中节能风力发电股份有限公司 关于2026年度日常关联交易预计的公告

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电       公告编号：2025-093

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　债券代码：242932        债券简称：25风电K2

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司2026年度日常关联交易预计事项尚需提交公司股东会审议。

　　● 日常关联交易对公司的影响：本次预计2026年度公司与关联方之间发生的日常关联交易是为了满足公司日常经营的需要，公司在资产、人员、机构、财务、业务等方面与控股股东及关联方保持独立，交易双方遵循公平公正原则，关联交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　2025年12月1日，公司召开第六届董事会独立董事第四次专门会议，全体独立董事以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》。独立董事专门会议意见如下：“公司对2026年度日常关联交易预计事项均为公司正常业务经营所需，符合公司实际经营需要，关联交易客观、公允，交易价格遵循“公平、公正、合理”的定价原则，相关业务的开展不会对公司的独立性及持续经营能力造成损害和影响，不会对关联方形成重大依赖，没有损害公司或股东特别是中小股东利益的情形。

　　我们一致同意公司2026年度日常关联交易预计事项，并同意将该事项提交公司第六届董事会第五次会议审议。董事会在审议该议案时，关联董事应回避表决。”

　　2025年12月5日，公司召开了第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司2026年度日常关联交易预计的议案》，关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决，其他非关联董事以5票同意、0票反对、0票弃权一致同意并通过了该议案。该议案尚需提交公司股东会审议批准，关联股东将在股东会上对该议案回避表决。

　　（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

　　注：1.上述2025年1月—10月实际发生金额未经审计，2025年度日常关联交易实际发生金额以公司2025年年度审计报告为准；

　　2.经审计，公司2023年末存放于财务公司的存款余额为11.52亿元，向财务公司的贷款余额为22.47亿元；公司2024年末存放于财务公司的存款余额为11.85亿元，向财务公司的贷款余额为21.78亿元；均未超过承诺的交易限额；

　　3.本表所涉财务公司存款预计金额为2025年度单日最高存款限额，2025年1月—10月实际发生存款金额为2025年10月末存款余额；本表所涉财务公司贷款预计金额为2025年度贷款额度，2025年1月—10月实际发生贷款金额为2025年10月末贷款余额；本表所涉财务公司利息收入/支出为累计发生额；

　　4.每月末，公司都会监控在财务公司的存贷款余额及利率，存贷款利率均优于商业银行利率。

　　（三）本次公司日常关联交易预计金额和类别

　　二、关联方介绍及关联关系

　　（一）关联方的基本情况

　　1.中国节能环保集团有限公司

　　企业名称：中国节能环保集团有限公司

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所（注册地）：北京市大兴区宏业东路1号院25号楼

　　法定代表人：廖家生

　　注册资本：810,000.00万元

　　经营范围：一般项目：节能管理服务；环保咨询服务；工程和技术研究和试验发展；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业总部管理；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；资源循环利用服务技术咨询；资源再生利用技术研发；再生资源加工；再生资源销售；环境保护专用设备制造；热力生产和供应；固体废物治理；污水处理及其再生利用；水污染治理；土壤污染治理与修复服务；水环境污染防治服务；水利相关咨询服务；工程管理服务；水资源管理；园区管理服务；再生资源回收（除生产性废旧金属）；储能技术服务；远程健康管理服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）；日用化学产品制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　中国节能为上海证券交易所公司债券发行人，按照相关规定其将在2026年4月底之前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露年度报告，为保证公平披露，公司暂不在此披露其财务指标。

　　2.新疆达风变电运营有限责任公司

　　企业名称：新疆达风变电运营有限责任公司

　　公司类型：其他有限责任公司

　　住所（注册地）：新疆乌鲁木齐市乌鲁木齐县托里乡

　　法定代表人：段云奇

　　注册资本：700.00万元

　　经营范围：变电运营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要财务指标（2025年9月30日/2025年1-9月，未经审计）：资产总额：5,051.35万元，负债总额：6,554.36万元，净资产：-1,503.01万元，营业收入：108.85万元，净利润：-585.50万元，资产负债率：129.75%。

　　3.中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司

　　企业名称：中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至16层01内七层2069-82室

　　法定代表人：石金

　　注册资本：40,000.00万元

　　经营范围：一般项目：水污染治理；土壤污染治理与修复服务；水土流失防治服务；园林绿化工程施工；人工造林；肥料销售；建筑材料销售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；规划设计管理；信息技术咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计；建设工程勘察；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2025年9月30日/2025年1-9月，未经审计）：资产总额：105,503.31万元，负债总额：87,012.30万元，净资产：18,491.01万元，营业收入：6,712.96万元，净利润：-16,759.21万元，资产负债率：82.47%。

　　4.中节能财务有限公司

　　企业名称：中节能财务有限公司

　　公司类型：有限责任公司（法人独资）

　　住所（注册地）：北京市大兴区宏业东路1号院6号楼第6层101

　　法定代表人：韩巍

　　注册资本：300,000.00万元

　　经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　主要财务指标（2025年9月30日/2025年1-9月，未经审计）：资产总额：2,128,070.04万元，负债总额：1,715,384.60万元，净资产：412,685.44万元，营业收入：34,236.87万元，净利润：12,586.54万元，资产负债率：80.61%。

　　近一期公司对财务公司的风险评估报告（监管指标）：

　　5.Goldwind Capital (Australia) Pty Ltd

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册地：澳大利亚悉尼市巴兰加鲁区巴兰加鲁大道100号25-2(Level 25, Tower 1, International Towers Sydney, 100 Barangaroo Ave, Barangaroo NSW 2000)

　　法人代表：Ning Chen, Naichuan Xue

　　注册资本：30,924,323澳元

　　经营范围：一般经营项目：工程设计及项目开发，建设工程管理，运维服务，资产管理（国有资产除外）。

　　主要财务指标（2025年9月30日/2025年1-9月，未经审计）：资产总额：96,453,243.80澳币，负债总额：71,404,521.84澳币，净资产：25,048,721.96澳币，营业收入：2,095,540.61澳币，净利润：-3,038,263.21澳币，资产负债率：74%。

　　6.Goldwind Australia Pty Ltd

　　公司类型：其他有限责任公司

　　注册地：澳大利亚悉尼市巴兰加鲁区巴兰加鲁大道100号25-2(Level 25, Tower 1, International Towers Sydney, 100 Barangaroo Ave, Barangaroo NSW 2000)

　　法人代表：Ning Chen,John Titchen

　　注册资本：159,092,561澳元

　　经营范围：一般经营项目：工程设计及项目开发，建设工程管理，运维服务，资产管理（国有资产除外）。

　　主要财务指标（2025年9月30日/2025年1-9月，未经审计）：资产总额：404,268,728.15澳币，负债总额：368,480,990.00澳币，净资产：35,787,738.15澳币，营业收入：164,443,010.00澳币，净利润：6,038,536.24澳币，资产负债率：91.15%。

　　因关联方众多，且除新疆达风变电运营有限责任公司、中节能皓信（北京）咨询有限公司、Goldwind Capital (Australia) Pty Ltd、Goldwind Australia Pty Ltd、北京聚合创生商务服务有限公司以外，其他均为公司控股股东控制的企业，公司与其日常关联交易执行情况良好，风险可控，因此主要披露交易金额在300万元以上的关联方信息。

　　（二）与公司的关联关系

　　中国节能为公司的控股股东,甘肃蓝野建设监理有限公司、包头市中节能建筑能源有限公司、中节能咨询有限公司、中节能衡准科技服务（北京）有限公司、中国地质工程集团有限公司、中机工程陕西物业管理有限公司、中节能大数据有限公司、铁汉生态建设有限公司、中节能铁汉星河（北京）生态环境有限公司、中国启源工程设计研究院有限公司、中节能首座（北京）建设有限公司、西安四方建设管理有限责任公司、中节能太阳能（酒泉）发电有限公司、中节能财务有限公司均为公司控股股东中国节能直接或间接控制的下属企业。

　　中国节能董事担任北京聚合创生商务服务有限公司执行董事，故北京聚合创生商务服务有限公司为公司关联方。

　　中节能皓信（北京）咨询有限公司为受公司控股股东中国节能重大影响的企业。

　　新疆达风变电运营有限责任公司为公司的合营企业。

　　Goldwind Australia Pty Ltd以及Goldwind Capital (Australia) Pty Ltd与公司控股子公司White Rock Wind Farm Pty Ltd的少数股东White Rock Wind Farm New (Holding) Pty Ltd受同一控制方控制。

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》及《企业会计准则》的有关规定，上述公司为公司的关联方。因此，上述交易构成关联交易。

　　三、关联交易主要内容和定价政策

　　（一）关联交易主要内容及定价政策

　　1.定价原则和依据：以上关联交易属正常经营业务往来，定价以同类业务市场价格为基础，经双方友好协商确定，遵循公平、公允、合理交易原则。其中，公司当前与中节能财务有限公司的协定存款利率，高于同期公司与其他合作商业银行的协定存款利率，新作融资业务价格均不高于商业银行利率。此外，财务公司存款将主要用于中节能风电及其附属子公司的融资需求，进一步保障存款安全。

　　2.付款及结算方式：日常业务过程中涉及的收付款安排和结算方式遵循公司一般商业条款，交易价格均按照公开、公平、公正的原则进行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　公司及公司控股子公司将根据实际情况与上述关联方签署相关协议。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）公司与关联方之间发生的关联交易是为了满足公司日常经营的需要而预计发生的，有助于公司日常经营业务的开展和执行，能够与关联方开展公平、互惠的合作，能够合理配置和利用资源，以降低成本，提高效率。交易价格通过招标、合同或比照市场价格确定，交易双方遵循公平公正原则，可以根据自身需要及市场情况决定是否进行交易。关联交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东尤其是中小股东利益的情形。

　　(二）公司与中节能财务公司的日常关联交易遵循平等自愿、互利互惠的合作原则，与公司和其他银行业金融机构的合作无实质差异，且中节能财务公司的资本充足率、流动性比率及不良资产率等各项监管指标均符合规定要求，公司与中节能财务公司合作可有效拓宽公司融资渠道、加速资金周转。公司每半年审阅财务公司提供的相关半年及年度报告，并出具财务公司风险评估报告，有效把控合规风险。

　　（三）公司在资产、人员、机构、财务、业务等方面与控股股东及关联方保持独立，具备完整、独立的风力发电的项目开发、建设及运营能力，公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，上述关联交易的发生对公司独立性不构成影响。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2025年12月6日

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电       公告编号：2025-095

　　债券代码：113051        债券简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　债券代码：242932        债券简称：25风电K2

　　关于中节能风力发电股份有限公司

　　利率掉期业务的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易主要情况

　　● 履行及拟履行的审议程序

　　本次交易事项已于2025年12月5日经中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第六届董事会第五次会议审议通过。

　　● 特别风险提示

　　公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的市场风险、交割风险、履约风险、法律风险等，敬请投资者注意投资风险。

　　一、交易情况概述

　　（一）交易目的

　　按照澳大利亚商业惯例，项目融资通常以项目未来现金流作为还款来源，贷款银行对项目未来现金流的可靠性、稳定性要求较高。公司下属全资子公司中节能风电（澳大利亚）控股有限公司（以下简称“节能澳洲”）的控股子公司白石风电场所有权有限公司（以下简称“白石公司”）为防范利率波动带来的影响，按照项目贷款银行要求，开展利率掉期业务，以降低因利率波动带来的风险敞口，有效控制项目经营成本。

　　（二）交易金额

　　利率掉期业务的金额为白石公司境外再融资贷款总额1.6亿澳元中的50%（即8000万澳元）。该利率掉期业务不涉及保证金、权利金。

　　（三）资金来源

　　本次利率掉期业务资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。

　　（四）交易方式

　　本次利率掉期业务交易场所为场外交易，主要结算货币为澳元。

　　（五）交易期限

　　本次利率掉期业务期限与实际融资贷款期限保持一致。

　　二、审议程序

　　本次交易事项已于2025年12月5日经公司召开的第六届董事会第五次会议审议通过。具体内容详见公司于2025年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中节能风力发电股份有限公司第六届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-090）。

　　三、交易风险分析及风控措施

　　公司进行的利率掉期业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，不以投机为目的，所有利率掉期业务均以具体业务为基础，但仍会存在一定的风险：

　　（一）市场风险

　　受市场价格参数变动影响，利率掉期产品交易敞口的市场价值发生变动。如报告期末利率掉期的公允价值较报告期初发生变动，将会对公司当期损益产生影响。

　　（二）交割风险

　　利率掉期业务不涉及本金交换，交易双方依据合约约定的名义本金交换利息额，交割风险仅限于应付利息部分。

　　（三）履约风险

　　交易对手不能履行合同义务支付掉期收益而对公司造成的风险。该风险主要源于交易对手信用状况恶化、市场波动导致的现金流压力。

　　（四）法律风险

　　因相关法律发生变化或交易对手违反相关法律、制度可能造成合约无法正常执行而给公司带来损失。

　　三、利率掉期业务的风险控制措施

　　1、公司制定了《套期保值业务管理制度》，对公司套期保值业务的基本原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息保密、内部风险报告制度及风险处理程序等方面做出了明确规定。

　　2、公司合理选择交易对手，选择规模大、实力强、信誉好的公司进行交易。

　　3、公司定期开展相关人员的专业知识培训，提高套期保值从业人员的专业素养。

　　4、公司加强对已开展套期业务的研究分析，实时关注国内外市场环境变化，适时调整业务策略。

　　5、公司严格遵守国家有关法律法规的规定，防范法律风险，定期对套期保值业务的规范性、有效性进行监督检查，按相关规则要求履行信息披露义务。

　　四、交易对公司的影响及相关会计处理

　　公司开展利率掉期业务有利于规避和防范汇率大幅波动带来的风险，增强公司财务稳健性。公司将根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》的相关规定及其指南，对利率掉期业务进行相应核算和披露。

　　利率掉期业务金额为白石公司境外再融资贷款总额1.6亿澳元中的50%（即8000万澳元），根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的有关规定，本次交易金额在董事会审批权限内，无须提交股东会审批。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2025年12月6日

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电       公告编号：2025-094

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　债券代码：242932        债券简称：25风电K2

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于控股股东提供专项债资金

　　暨关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 交易简要内容：中国节能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）为满足中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）重点项目建设的资金需求，缓解资金压力，降低融资成本，向国有资本运营公司申请了“稳增长、扩投资”的专项债资金（以下简称“专项债”），总额不超过人民币16.24亿元，使用期限不低于10年，利率不超过2.75%。

　　● 本次关联交易的交易对方为公司控股股东中国节能，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易对方为公司关联法人，本次交易构成关联交易。

　　● 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　● 本次交易已经公司第六届董事会独立董事第四次专门会议、第六届董事会第五次会议审议通过，该事项尚需提交公司股东会审议。

　　● 至本次关联交易为止（不含本次及经预计的日常关联交易），过去12个月公司及子公司与同一关联人（受同一控股股东控制）交易金额为人民币82,498.95万元，本次交易金额为交易人民币162,400万元，合计金额为人民币244,898.95万元，达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上。

　　一、关联交易概述

　　（一）本次交易的基本情况

　　为满足公司重点项目建设的资金需求，缓解资金压力，降低融资成本，公司通过控股股东中国节能向国有资本运营公司申请“稳增长、扩投资”专项债，申请总额不超过人民币16.24亿元，使用期限不低于10年，利率不超过2.75%，到期一次性还本，按年付息。专项债是经国资委同意，授权国有资本运营公司发行，用于重点支持“两重”“两新”项目投资。

　　资金由中国节能拨付至公司，公司在收到中国节能拨付的专项债资金后，将资金及时转入相关项目公司。由公司承担归还本金、利息的义务，相关项目公司按期将还款本金和利息支付给公司。公司使用信用担保，无需提供保证、抵押、质押等任何形式的担保。

　　本次专项债拟投资的具体项目及专项债申请额如下：

　　（二）董事会审议表决情况

　　2025年12月5日，公司召开第六届董事会第五次会议审议通过了《关于控股股东提供专项债资金暨关联交易的议案》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决）。本议案尚需提交公司股东会审议。

　　二、关联人介绍

　　（一）关联人关系介绍

　　本次关联交易的交易对方为公司控股股东中国节能，根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次交易对方为公司关联法人，本次交易构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　（二）关联人基本情况

　　1、企业名称：中国节能环保集团有限公司

　　2、成立日期：1989年6月22日

　　3、统一社会信用代码：91110000100010310K

　　4、注册地址：北京市大兴区宏业东路1号院25号楼

　　5、注册资本：810,000万元

　　6、法定代表人：廖家生

　　7、经营范围：一般项目：节能管理服务；环保咨询服务；工程和技术研究和试验发展；以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业总部管理；企业管理；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；资源循环利用服务技术咨询；资源再生利用技术研发；再生资源加工；再生资源销售；环境保护专用设备制造；热力生产和供应；固体废物治理；污水处理及其再生利用；水污染治理；土壤污染治理与修复服务；水环境污染防治服务；水利相关咨询服务；工程管理服务；水资源管理；园区管理服务；再生资源回收（除生产性废旧金属）；储能技术服务；远程健康管理服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）；日用化学产品制造。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　8、股权结构：国资委持有中国节能91.65%股份，全国社会保障基金理事会持持有中国节能8.35%股份。

　　9、关联方最近一年及一期的主要财务数据：

　　单位：万元

　　注：2024年度数据已经审计，2025年半年度数据未经审计。

　　10、中国节能最近五年未受过行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁，不属于失信被执行人，具备良好的履约能力。

　　三、本次关联交易的定价政策及依据

　　本次关联交易的本金不超过人民币16.24亿元，借款利率不高于2.75%，中国人民银行授权全国银行间同业拆借中心公布的国内商业银行最新五年期以上贷款利率为3.50%，本次股东借款利率不高于国内商业银行提供的同种类服务同期同档次贷款利率，无其他费用。此外，本次借款到期一次性还本，按年付息，优于商业银行贷款的一年两次还本，按季付息的条件。本次关联交易定价公允、公平、合理，符合商业惯例，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、拟签订的关联交易合同的主要内容

　　公司控股股东中国节能以实际批复的专项债项目、资金与公司签订《人民币资金借款合同》，合同主要内容如下：

　　（一）合同主体

　　贷款人：中国节能环保集团有限公司

　　借款人：中节能风力发电股份有限公司

　　（二）合同主要内容

　　使用金额：不超过人民币16.24亿元

　　资金用途：专项用于批复的项目建设，用于“两重”“两新”项目。

　　使用期限：不低于10年

　　利率、利息及还本付息兑付费用：利率不高于2.75%，不高于国内商业银行提供的同种类服务同期同档次贷款利率，无其他费用。本次借款到期一次性还本，按年付息。

　　五、关联交易对公司的影响

　　使用专项债资金有利于调整公司融资结构，提高融资效率，降低融资成本；专项债资金注入后，有利于扩充公司生产经营资金，稳定现金流，提升公司未来整体的盈利能力，有效保证公司项目建设，实现公司经营质效和经营能力提升的目的。

　　本次关联交易不会对公司当期和未来的财务状况和经营成果造成重大影响，不会对关联方形成依赖，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

　　六、独立董事专门会议审议情况

　　2025年12月1日，公司召开第六届董事会独立董事第四次专门会议，全体独立董事以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于控股股东提供专项债资金暨关联交易的议案》。

　　独立董事专门会议意见如下：“本次关联交易中资金来源为国务院国资委批准的“稳增长 扩投资”专项债，重点支持“两重”“两新”项目投资。公司使用专项债资金有利于调整公司融资结构，提高融资效率，降低融资成本；专项债资金注入后，有利于扩充公司生产经营资金，稳定现金流，提升公司未来整体的盈利能力，保证公司项目建设，实现公司经营质效和经营能力提升的目的。本次关联交易的利率不高于国内商业银行提供的同种类服务同期同档次贷款利率，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形，不会影响公司的独立性。

　　我们一致同意控股股东提供专项债资金暨关联交易事项，并同意将该事项提交公司第六届董事会第五次会议审议。董事会在审议该议案时，关联董事应回避表决。”

　　七、关联方与公司累计已发生的各类关联交易情况

　　（一）需要特别说明的历史关联交易（日常关联交易除外）情况

　　从2025年年初至本次关联交易发生前，公司及子公司与同一关联人（受同一控股股东控制）发生非日常关联交易累计金额为81,228.68万元,本次交易前12个月内公司及子公司与同一关联人发生的购买资产、收购股权等关联交易事项均已按合同条款如期履约，截至2025年10月31日，本公司已购买资产不涉及计提减值准备，购买资产已支付金额为42,228.68万元；收购股权事项在最近一个会计年度内不存在业绩下滑甚至亏损的情形。

　　（二）过去12个月与同一关联人进行的交易情况

　　至本次关联交易为止（不含本次及经预计的日常关联交易），过去12个月公司及子公司与同一关联人（受同一控股股东控制）交易金额为人民币82,498.95万元，本次拟交易金额为交易人民币162,400万元，合计金额为人民币244,898.95万元，达到3,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以上。根据《公司章程》及《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次关联交易需提交公司股东会审议。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2025年12月6日

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电      公告编号：2025-096

　　债券代码：113051        债券简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　债券代码：242932        债券简称：25风电K2

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于召开2025年第五次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年12月22日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年第五次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年12月22日  14点00分

　　召开地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年12月22日

　　至2025年12月22日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述各项议案已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年12月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1—5

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案4—5

　　应回避表决的关联股东名称：中国节能环保集团有限公司、中节能资本控股有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(三) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、法人股东登记：

　　（1）法人股东的法定代表人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书和本人身份证办理登记手续；

　　（2）法人股东的委托代理人登记的：须提供股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法定代表人签署的《股东会授权委托书》和本人身份证。

　　2、个人股东登记：

　　（1）个人股东本人登记的：须出具本人身份证、股东账户卡办理登记手续；

　　（2）个人股东委托代理人登记的：须出具股东本人身份证、股东账户卡、代理人本人身份证和《股东会授权委托书》。

　　3、股东（或代理人）可以亲自到公司证券法律（合规）部登记或用信函（以收信邮戳为准）、传真方式登记。

　　4、注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带上述登记所需证件原件、复印件各一份。

　　六、 其他事项

　　1、会议联系方式

　　地址：中节能风力发电股份有限公司证券法律（合规）部（北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座11层1115房间）

　　联系方式：010-83052221

　　传    真：010-83052204

　　邮    编：100082

　　2、本次股东会与会人员食宿及交通费自理。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东会的进程遵照当日通知。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2025年12月6日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　中节能风力发电股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年12月22日召开的贵公司2025年第五次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：601016        证券简称：节能风电        公告编号：2025-092

　　转债代码：113051        转债简称：节能转债

　　债券代码：137801        债券简称：GC风电01

　　债券代码：115102        债券简称：GC风电K1

　　债券代码：242007        债券简称：风电WK01

　　债券代码：242008        债券简称：风电WK02

　　债券代码：242932        债券简称：25风电K2

　　中节能风力发电股份有限公司

　　关于聘任副总经理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月5日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，经公司总经理提名，并经公司董事会提名委员会审核，同意聘任戴毅先生（简历附后）担任公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满为止。

　　截至本公告日，戴毅先生未持有公司股票。戴毅先生与公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定的不适合担任上市公司高级管理人员的其他情形，符合有关法律法规、规范性文件及《公司章程》等要求的任职资格。

　　特此公告。

　　中节能风力发电股份有限公司董事会

　　2025年12月6日

　　附件

　　戴毅先生简历

　　戴毅，男，1974年1月出生，大学本科，工程师，中国国籍，无境外居留权。1999年10月至2005年4月，历任新疆风力发电厂检修部检修工、班长、副主任；2005年4月至2007年1月，任中节能风力发电（新疆）有限公司运维部部门经理；2007年1月至2022年8月，历任中节能风力发电（新疆）有限公司副总经理、总经理、执行董事；其间，2011年8月至2021年7月，历任中国人民整治协商会议乌鲁木齐县第十三届、第十四届政协委员；2022年8月至2024年4月，任中节能风力发电股份有限公司总经理助理兼中节能风力发电（新疆）有限公司党总支书记、执行董事、总经理，中节能风力发电（哈密）有限公司执行董事、总经理；2024年4月至今，任中节能风力发电股份有限公司总经理助理、安全总监兼安全环保部部门主任。