票、反对0票、弃权0票。

　　特此公告。

　　广州安凯微电子股份有限公司

　　董事会

　　2025年11月20日