国元证券股份有限公司 2025年第二次临时股东会决议公告

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025-045

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1. 本次股东会不存在否决议案的情形。

　　2. 本次股东会不涉及变更前次股东会决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　(一)会议召开情况

　　1.现场会议召开时间：

　　（1）2025年12月15日（星期一）14：50。

　　（2）网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2025年12月15日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年12月15日（星期一）上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.现场会议召开地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

　　3.会议召开方式：采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

　　4.会议召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长沈和付先生。

　　6.本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定。

　　(二)会议出席情况

　　出席本次股东会的股东及股东代理人共129人，代表股份数2,353,538,432股，占公司有表决权股份总数的53.9335%。其中，出席现场会议的股东及股东代理人共有5人，代表股份数2,083,045,901股，占公司有表决权股份总数的47.7349%；通过网络投票的股东124人，代表股份数270,492,531股，占公司有表决权股份总数的6.1986%。

　　公司董事长、董事会秘书及公司聘请的律师出席了会议，部分董事、高级管理人员列席了会议。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式审议通过以下议案：

　　（一） 审议通过《关于选举公司第十一届董事会非独立董事的议案》

　　本议案为逐项表决议案，采取累积投票制，8位候选人所获得的选举票数占出席本次股东会有效表决权股份总数的比例均超过50%，选举沈和付先生、许植先生、胡伟先生、于强先生、高园园女士、沈春水先生、左江女士、孙先武先生为公司非独立董事，任期自本次股东会审议通过之日起三年。

　　公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。

　　（二）审议通过《关于选举公司第十一届董事会独立董事的议案》

　　本议案为逐项表决议案，采取累积投票制，5位候选人所获得的选举票数占出席本次股东会有效表决权股份总数的比例均超过50%，选举鲁炜先生、阎焱先生、郎元鹏先生、任明川先生、蒋翠清先生为公司独立董事，任期自本次股东会审议通过之日起三年，若在公司连续任职独立董事已满六年的，任期提前终止。

　　公司2025年第二次临时股东会对议案的具体表决结果如下：

　　其中，参加公司2025年第二次临时股东会现场会议和网络投票表决的中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份以外的股东）对有关议案表决结果如下：

　　三、律师出具的法律意见

　　北京市天元律师事务所谢发友、王志强律师见证了本次股东会并发表法律意见认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件

　　1.经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议；

　　2.法律意见。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年12月16日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025－046

　　国元证券股份有限公司

　　关于职工董事选举结果的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国元证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会已届满。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，日前，公司召开四届二十六次职工代表大会，会议选举王大庆先生为公司第十一届董事会职工董事，职工董事与公司股东会选举产生的董事共同组成公司第十一届董事会，任期与公司第十一届董事会任期一致。王大庆先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年12月16日

　　附：

　　王大庆先生简历

　　王大庆先生，1969年2月出生，中共党员，大学本科学历，会计师。曾担任国元证券有限责任公司清算中心资金清算部职员、资金清算部副经理、客户资金存管中心副经理、经理，公司客户资金存管中心经理，运营总部登记存管部经理。现任公司职工董事、运营总部总经理。

　　王大庆先生不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》中规定的不得提名为上市公司董事的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025－047

　　国元证券股份有限公司

　　第十一届董事会第一次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十一届董事会第一次会议通知于2025年12月12日以电子邮件等方式发出，会议于2025年12月15日在合肥市以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中于强先生、鲁炜先生、郎元鹏先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由沈和付先生主持，本公司高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》。

　　根据《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等有关规定，选举沈和付先生为公司第十一届董事会董事长，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《关于选举公司董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》。

　　根据《公司法》《公司章程》和《公司董事会审计委员会工作细则》《公司董事会薪酬与提名委员会工作细则》《公司董事会风险管理委员会工作细则》《公司董事会战略与可持续发展委员会工作细则》的规定以及公司董事会换届选举的实际情况，同意各专门委员会人员构成如下：

　　1.董事会审计委员会

　　主任委员：任明川先生

　　委员：郎元鹏先生、蒋翠清先生

　　2.董事会薪酬与提名委员会

　　主任委员：蒋翠清先生

　　委员：郎元鹏先生、任明川先生

　　3.董事会风险管理委员会

　　主任委员：胡伟先生

　　委员：左江女士、郎元鹏先生

　　4.董事会战略与可持续发展委员会

　　主任委员：沈和付先生

　　委员：胡伟先生、孙先武先生、鲁炜先生、阎焱先生

　　上述委员任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满，期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。

　　本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（三）审议通过《关于聘任公司执行委员会主任、总裁、董事会秘书等高级管理人员的议案》。

　　经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查并提名，同意聘任胡伟先生为公司执行委员会主任、总裁；同意聘任李洲峰先生为公司执行委员会委员、董事会秘书。

　　胡伟先生、李洲峰先生的任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。

　　本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（四）审议通过《关于聘任公司执行委员会委员、副总裁等高级管理人员的议案》。

　　经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查和公司董事会审计委员会研究通过，同意聘任司开铭先生为公司总会计师。经公司董事会薪酬与提名委员会资格审查通过，同意聘任司开铭先生为公司执行委员会委员；同意聘任陈宁先生为公司执行委员会委员、副总裁；同意聘任梁化彬先生为公司执行委员会委员、副总裁；同意聘任唐亚湖先生为公司执行委员会委员、首席风险官、合规总监；同意聘任张国威先生为公司执行委员会委员、首席信息官；同意聘任黄越先生为公司执行委员会委员。

　　司开铭先生、陈宁先生、梁化彬先生、唐亚湖先生、张国威先生、黄越先生的任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。

　　本议案分项表决结果均为：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（五）审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

　　根据《公司法》和《深圳证券交易所股票上市规则》规定，同意聘任杨璐女士为公司证券事务代表，任期为三年，自本次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　三、备查文件

　　1.第十一届董事会第一次会议决议；

　　2.第十届董事会薪酬与提名委员会2025年第四次会议决议；

　　3.第十届董事会审计委员会2025年第七次会议决议。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年12月16日

　　附：

　　沈和付先生简历

　　沈和付先生，1971年3月出生，中共党员，本科学历，具有律师资格。曾任中国安徽国际经济技术合作公司法律部科员、总经办经理助理，安徽省信托投资公司法律顾问室副主任，国元证券有限责任公司法律事务部主任，公司合规总监、副总裁、总裁、执行委员会主任，安徽国元投资有限责任公司党委书记、董事长。现任公司党委书记、董事长；兼任国元国际董事、长盛基金董事。

　　沈和付先生未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；除担任公司持股5%以上股东安徽国元金融控股集团有限责任公司党委委员外，与持有公司5%以上股份的其他股东、实际控制人以及其他董事和高级管理人员之间不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　胡伟先生简历

　　胡伟先生，1981年1月出生，中共党员，硕士研究生，通过保荐代表人资格考试。曾任公司投资银行总部项目经理、投资银行总部业务三部、业务五部副经理、投资银行总部业务五部、业务九部经理，股权管理部总经理、投资银行总部副总经理、业务三部经理，公司执行委员会副主任、副总裁。现任公司党委副书记、董事、执行委员会主任、总裁。

　　胡伟先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　司开铭先生简历

　　司开铭先生，1967年8月出生，硕士研究生，会计师。曾任巢湖化肥厂财务会计科副科长，安徽省化肥联合开发公司财务会计处副处长、资金运营处处长，国元证券有限责任公司财务会计部副经理、经理，公司财务会计部总经理、总裁助理。现任公司执行委员会委员，总会计师；兼任国元创新投资有限公司董事、国元国际控股有限公司董事。

　　司开铭先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　陈宁先生简历

　　陈宁先生，1983年9月出生，中共党员，博士研究生学历。曾任公司场外市场业务总部副总经理兼场外市场业务总部场外项目经理、场外业务部总经理兼场外业务部创新融资部经理，创新金融部总经理。现任公司执行委员会委员、副总裁；兼任国元创新投资有限公司董事。

　　陈宁先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　梁化彬先生简历

　　梁化彬先生，1982年3月出生，中共党员，硕士研究生，通过保荐代表人资格考试。曾任公司投资银行总部业务六部副经理，新三板办公室副主任，投资银行总部业务十一部经理、投资银行总部新三板业务部经理，投资银行总部副总经理，财富业务管理总部总经理，总裁助理。现任公司副总裁、执行委员会委员、客户资产管理总部总经理；兼任国元期货有限公司董事、国元股权投资有限公司董事、中证信用增进股份有限公司董事。

　　梁化彬先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　李洲峰先生简历

　　李洲峰先生，1981年7月出生，中共党员，硕士研究生，具有保荐代表人资格。曾任公司投资银行总部并购业务部副经理，投资银行总部资本市场部经理，投资银行总部副总经理，总裁助理，战略客户部总经理，国元股权投资有限公司董事长，投资银行总部总经理。现任公司执行委员会委员、董事会秘书。李洲峰先生已参加深交所上市公司董事会秘书任前培训及任前知识水平测试并取得培训证明。

　　李洲峰先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　李洲峰先生的通讯方式：

　　办公电话：0551-62207968

　　传真：0551-62207322

　　电子邮箱：dshbgs@gyzq.com.cn

　　通讯地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座（邮编：230022）

　　唐亚湖先生简历

　　唐亚湖先生，1972年9月出生，中共党员，硕士研究生，高级会计师、注册会计师。曾任安徽省国际信托投资公司科员、国元证券有限责任公司稽核部副经理，公司稽核部副总经理、风险监管部总经理。现任公司执行委员会委员、首席风险官、合规总监；兼任国元国际控股有限公司董事、国元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。

　　唐亚湖先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　张国威先生简历

　　张国威先生，1971年8月出生，中共党员，本科学历。曾任安徽国投上海证券营业部电脑部经理，安徽国投合肥寿春路证券营业部交易部副主任，国元证券有限责任公司合肥庐江路证券营业部副总经理，公司合肥庐江路证券营业部总经理，网络金融部总经理。现任公司执行委员会委员、首席信息官、金融科技部总经理、金融科技部金融科技创新实验室主任。

　　张国威先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　黄越先生简历

　　黄越先生，1983年8月出生，中共党员，硕士研究生，通过保荐代表人资格考试，具有CIIA国际注册投资分析师资格。曾任思科软件工程师，公司信息技术部业务助理、办公室经理助理、总裁办公室副主任。现任公司执行委员会委员、总裁助理、总裁办公室主任、党群工作办公室主任。

　　黄越先生不存在《公司法》规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形；未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　杨璐女士简历

　　杨璐女士，1983年7月出生，中共党员，金融学硕士研究生学历。2007年6月入职国元证券，2018年3月至今任公司证券事务代表，2020年5月至今任公司董事会办公室副主任。杨璐女士已取得深圳证券交易所董事会秘书资格证书。

　　杨璐女士未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不是失信被执行人、失信责任主体或失信惩戒对象，不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形；与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、高级管理人员不存在关联关系；未持有公司股份；符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票上市规则》及交易所其他相关规定的任职要求。

　　杨璐女士的通讯方式：

　　办公电话：0551-62207323

　　传真：0551-62207322

　　电子邮箱：yanglu@gyzq.com.cn

　　通讯地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座（邮编：230022）