上海爱旭新能源股份有限公司 关于2022年度非公开发行 限售股上市流通的公告

　　证券代码：600732          证券简称：爱旭股份         公告编号：临2025－114

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为227,138,642股。

　　本次股票上市流通总数为227,138,642股。

　　● 本次股票上市流通日期为2026年1月6日。

　　一、本次限售股上市类型

　　2022年11月28日，上海爱旭新能源股份有限公司（以下简称“爱旭股份”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准上海爱旭新能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2975号），核准公司向珠海横琴舜和企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“横琴舜和”）非公开发行不超过162,241,887股股份（以下简称“本次非公开发行”）。

　　2023年1月6日，本次非公开发行新增的162,241,887股股份于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，限售期为36个月，将于限售期届满后次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易。具体情况详见公司于2023年1月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》（公告编号：临2023-001）。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次非公开发行完成后，公司总股本由1,139,874,146股增加至1,302,116,033股。

　　2023年6月，公司实施了2022年年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以资本公积金向可参与分配的全体股东（含本次非公开发行认购股东横琴舜和）每10股转增4股，共转增股本519,990,350股。

　　2025年9月，公司2023年度向特定对象发行A股股票新增290,939,318股股份，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。

　　此外，因公司多期股权激励计划的实施，公司股本总额因股权激励限制性股票授予、股票期权行权、限制性股票注销等事项而动态变动。

　　综合上述股本变化，本次非公开发行限售股形成后至本公告日，公司总股本由1,302,116,033股增加至2,117,249,923股，本次非公开发行形成的限售股由162,241,887股增加至227,138,642股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次非公开发行股份自发行结束之日起36个月不得转让，横琴舜和基于本次非公开发行所取得的公司股票因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票限售期安排。横琴舜和在限售期届满后减持时，需遵守《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《公司章程》的相关规定。

　　截至本公告披露日，横琴舜和严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　经核查，保荐人华泰联合证券有限责任公司对公司2022年度非公开发行限售股上市流通事项发表核查意见如下：公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司2022年度非公开发行股票中做出的承诺。本次股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。

　　综上，保荐人对公司2022年度非公开发行限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为227,138,642股。

　　（二）本次上市流通日期为2026年1月6日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　（四）限售股上市流通情况表：

　　七、股本变动结构表

　　单位：股

　　特此公告。

　　上海爱旭新能源股份有限公司董事会

　　2025年12月29日