上海南芯半导体科技股份有限公司 截至2025年9月30日止前次募集资金 使用情况专项报告

　　证券代码：688484                  证券简称：南芯科技                公告编号：2025-078

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、前次募集资金情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年2月21日出具的《关于同意上海南芯半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕365号），公司获准向社会公开发行人民币普通股6,353.00万股，每股发行价格为人民币39.99元，募集资金总额为人民币254,056.47万元，扣除发行费用人民币16,572.76万元（不含税金额），实际募集资金净额为人民币237,483.71万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并出具了《上海南芯半导体科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2023]230Z0068号）。

　　（二）募集资金使用及结余情况

　　截至2025年9月30日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项（含置换金额）共计104,267.05万元，累计使用永久补充流动资金75,060.61万元，累计利息收入及理财收益5,432.94万元（扣除银行手续费），募集资金可用余额为63,588.99万元。公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理余额为52,000.00万元，募集资金专户余额合计为11,588.99万元。

　　（三）前次募集资金在专户中的存放情况

　　为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海南芯半导体科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用等进行了规定。

　　2023年3月14日，本公司与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、中信银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海分行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、上海银行股份有限公司浦东分行、交通银行股份有限公司上海张江支行、兴业银行股份有限公司上海大柏树支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　2025年5月9日，本公司、本公司子公司浙江南芯半导体有限公司与招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行及保荐机构中信建投证券股份有限公司分别签订《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　截至2025年9月30日止，募集资金存储情况如下：

　　金额单位：人民币万元

　　截至2025年9月30日止，募集资金购入理财余额情况如下：

　　单位：人民币万元

　　二、前次募集资金的实际使用情况说明

　　（一） 前次募集资金使用情况对照表

　　截至2025年9月30日止，前次募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

　　（二） 前次募集资金实际投资项目变更情况说明

　　2025年2月28日，公司召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目、使用超募资金追加投资额以实施募投项目的议案》，并经2025年3月25日召开的公司2025年第一次临时股东会审议通过同意公司将原募投项目“测试中心建设项目”，变更为“芯片测试产业园建设项目”，实施主体为浙江南芯半导体有限公司，项目总投资144,250.24万元，分两期进行建设，一期投入71,287.30万元，二期投入72,962.94万元。

　　“测试中心建设项目”变更主要是基于对市场和行业发展趋势的把握，为满足公司发展战略的规划，将“测试中心建设项目”变更成“芯片测试产业园建设项目”，能够为公司研发和生产国产芯片提供基础保障；通过芯片测试研发和生产的一体化，提高公司产品测试技术能力；能够更有效地控制产品质量，提高生产效率，降低不良率和售后服务成本，提升公司产品质量管理水平；同时自主可控的测试产线有利于保障公司产品稳定供应，有利于公司降低产品测试成本；能够提升公司的核心竞争力，支持公司经营规模的提升，尤其是车规业务规模的发展，符合公司长期发展战略。因此，公司将原“测试中心建设项目”，变更为“芯片测试产业园建设项目”，实际变更募集资金27,323.64万元及其孳息1,036.21万元用于“芯片测试产业园建设项目”，同时实际使用剩余超募资金29,684.23万元及其孳息1,687.01万元增加投资额，合计实际使用募集资金57,007.87 万元及其孳息2,723.22万元用于“芯片测试产业园建设项目”一期投资。其余所需资金由公司自有资金、自筹资金补足。变更募集资金金额为57,007.87万元，占募集资金总额的比例24.00%。

　　2025年3月4日，保荐人中信建投证券股份有限公司对上述事项发表核查意见，同意上述事项。

　　（三） 前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

　　前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容详见本报告附件1。

　　（四） 前次募集资金投资先期投入项目转入及置换情况

　　公司于2023年6月13日召开了第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付的发行费用的自筹资金。置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 5,136.55万元，置换已支付的发行费用的自筹资金为人民币567.15万元（不含增值税），合计置换募集资金人民币5,703.70万元。

　　（五）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

　　截至2025年9月30日止，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

　　（六） 闲置募集资金情况说明

　　1、 闲置募集资金进行现金管理情况

　　2023年5月25日召开第一届董事会第十五次会议及第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币12亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

　　2024年8月7日召开第一届董事会第二十四次会议及第一届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币10亿元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。该决议自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。

　　截至2025年9月30日止，公司使用暂时闲置的募集资金用于现金管理的余额为52,000.00万元。

　　2、 公司尚未使用募集资金情况

　　截至2025年9月30日止，公司前次募集资金净额237,483.71万元，公司累计实际投入项目的募集资金款项（含置换金额）共计104,267.05万元，累计使用永久补充流动资金75,060.61万元，累计利息收入及理财收益5,432.94万元（扣除银行手续费），募集资金可用余额为63,588.99万元。公司累计使用暂时闲置的募集资金进行现金管理余额为52,000.00万元，募集资金专户余额合计为11,588.99万元。

　　3、 闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　截至2025年9月30日止，公司不存在利用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　三、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

　　（一） 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　本公司前次募集资金投资项目实现效益情况对照表请详见附表2。

　　（二） 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

　　“测试中心建设项目” 作为公司研发能力提升建设项目，不产生直接的经济效益，但项目实施后可增强公司的综合研发实力，建立起更高的技术壁垒，加强技术复用，实现规模化扩张，进一步巩固和提高公司的核心竞争力。

　　“补充流动资金”和“超募资金永久补充流动资金” 项目将进一步优化公司财务结构和现金流状况，为公司主营业务相关的经营活动提供资金支持，提高公司资产运转能力和支付能力，提高公司经营抗风险能力，对公司经营业绩产生积极影响，从而间接提高公司效益。

　　上述募集资金投资项目均无法单独核算收益，所实现的效益体现在公司的整体业绩中。

　　（三） 募集资金投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明

　　截至2025年9月30日止，本公司未对募投项目的使用效益做出任何承诺，不涉及投资项目的累计实现的收益低于承诺的累计收益说明。

　　四、前次发行涉及以资产认购股份的资产运行情况说明

　　截至2025年9月30日止，公司前次募集资金不存在以资产认购股份的情况。

　　五、前次募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

　　截至2025年9月30日止，公司前次募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的内容不存在差异。

　　特此公告。

　　上海南芯半导体科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年11月27日

　　附件1:

　　前次募集资金使用情况对照表

　　截至2025年9月30日

　　编制单位：上海南芯半导体科技股份有限公司                                                                        

　　金额单位：人民币万元

　　附件2:

　　前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

　　截至2025年9月30日

　　编制单位：上海南芯半导体科技股份有限公司                                                                        

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：688484              证券简称：南芯科技             公告编号：2025-077

　　上海南芯半导体科技股份有限公司

　　关于补充确认日常关联交易

　　并增加2025年度日常关联交易额度预计的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：  是否需要提交股东会审议：否。

　　日常关联交易对上市公司的影响：上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计符合公司业务经营和发展的实际需要，遵循公平、公开、公允的交易原则，按照市场定价方式确定交易价格，不存在损害公司和全体股东特别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性，公司未对关联方形成依赖。

　　本次日常关联交易金额为预计金额，不构成业绩承诺。在未来实际经营中，可能面临宏观经济、行业政策、市场变化、经营管理等方面的不确定因素，日常关联交易的发生存在不确定性，请广大投资者注意风险。

　　一、 日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、独立董事专门会议审议情况

　　公司于2025年11月26日召开了第二届董事会独立董事专门会议第四次会议，审议通过了《关于补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的议案》，并对上述议案发表了一致同意的审核意见。独立董事认为：公司补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计符合公司经营发展需要，定价政策将严格遵循公平、公开、公正的原则，符合相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司或股东利益，特别是中小股东利益的情形。独立董事专门会议同意本议案，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、董事会审计委员会审议情况

　　公司于2025年11月26日召开了第二届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的议案》，并对上述议案发表了一致同意的审核意见。

　　3、董事会审议情况

　　公司于2025年11月26日召开了第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的议案》，并对上述议案发表了一致同意的审核意见。

　　（二）补充确认日常关联交易的情况

　　为保障公司产品生产供应，2024年度公司向中芯东方集成电路制造有限公司购买原材料，构成关联交易。公司对以下关联交易金额进行补充确认：

　　单位：万元，人民币

　　注：2025年年初至本公告披露日发生金额未经审计。

　　（三）本次增加2025年度日常关联交易预计金额和类别

　　公司及子公司增加2025年度日常关联交易预计金额合计不超过人民币2,000.00万元（不含税），具体情况如下：

　　单位：万元，人民币

　　注1：该类关联交易占同类业务比例为占2024年度公司采购原材料总金额的比例；

　　二、 关联人基本情况和关联关系

　　（一） 关联人的基本情况

　　1、 中芯东方集成电路制造有限公司

　　（二）与公司的关联关系

　　（三）履约能力分析

　　上述关联方依法存续经营，生产经营情况正常，与公司具有良好的合作关系，具备较好的履约能力。

　　三、日常关联交易的主要内容

　　（一）关联交易主要内容

　　本次补充确认和增加预计的日常关联交易主要为公司及子公司向关联人购买原材料，相关交易价格将遵循公允定价原则，参照市场价格进行协商确定。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　本次增加日常关联交易额度预计事项经董事会审议通过后，公司及子公司将根据业务开展情况与关联方签署具体的交易合同或协议。

　　四、日常关联交易的目的和对上市公司的影响

　　（一）关联交易的必要性

　　公司是专注于电源及电池管理领域的模拟与嵌入式芯片设计企业，公司及子公司与上述关联方的日常关联交易是为了满足公司业务发展以及生产经营的需要，有助于公司业务发展，提升公司市场竞争力，符合公司和全体股东的利益，不会对公司持续经营能力以及独立性造成影响。

　　（二）关联交易定价的公允性及合理性

　　公司及子公司与关联方的关联交易价格的制定遵循公平、公开、公允原则，以市场价格为依据，由双方协商确定交易价格，未损害公司和中小股东的利益。上述日常关联交易不会对公司生产经营产生重大影响，其交易行为未对公司主要业务的独立性造成影响，公司不会因此对关联方形成较大的依赖。

　　（三）关联交易的持续性

　　公司与上述关联方保持良好的合作关系，在公司业务稳定发展的情况下，在一定时期内与上述关联方之间的关联交易将持续存在。

　　五、保荐机构意见

　　经核查，公司本次补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的事项已经公司董事会、董事会审计委员会审议通过，独立董事已就该议案发表了明确同意的独立意见，本次事项符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的事项未损害上市公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次补充确认日常关联交易并增加2025年度日常关联交易额度预计的事项无异议。保荐机构提示上市公司严格遵守关联交易内部控制制度，严格履行关联交易审议和披露程序，切实保护投资者利益。

　　特此公告。

　　上海南芯半导体科技股份有限公司董事会

　　2025年11月27日