招商证券股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600999        证券简称：招商证券     公告编号：2025-053

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2025年12月19日

　　(二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号招商证券大厦

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东大会主持情况等。

　　本次会议召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）及《招商证券股份有限公司章程》（简称《公司章程》）的规定。本次会议由公司董事会召集，公司董事长霍达主持。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席14人；

　　2、 公司在任监事6人，出席6人；

　　3、 公司董事会秘书刘杰出席会议，其他高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 关于撤销监事会并修订或废止相关制度的议案

　　1.01议案名称：撤销监事会并修订《招商证券股份有限公司章程》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　自本次股东大会决议之日起，公司不再设置监事会，由董事会审计委员会行使法律法规规定的监事会职权。公司对监事会全体监事在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢！

　　1.02议案名称：修订《招商证券股份有限公司股东大会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03议案名称：修订《招商证券股份有限公司董事会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04议案名称：修订《招商证券股份有限公司独立董事制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.05议案名称：修订《招商证券股份有限公司会计师事务所选聘制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.06议案名称：修订《招商证券股份有限公司关联交易管理制度》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.07议案名称：修订《招商证券股份有限公司募集资金管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.08议案名称：修订《招商证券股份有限公司对外捐赠管理办法》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.09议案名称：废止《招商证券股份有限公司监事会议事规则》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1为特别决议案，经出席会议股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市金杜（广州）律师事务所

　　律师：李瑶、罗永丰

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司董事会

　　2025年12月20日

　　证券代码：600999证券简称：招商证券编号：2025－054

　　招商证券股份有限公司

　　关于选举第八届董事会职工代表董事的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，招商证券股份有限公司（以下简称公司）第三届职工代表大会选举马小利先生为第八届董事会职工代表董事。

　　马小利先生任期自2025年12月19日起，至公司第八届董事会期满之日止。马小利先生担任本公司职工代表董事期间，将不从本公司领取任何董事酬金，薪酬将按照其适用的公司薪酬管理制度予以确定。马小利先生具体薪酬金额将在公司年度报告中披露。

　　马小利先生担任职工代表董事后，公司董事会中兼任高级管理人员的董事和由职工代表担任的董事总计未超过董事总数的二分之一，独立董事不少于董事总数的三分之一，符合法律法规、监管规则、自律规则及《公司章程》的规定。

　　特此公告。

　　招商证券股份有限公司

　　2025年12月19日

　　附件：马小利先生简历及相关说明

　　附件：

　　马小利先生简历及相关说明

　　马小利，1973年2月生。

　　马小利先生自2025年12月起任公司职工代表董事，2024年11月起任公司办公室总经理。马先生1999年10月加入公司，历任公司海口营业部财务部主任、公司财务部清算中心副经理、经纪业务综合室财务经理、经纪业务核算部经理、经纪业务综合室副主任、财务部副总经理、招商证券（香港）有限公司财务总监、招商证券国际有限公司财务总监、首席运营官、公司战略发展部副总经理（主持工作）、办公室副总经理（主持工作）。

　　马小利先生分别于1994年7月、2010年1月获得中南财经大学会计学学士学位、上海财经大学工商管理硕士学位，于1998年5月获得会计师资格、并于1999年10月获得经济师职称。

　　除上文所述外，马小利先生与招商证券董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上股东不存在关联关系，与本公司不存在利益冲突，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在公司证券上市地监管机构、证券交易所等规定的不得担任公司董事的情形。