财通证券股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券         公告编号：2026-002

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十八次会议通知于2026年1月5日以电话和电子邮件等方式发出，会议于2026年1月9日以通讯表决方式召开。本次会议应参加表决董事10人，实际参加表决董事10人。本次会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定，本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于审议聘任副总经理的议案》

　　经事前审核，薪酬与提名委员会认为叶笃银先生的任职资格符合《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》等有关规定。

　　会议同意聘任叶笃银先生为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　二、审议通过《关于审议＜2025年度内部审计工作报告及2026年度内部审计工作计划＞的议案》

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　三、审议通过《关于修订＜合规管理基本制度＞的议案》

　　表决结果：10票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2026年1月9日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2026-003

　　财通证券股份有限公司

　　关于聘任副总经理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2026年1月9日，财通证券股份有限公司（以下简称：公司）召开第四届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于审议聘任副总经理的议案》，会议同意聘任叶笃银先生（简历详见附件）为公司副总经理，任期自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。

　　叶笃银先生具备担任公司副总经理所必需的履职能力、专业能力、从业经历等相关任职条件，不存在《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等规定的不得担任高级管理人员的情形。叶笃银先生未持有公司股份，与控股股东、实际控制人和公司其他董事、高级管理人员无关联关系，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2026年1月9日

　　附件

　　叶笃银先生，1973年2月出生，公共管理硕士，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权，曾任浙江省人大常委会办公厅副处级秘书，浙江省政府金融工作办公室综合管理处副处长、证券期货处副处长（主持工作）、证券期货处处长、证券融资处处长，浙江省地方金融监督管理局证券融资处处长、银行保险处处长、一级调研员，财通证券监事会主席。现任财通证券党委委员、副总经理，兼任浙江省金控企业联合会第二届理事会理事。