重庆西山科技股份有限公司 关于制定及修订部分治理制度的公告

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2025-049

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　为全面贯彻落实最新法律、法规及规范性文件要求，进一步提升公司治理水平，重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的最新修订的情况，并结合公司实际情况，对部分治理制度进行修订并新增部分制度，具体如下：

　　上述拟修订和新增的治理制度已经公司第四届董事会第九次会议审议通过，其中尚需提交股东会审议的制度需待公司股东会审议通过后生效，其余制度自董事会审议通过后生效。上述治理制度全文于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2025年12月12日

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2025-050

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于召开2025年第四次临时股东会的

　　通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年12月29日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东会类型和届次

　　2025年第四次临时股东会

　　（二） 股东会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2025年12月29日  14点30分

　　召开地点：重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋6楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年12月29日

　　至2025年12月29日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　议案1、2已经公司第四届董事会第九次会议审议通过。具体内容详见披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。公司将在股东会召开前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登《重庆西山科技股份有限公司2025年第四次临时股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间

　　2025年12月19日上午9:00-11:00，下午14:00-17:00

　　（二）登记地点

　　重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋董事会办公室登记信函邮寄：重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋董事会办公室，信函上请注明“股东会”字样。

　　（三）登记方式

　　全体股东均有权出席股东会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东；授权委托书参见附件一。拟出席本次会议的股东或股东代理人应通过现场办理登记或通过信函、传真、邮件方式办理登记，非现场登记的，参会手续文件须在2025年12月19日下午17:00前送达，以抵达公司的时间为准；公司不接受电话方式办理登记。参会手续文件要求如下：

　　1、自然人股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件；委托代理人出席会议的，应出示委托人身份证复印件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件）和受托人身份证原件。

　　2、法人股东由法定代表人/执行事务合伙人亲自出席会议的，应出示其本人身份证原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示其本人身份证原件、法人营业执照副本复印件并加盖公章、授权委托书并加盖公章（授权委托书格式详见附件）。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。注：现场登记所有原件均需提交一份复印件；如通过邮件方式办理登记，请传递扫描件；如通过传真方式办理登记，请提供必要的联系人及联系方式，并与公司电话确认后方视为登记成功。为公平对待每一名股东，1名股东只能委托1名代表出席。

　　六、 其他事项

　　（一）会议联系方式

　　联系地点：重庆市两江新区康美街道康竹路2号西山科技B栋董事会办公室

　　联系人：李政阳

　　联系电话：023-65764806

　　电子邮箱：xishangufen@xishantech.com.cn

　　（二）本次股东会会期半天，现场会议出席者食宿及交通费自理。参会股东请提前半小时到达会场办理签到，并请携带第五节“会议登记方法”中相关登记材料原件，以便验证入场。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2025年12月12日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　重庆西山科技股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年12月29日召开的贵公司2025年第四次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688576        证券简称：西山科技        公告编号：2025-048

　　重庆西山科技股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）。

　　● 原聘任的会计师事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“永拓会所”）。

　　● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》【财会〔2023〕4号】以及《重庆西山科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》等相关规定，结合公司业务发展及未来审计工作的需要，经公开选聘，公司拟更换会计师事务所。公司已就拟变更会计师事务所事项与永拓会所进行了事前沟通，永拓会所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。

　　重庆西山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月11日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于选聘2025年度审计机构的议案》，同意聘任中审众环为公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　机构名称：中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

　　成立日期：1987年

　　组织形式：特殊普通合伙企业

　　注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17-18层

　　首席合伙人：石文先

　　经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务审计、基本建设决（结）算审核；法律、法规规定的其他业务；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经审批的项目，经相关部门审批后方可开展经营活动）

　　2、人员信息

　　截至2024年末，中审众环合伙人216名，注册会计师1,304名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过723人。

　　3、业务规模

　　中审众环经审计的2024年度业务收入总额为217,185.57万元，其中审计业务收入183,471.71万元，证券业务收入58,365.07万元。

　　2024 年年报上市公司审计客户244家，收费总额35,961.69万元。2024年度上市公司审计客户前五大主要行业如下：

　　4、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，职业风险基金2024年度年末数为12,619.30万元，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。

　　5、诚信记录

　　（1）中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚2次、自律监管措施2次，纪律处分2次，监督管理措施13次。

　　（2）从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚0次，47名从业人员受到行政处罚9人次、自律监管措施2人次、纪律处分6人次、监管管理措施42人次。

　　（二）项目成员信息

　　1、基本信息

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　中审众环及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用定价原则主要是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。

　　2025年度审计收费为不含税金额为40.00万元（不含审计期间交通食宿费），其中财务报表审计费用30.00万元（不含税），内部控制审计费用10.00万元（不含税）。2025年度审计收费整体较2024年度无变化。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司前任会计师事务所为永拓会所，已连续四年为公司提供审计服务。2024年度，永拓会所为公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所原因

　　根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》【财会〔2023〕4号】以及《重庆西山科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》等相关规定，结合公司业务发展及未来审计工作的需要，经公开选聘，公司拟更换会计师事务所。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就拟变更会计师事务所与永拓会所和中审众环进行了沟通，前后任会计师事务所均已知悉本事项，并对本次变更无异议。鉴于本次变更会计师事务所事项尚需提交股东会审议，前后任会计师事务所将按照相关规定，积极做好沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会认为本次选聘流程符合《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及《重庆西山科技股份有限公司会计师事务所选聘制度》相关规则，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）满足为公司提供审计服务的要求，具备独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2025年12月11日召开第四届董事会第九次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权，0票回避，审议通过了《关于选聘2025年度审计机构的议案》，同意聘任中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东会审议。

　　（三）生效日期

　　本次选聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　重庆西山科技股份有限公司董事会

　　2025年12月12日