厦门恒坤新材料科技股份有限公司 第四届监事会第二十一次会议决议公告

　　证券代码：688727        证券简称：恒坤新材        公告编号：2025-003

　　本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十一次会议于2025年12月11日以现场出席的方式召开，本次会议的通知已于2025年12月8日以电子邮件的方式通知了全体监事。

　　本次会议由监事会主席庄海华女士主持，会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的内容以及召集、召开的方式、程序均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于修订＜公司章程＞并相应调整公司组织架构的议案》

　　为完善公司治理制度并与最新的上市公司治理规范要求衔接，根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》以及《关于新＜公司法＞配套制度规则实施相关过渡期安排》的有关规定，并结合公司首次公开发行股票完成后注册资本、公司类型的变化情况，公司监事会同意对上市后适用的《公司章程》进行相应修订，并提交工商登记主管部门备案。本次修订的《公司章程》生效后，公司不再设置监事会，监事会的职权由董事会审计委员会行使。《监事会议事规则》同步废止；公司监事会同意提请股东会授权公司管理层办理上述事项涉及的工商登记变更手续。

　　公司第四届监事会监事将自2025年第三次临时股东会审议通过本议案之日起解除职位。在公司股东会审议通过上述事项前，公司第四届监事会及监事仍将严格按照《公司法》《公司章程》等相关法律法规及规范性文件的要求继续履行职责，维护公司及全体股东的合法利益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　公司独立董事召开第四届独立董事专门会议对本议案进行审议并发表了同意意见，该议案尚需提交公司2025年第三次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更公司注册资本及公司类型、取消监事会、修订＜公司章程＞并办理工商变更登记、修订并新订部分公司治理制度的公告》（公告编号：2025-004）。

　　（二）审议通过《关于配套修订公司部分治理规则的议案》

　　公司监事会认为对部分公司治理制度进行修订并新订3项公司治理制度不会损害公司及股东的权利，修订后的制度文件具体内容详见公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.sn)披露的相关公司治理制度。

　　出席会议的监事对本议案进行了逐项表决，表决情况均为：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

　　公司监事会认为公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金符合法律法规的规定，严格地履行了审批程序，没有损害股东利益的情形发生。同意公司使用募集资金人民币17,743.54万元置换预先投入的募投项目费用、使用募集资金人民币1,612.48万元置换预先支付的部分发行费用。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2025-006）。

　　（四）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》

　　公司监事会认为本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，合理利用暂时闲置自有资金进行委托理财不会损害公司及股东的权益。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2025-007）。

　　（五）审议通过《关于预计2026年度日常关联交易额度的议案》

　　公司监事会认为公司根据2025年度日常关联交易预计及执行情况，预计公司2026年度与关联方发生总金额不超过人民币2,030万元（或等值外币）的日常关联交易，日常关联交易定价公允，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东和非关联股东利益的情形；该等日常关联交易不会对公司独立性产生影响，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成较大的依赖。公司在审议该议案时，审议程序符合相关法律法规的规定。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于预计2026年度日常关联交易额度的公告》（公告编号：2025-008）。

　　（六）审议通过《关于使用募集资金向全资子公司增加注册资本及提供借款以实施募投项目的议案》

　　公司监事会认为本次使用募集资金向全资子公司增资及提供借款，是基于募投项目建设的需要，符合募集资金的使用计划，且履行了必要的审议程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及公司的有关规定，符合公司主营业务发展方向，不存在改变募集资金用途和损害股东利益的情形。监事会同意使用募集资金向全资子公司增加注册资本及提供借款以实施募投项目。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募集资金向全资子公司增加注册资本及提供借款以实施募投项目的公告》（公告编号：2025-009）。

　　（七）审议通过《关于调整募投项目拟投入金额的议案》

　　鉴于公司本次发行实际募集资金净额低于《厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募投项目拟投入金额，结合公司实际情况，公司拟对募投项目拟投入金额进行适当调整，募集资金不足部分由公司以自有或自筹资金解决。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整募投项目拟投入金额的公告》（公告编号：2025-010）。

　　特此公告。

　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司监事会

　　2025年12月12日

　　证券代码：688727         证券简称：恒坤新材        公告编号：2025-007

　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司

　　关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理

　　和自有资金进行委托理财的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 基本情况

　　● 已履行的审议程序

　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月11日召开了第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》。保荐人就使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的事项出具了无异议的核查意见，该事项尚需提交公司股东会审议通过。

　　● 特别风险提示

　　尽管公司使用闲置募集资金购买安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品，使用自有资金购买投资产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　一、投资情况概述

　　（一）投资目的

　　为提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用闲置募集资金及自有资金，在保证不影响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金安全的前提下，公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，合理利用暂时闲置自有资金进行委托理财，增加公司现金资产收益。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用最高额不超过人民币80,000万元的闲置募集资金进行现金管理；拟使用最高额不超过80,000万元的自有资金进行委托理财。

　　（三）资金来源

　　1、资金来源：闲置募集资金及公司自有资金。

　　2、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2025]2008号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”）6,739.7940万股，每股发行价为人民币14.99元，募集资金总额101,029.51万元，扣除发行费用11,856.05万元（不含增值税）后，募集资金净额为89,173.46万元，以上募集资金已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年11月13日出具的《厦门恒坤新材料科技股份有限公司验资报告》（容诚验字[2025]510Z0007号）审验确认。

　　公司对募集资金采用专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于公司开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署募集资金相关监管协议。

　　3、募集资金投资项目情况

　　由于公司本次发行实际募集资金净额低于《厦门恒坤新材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中披露的募投项目的拟投入金额，公司于2025年12月11日召开第四届董事会第二十七次会议对募投项目拟投入金额进行了调整，并审议通过《关于调整募投项目拟投入金额的议案》，调整后的募集资金运用情况如下：

　　单位：人民币万元

　　公司正在有序推进募集资金投资项目。但由于募集资金投资项目建设存在一定周期，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。公司将根据募集资金投资项目建设进度，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

　　（四）投资方式

　　1、投资金额及期限

　　公司拟使用最高额不超过人民币80,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理和最高额不超过80,000万元（含本数）的自有资金进行委托理财，使用期限自股东会审议通过之日起不超过12个月。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。

　　2、投资产品品种

　　（1）闲置募集资金投资品种：流动性好、安全性高、满足保本要求的理财产品。包括但不限于：结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证等。

　　（2）自有资金投资品种：包括但不限于：结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、国债逆回购、收益凭证、货币型基金、信托产品、银行委托贷款、信托委托贷款等。

　　3、实施方式

　　上述事项经股东会审议通过后，授权公司总经理在上述额度范围及有效期内行使该项投资决策权并签署相关合同等文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确现金管理金额、期间、选择委托投资产品品种、签署合同及协议等。同时授权公司的财务部门具体实施相关事宜。

　　4、信息披露

　　公司将依据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　5、现金管理收益分配

　　本次现金管理和委托理财所得收益归公司所有，募集资金严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用，闲置募集资金现金管理到期后本金和收益将归还至公司募集资金专户。

　　（五）决议有效期

　　本次现金管理和委托理财的投资期限自公司股东会审议通过之日起12个月 内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

　　二、审议程序

　　公司于2025年12月11日召开了第四届董事会第二十七次会议及第四届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的议案》。保荐人对该事项出具了明确同意的核查意见。该事项尚需提交公司股东会审议通过。

　　三、投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司使用闲置募集资金购买安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品，使用自有资金购买投资产品，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　1、为控制风险，公司募集资金现金管理将选择安全性高、满足保本要求、流动性好、产品期限不超过12个月的投资产品；自有资金委托理财将选择流动性好的投资产品。

　　2、公司现金管理投资品种不得用于股票及其衍生产品。上述投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

　　3、公司财务部门安排专人及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，及时通报公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。

　　4、独立董事、审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将严格根据中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规则履行信息披露的义务。

　　四、投资对公司的影响

　　公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行委托理财是在确保公司募投项目所需资金和保证资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。同时，公司本次进行的现金管理和委托理财，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取较好的投资回报。

　　五、保荐人专项意见

　　保荐人认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财事项已经公司董事会和监事会审议通过，截至目前，该事项履行的决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，尚需提交公司股东会审议。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，符合公司和全体股东的利益，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法规的规定。

　　综上，保荐人对公司暂时闲置募集资金进行现金管理和自有资金进行委托理财的事项无异议。

　　特此公告。

　　厦门恒坤新材料科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年12月12日