炼石航空科技股份有限公司 关于公司股价向下除权的风险提示公告

　　证券代码：000697        证券简称：*ST炼石       公告编号：2025-063

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　四川省成都市中级人民法院（以下简称“法院”）于2025年11月12日裁定批准《炼石航空科技股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”），炼石航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炼石航空”）进入重整计划执行阶段。根据《重整计划》，结合公司初步测算情况，预计《重整计划》实施后公司股价存在向下除权调整的风险，具体情况以公司后续公告为准。敬请投资者理性决策，注意投资风险。

　　一、 公司股价存在向下除权调整的风险

　　根据《重整计划》，炼石航空现有总股本为873,100,876股，以现有总股本作为资本公积转增基数，按照每10股转增5.99股的比例实施资本公积转增，共计转增522,987,424股。转增后，炼石航空总股本将增至1,396,088,300股（最终转增的准确股票数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司实际登记确认的为准）。前述522,987,424股转增股票不向原股东进行分配，全部由管理人按照《重整计划》的规定进行分配和处置。其中，200,000,000股用于引入重整投资人，322,987,424股用于偿付债务。

　　公司经审慎研究后认为，本次实施资本公积金转增股本需结合《重整计划》中规定的转增股票抵偿上市公司债务金额、重整投资人受让转增股票支付的现金等实际情况对除权参考价格的计算公式进行调整，中信证券股份有限公司作为公司重整的财务顾问，为公司调整资本公积金转增股本除权参考价格计算公式出具了专项意见。具体情况详见公司披露的《关于重整计划资本公积金转增股本除权事项的公告》（公告编号：2025-059）及《中信证券股份有限公司关于对炼石航空科技股份有限公司调整资本公积转增股本除权参考价格的计算公式的专项意见》。

　　根据《重整计划》，结合公司初步测算情况，预计《重整计划》实施后公司股价存在向下除权调整的风险，具体情况以公司后续公告为准。敬请投资者理性决策，注意投资风险。

　　二、 风险提示

　　1、公司重整计划已获法院批准，公司进入重整计划执行阶段。根据《中华人民共和国企业破产法》的有关规定，在重整计划执行期间，如公司不执行或者不能执行重整计划，法院有权裁定终止重整计划的执行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.18条（八）项的规定，公司股票将面临终止上市的风险。

　　2、因法院已依法受理公司重整，公司股票已依《深圳证券交易所股票上市规则》的规定被实施退市风险警示。如重整顺利完成，公司将向深圳证券交易所申请撤销重整事项相关的退市风险警示的情形。

　　3、公司提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　炼石航空科技股份有限公司董事会

　　二〇二五年十一月二十四日

　　证券代码：000697      证券简称：*ST炼石     公告编号：2025-062

　　炼石航空科技股份有限公司

　　关于重整计划资本公积金转增股本

　　事项实施的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据四川省成都市中级人民法院（以下简称“成都中院”或“法院”）于2025年11月12日裁定批准的《炼石航空科技股份有限公司重整计划》（以下简称“《重整计划》”），炼石航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“炼石航空”）现有总股本为873,100,876股，以现有总股本作为资本公积转增基数，按照每10股转增5.99股的比例实施资本公积转增股本，共计转增522,987,424股。转增后，炼石航空总股本将增至1,396,088,300股（最终转增的股票数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“中登深圳”）实际登记确认的为准）。

　　2、由于本次资本公积金转增股本系《重整计划》的重要组成内容，与一般情形下的上市公司资本公积金转增股本存在明显差异。公司根据《深圳证券交易所交易规则（2023年修订）》第4.4.2条相关规定，结合本次重整资本公积金转增股本的实际情况，对除权参考价格计算公式拟进行调整。本次重整公司资本公积金转增股本的平均价为7.26元/股，如果股权登记日公司股票收盘价高于7.26元/股，公司股票按照拟调整后的除权（息）参考价于股权登记日次一交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖按上述开盘参考价作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价等于或低于7.26元/股，公司股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。

　　3、本次资本公积金转增股本的股权登记日为2025年11月27日，转增股本上市日为2025年11月28日。

　　4、停复牌安排：因业务办理需要，公司拟向深圳证券交易所申请2025年11月27日公司股票停牌1个交易日，并于2025年11月28日复牌。

　　一、法院裁定批准公司重整计划

　　2025年9月23日，成都中院依法裁定受理炼石航空的重整申请，并于同日指定北京金杜（成都）律师事务所担任公司管理人。相关具体内容详见公司披露的《关于法院裁定受理公司重整并指定管理人暨公司股票交易将被实施退市风险警示的公告》（公告编号：2025-047）。

　　2025年10月11日，公司披露了《炼石航空科技股份有限公司重整计划（草案）》《炼石航空科技股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》《炼石航空科技股份有限公司重整计划（草案）之经营方案》。

　　2025年10月27日，公司第一次债权人会议、出资人组会议分别审议通过《炼石航空科技股份有限公司重整计划（草案）》及《炼石航空科技股份有限公司重整计划（草案）之出资人权益调整方案》。相关具体内容详见公司披露的《关于公司第一次债权人会议情况及表决结果的公告》（公告编号：2025-055）、《关于出资人组会议决议的公告》（公告编号：2025-056）。

　　2025年11月12日，公司收到成都中院送达的（2025）川01破13号之一《民事裁定书》，成都中院裁定批准《重整计划》，并终止公司重整程序，公司进入重整计划执行阶段。相关具体内容详见公司披露的《关于公司重整计划获法院裁定批准的公告》（公告编号：2025-058）。

　　二、公司资本公积金转增股本方案

　　根据《重整计划》中出资人权益调整的内容，公司资本公积金转增股本方案如下：

　　1．实施资本公积转增股本

　　炼石航空现有总股本为873,100,876股，以现有总股本作为资本公积转增基数，按照每10股转增5.99股的比例实施资本公积转增，共计转增522,987,424股。转增后，炼石航空总股本将增至1,396,088,300股（最终转增的股票数量以中登深圳实际登记确认的为准）。

　　2．转增股票的用途

　　前述522,987,424股转增股票不向原股东进行分配，全部由管理人按照重整计划的规定进行分配和处置，具体如下：

　　（1）转增股票中200,000,000股用于引入重整投资人

　　根据《重整投资协议》约定，重整投资人总计以1,238,000,000.00元现金受让炼石航空200,000,000股转增股票，相关受让资金将根据重整计划的规定用于执行本重整计划及支持炼石航空后续业务发展。

　　（2）转增股票中322,987,424股用于偿付债务

　　转增股票中的322,987,424股将根据本重整计划的规定分配给债权人实施以股抵债。

　　按照上述权益调整方案执行完毕后，炼石航空原出资人所持有的公司股票绝对数量不会因相关权益调整方案的实施而减少。

　　三、股权登记日

　　本次资本公积金转增股本的股权登记日为2025年11月27日，转增股本上市日为2025年11月28日。

　　四、除权相关事项

　　根据《深圳证券交易所交易规则（2023年修订）》第4.4.2条规定：

　　“除权（息）参考价计算公式为：除权（息）参考价格＝〔（前收盘价格-现金红利）+配股价格×股份变动比例〕÷（1+股份变动比例）

　　证券发行人认为有必要调整上述计算公式时，可以向本所提出调整申请并说明理由。经本所同意的，证券发行人应当向市场公布该次除权（息）适用的除权（息）参考价计算公式。”

　　（一）除权参考价格的计算公式

　　公司经审慎研究后认为，本次实施资本公积金转增股本需结合《重整计划》实际情况对除权参考价格的计算公式进行调整，具体计算公式拟调整为：

　　除权（息）参考价=[（前收盘价格-现金红利）×转增前总股本+公司股份抵偿公司债务的金额+重整投资人受让转增股份支付的现金]÷（转增前总股本+抵偿公司债务转增股份数+由重整投资人受让的转增股份数+向原股东分配导致流通股增加数）

　　上述公式中，由于不涉及现金红利、股票红利及配股，公式中现金红利为0。公司股份抵偿公司债务的金额为2,558,060,398.08元，重整投资人受让转增股份支付的现金为1,238,000,000.00元。转增前总股本为873,100,876股，抵偿公司债务转增股份数为322,987,424股，由重整投资人受让的转增股份数为200,000,000股，向原股东分配导致流通股份增加数为0股。

　　（二）转增股本的平均价格的计算公式

　　综合计算下，本次重整公司资本公积金转增股本的平均价=（公司股份抵偿公司债务的金额+重整投资人受让转增股份支付的现金）/（抵偿公司债务转增股份数+由重整投资人受让的转增股份数+向原股东分配导致流通股增加数）=（2,558,060,398.08元+1,238,000,000.00元）/（322,987,424股+200,000,000股+0股）=7.26元/股。

　　如果股权登记日公司股票收盘价高于本次重整公司资本公积金转增股本的平均价7.26元/股，公司股票按照前述拟调整后的除权（息）参考价于股权登记日次一交易日调整开盘参考价，股权登记日次一交易日证券买卖，按上述开盘参考价格作为计算涨跌幅度的基准；如果股权登记日公司股票收盘价低于或等于本次重整公司资本公积金转增股本的平均价7.26元/股，公司股权登记日次一交易日的股票开盘参考价无需调整。

　　中信证券股份有限公司作为公司本次重整的财务顾问，为公司调整资本公积金转增股本除权参考价格计算公式出具了专项意见。相关具体内容详见公司披露的《关于重整计划资本公积金转增股本除权事项的公告》（公告编号：2025-059）及《中信证券股份有限公司关于对炼石航空科技股份有限公司调整资本公积转增股本除权参考价格的计算公式的专项意见》。

　　五、转增股本实施办法

　　根据《重整计划》及成都中院出具的《协助执行通知书》，本次资本公积金转增股本将直接登记至管理人开立的炼石航空科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户。本次登记至炼石航空科技股份有限公司破产企业财产处置专用账户的股票，后续将根据《重整计划》的规定，划转至重整投资人（含其指定实施主体）及债权人指定账户。

　　六、股本结构变动情况

　　1、根据《重整计划》，公司实施资本公积金转增股本后，相关股份变动情况如下表：

　　单位：股

　　注：根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第11号——上市公司破产重整相关事项》第九条第三款“重整后上市公司控制权未发生变更的，控股股东、实际控制人自重整计划裁定批准之日起三十六个月内不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的上市公司原有股份。控股股东、实际控制人根据重整计划新取得的股份，自取得之日起三十六个月内，不得转让或者委托他人管理。控股股东、实际控制人的一致行动人应当一同遵守前述锁定要求。”因此：（1）控股股东四川发展航空产业投资集团有限公司（原持有201,484,817股股票，有限售条件流通股），及其一致行动人四川发展引领资本管理有限公司（原持有69,368,005股股票，无限售条件流通股）、申万菱信基金-四川发展引领资本管理有限公司-申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划（原有股份12,117,726股股票，无限售条件流通股）自重整计划裁定批准之日起三十六个月内不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的上市公司原有股份；（2）控股股东四川发展航空产业投资集团有限公司（新取得147,319,701股股票、占总股本比例约为10.55%），及其一致行动人四川发展引领资本管理有限公司（新取得31,971,073股股票、占总股本比例约为2.29%）根据重整计划新取得的股份，自取得之日起三十六个月内，不得转让或者委托他人管理。

　　2、根据《重整计划》，公司实施资本公积金转增股本并最终完成向债权人和重整投资人（含其指定实施主体）证券账户的股份过户后，公司持股5%以上股东股份变动情况及重整投资人持有股份情况如下表：

　　注：通过本次重整，（1）控股股东四川发展航空产业投资集团有限公司及其一致行动人四川发展引领资本管理有限公司作为债权人，通过《重整计划》实施以股抵债新取得了部分股票，一致行动人申万菱信基金-四川发展引领资本管理有限公司-申万菱信-引领资本1号大股东增持单一资产管理计划的持股数量没有发生变化，持股比例被动稀释至0.87%；（2）股东张政的持股数量没有发生变化，持股比例被动稀释至7.71%，仍为公司持股5%以上股东；（3）股东四川富润企业重组投资有限责任公司的持股数量没有发生变化，持股比例被动稀释至4.01%，不再是公司持股5%以上股东；（4）其他债权人中，除了成都西航港工业发展投资有限公司通过《重整计划》实施以股抵债取得的股份超过5%以外，其余债权人取得的股份均不足5%；（5）重整投资人取得公司的股票均未超过5%。

　　七、其他事项

　　1、本次重整的重整投资人国有企业存量资产优化升级（北京）股权投资基金（有限合伙）、广西金控资产管理有限公司、贵州国发航空发动机产业发展股权投资合伙企业（有限合伙）、贵州黔广创新投资合伙企业（有限合伙）、中国长城资产管理股份有限公司（取得的3,000,000股股票、占总股本比例约为0.21%）承诺自取得股票之日起24个月内不转让或者委托他人管理前述股票。

　　2、本次重整的重整投资人深圳市深资磐石拾号投资合伙企业（有限合伙）、金洋华谊（上海）管理咨询合伙企业（有限合伙）、中国长城资产管理股份有限公司（取得的20,000,000股股票、占总股本比例约为1.43%）承诺自取得股票之日起12个月内不转让或者委托他人管理前述股票。

　　3、根据《预重整投资协议》的约定，本次重整投资人的指定实施主体须履行和承担《预重整投资协议》项下重整投资人相关的权利、义务和责任，遵守相应转增股份的锁定期限制。

　　4、根据《预重整投资协议》《重整计划》之安排，在公司重整完成后，四川发展航空产业投资集团有限公司仍为公司控股股东，各重整投资人均不取得公司的控制权。

　　八、停复牌安排

　　因业务办理需要，公司拟向深圳证券交易所申请于本次资本公积金转增股本事项的股权登记日当天，即2025年11月27日，公司股票停牌1个交易日，并于2025年11月28日复牌。

　　九、风险提示

　　1、公司重整计划已获法院批准，公司进入重整计划执行阶段。根据《中华人民共和国企业破产法》的有关规定，在重整计划执行期间，如公司不执行或者不能执行重整计划，法院有权裁定终止重整计划的执行，宣告公司破产。如公司被宣告破产，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第9.4.18条第(八)项的规定，公司股票将面临终止上市的风险。

　　2、因法院已依法受理公司重整，公司股票已根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定被实施退市风险警示。如重整顺利完成，公司将向深圳证券交易所申请撤销重整事项相关的退市风险警示的情形。

　　3、公司将持续关注上述事项的进展情况，并严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第14号-破产重整等事项》等法律法规履行信息披露义务。

　　4、公司提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　特此公告。

　　炼石航空科技股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年十一月二十四日