国盛证券股份有限公司 关于选举职工代表董事的公告

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-067

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月30日召开了职工代表大会，选举刘李杰先生为公司第五届董事会职工代表董事，任期自职工代表大会选举通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。刘李杰先生简历详见附件。

　　刘李杰先生担任公司职工代表董事后，公司第五届董事会中，兼任公司高级管理人员职务以及由职工代表担任董事的人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十二月三十一日

　　附 件

　　刘李杰先生简历

　　刘李杰先生，1980年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，数理金融硕士、电子与计算机工程专业博士，曾任加拿大帝国商业银行（CIBC）分析师，加拿大退休金计划投资管理委员会（CPPIB）高级分析师，中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券有限公司）资产管理分公司执行总经理，长城证券有限责任公司资产管理部董事总经理，宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理、兼基金经理，国联基金管理有限公司（原中融基金管理有限公司）历任量化投资部总经理、数量投资部联席总经理、兼基金经理，国盛证券有限责任公司战略发展部（董事会办公室）总经理、兼投资银行总部总经理、兼国盛期货有限责任公司监事，现任公司投资银行部总经理、战略发展部总经理。

　　刘李杰先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、其他董事、高级管理人员之间不存在关联关系。未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，不属于失信被执行人，任职资格符合有关法律、法规、深圳证券交易所及《公司章程》的有关规定。

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券         公告编号：2025-068

　　国盛证券股份有限公司

　　第五届董事会第四次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会议通知于2025年12月24日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2025年12月30日以通讯表决方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，公司11名董事全部参加会议并表决，公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1.审议通过《关于制定〈发展规划管理办法（试行）〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，制定《发展规划管理办法（试行）》。本议案已经公司董事会战略委员会事前审核认可。

　　2.审议通过《关于制定〈主责主业管理办法（试行）〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，制定《主责主业管理办法（试行）》。

　　3.审议通过《关于修订〈董事会向经理层授权管理办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，修订《董事会向经理层授权管理办法》。

　　具体内容详见公司于同日披露的《董事会向经理层授权管理办法》。

　　4.审议通过《关于重新制定〈董事会对经理层的授权方案〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据《公司章程》《董事会向经理层授权管理办法》等相关规定，结合公司实际情况和经营发展需要，重新制定《董事会对经理层的授权方案》。

　　5.审议通过《关于制定〈信息披露暂缓与豁免管理制度〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，制定《信息披露暂缓与豁免管理制度》。

　　具体内容详见公司于同日披露的《信息披露暂缓与豁免管理制度》。

　　6.审议通过《关于公司经理层成员2024年度经营业绩考核结果及薪酬分配的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意公司经理层成员2024年度经营业绩考核结果及薪酬分配事宜。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

　　7.审议通过《关于公司经理层成员标准年薪的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意公司现任经理层成员标准年薪相关事宜。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

　　8.审议通过《关于制定及修订总部及分支机构员工薪酬制度的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关规定，结合公司实际情况，制定《总部员工薪酬管理办法》、修订《分支机构员工薪酬福利管理办法》。本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会事前审核认可。

　　9.审议通过《关于修订〈信息技术管理办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关规定，结合公司实际情况，修订沿用的《信息技术管理办法》。

　　10.审议通过《关于修订〈融资融券业务管理制度〉等两项制度的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关规定，结合公司实际情况，修订沿用的《融资融券业务管理制度》《股票质押式回购交易业务管理制度》。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.董事会专门委员会决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年十二月三十一日