兴业证券股份有限公司 关于兴证国际金融集团有限公司 为其附属公司提供担保的公告

　　证券代码：601377  证券简称：兴业证券  公告编号：临2025-044

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保对象及基本情况

　　● 累计担保情况

　　一、 担保情况概述

　　（一） 担保的基本情况

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）境外控股公司兴证国际金融集团有限公司(以下简称“兴证国际”)为全资附属公司CISI Investment Limited（以下简称“CISI”）提供担保以支持其业务发展。担保包括为其与交易对手方签署的国际掉期及衍生工具协会协议（以下简称《ISDA主协议》）以及国际证券市场协会全球回购协议（以下简称《GMRA回购协议》）两类协议项下交易类业务的偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保，兴证国际对前述协议项下担保实施限额管理。

　　现因经营需要，兴证国际将调整部分存续交易类业务项下担保额度，分别为：（1）将CISI与Barclays Bank PLC (巴克莱银行)签订的《ISDA主协议》项下担保额度由10万美元调升至0.5亿美元；（2）将CISI与Citigroup Global Markets Limited (以下简称“花旗银行”)签订的《ISDA主协议》项下担保额度由10万美元调升至0.5亿美元；（3）将CISI与花旗银行签订的《GMRA回购协议》项下担保额度由10万美元调升至2亿美元；（4）将CISI与The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limtied(汇丰银行)签订的《GMRA回购协议》项下担保额度由3亿美元调升至4亿美元；（5）将CISI与Goldman Sachs International(高盛国际)签订的《ISDA主协议》项下担保额度由2亿美元调低至0.5亿美元；（6）将CISI与J.P.Morgan Securities PLC (摩根大通)签订的《GMRA回购协议》项下担保额度由3亿美元降低至2.5亿美元；（7）将CISI与UBS AG(瑞士银行)签订的《ISDA主协议》项下担保额度由1.5亿美元调低至0.5亿美元；（8）将CISI与China CITIC Bank International Limited(信银国际)签订的《GMRA回购协议》项下担保额度由1.5亿美元调低至0.5亿美元。上述调整均系兴证国际内部管理需要，非新增担保，无需重新出具担保函。

　　（二） 内部决策程序

　　公司第六届董事会第二十九次会议以及2024年年度股东大会均审议通过了《关于提请授权对子公司提供担保的议案》，同意兴证国际为其下属资产负债率超过70%的全资附属公司开展国际衍生品框架协议(ISDA)、债券市场协会/国际证券市场协会全球回购协议(TBMA/ISMA GMRA)等项下涉及的交易类业务提供担保，并授权董事会在《公司章程》规定的董事会额度内转授权董事长，全权实施境外控股子公司之间相互提供担保的事宜。本次担保在上述授权范围之内。

　　二、 被担保人基本情况

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保额度调整系兴证国际内部管理需要，非新增担保函，原担保范围维持不变，兴证国际为CISI与上述对手方签订的相关协议项下交易类业务偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保。担保期限均为不定期，无反担保。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保额度调整系满足子公司全资附属公司日常经营和业务开展需要，有利于业务拓展及公司资源优化配置。

　　被担保人CISI为公司境外控股公司兴证国际的全资附属公司，是公司合并报表范围内的子公司，公司通过兴证国际持有其59.67%股权(截至2025年11月30日)。被担保人虽资产负债率超过70%，但公司能够及时掌握其偿债能力，违约风险和财务风险可控，该项担保不会损害公司及股东利益。

　　五、董事会意见

　　公司第六届董事会第二十九次会议审议通过了《关于提请授权对子公司提供担保的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。具体内容请见公司于2025年4月26日披露的《兴业证券第六届董事会第二十九次会议决议公告》。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司担保总额为人民币234.06亿元，全部为对子公司提供的担保，公司对控股子公司提供的担保总额为人民币55.48亿元，上述数额分别占公司最近一期经审计净资产的比例为40.48%及9.60%。上述担保总额包含已批准的担保总额内尚未使用额度与担保实际发生余额之和。

　　公司及控股子公司不存在担保债务逾期的情况。

　　特此公告。

　　兴业证券股份有限公司

　　董  事  会

　　二〇二五年十二月五日