泰晶科技股份有限公司 关于2024年员工持股计划 第一个锁定期解锁条件成就的公告

　　证券代码：603738         证券简称：泰晶科技        公告编号：2026-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、 本次员工持股计划基本情况

　　（一）2024年9月12日，泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开职工代表大会，审议通过《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》。具体内容详见公司于2024年9月14日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）2024年9月13日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议，审议通过《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2024年员工持股计划管理办法＞的议案》等议案，关联委员回避表决。同日，公司召开第五届董事会第四次会议，审议通过《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2024年员工持股计划管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜的议案》等议案，关联董事回避表决。具体内容详见公司于2024年9月14日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（三）2024年9月13日，公司召开第五届监事会第四次会议，审议《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2024年员工持股计划管理办法＞的议案》等议案，因关联监事回避表决导致非关联监事人数不足监事会人数的半数以上，该等议案直接提交公司股东大会审议。具体内容详见公司于2024年9月14日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（四）2024年9月30日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于＜公司2024年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2024年员工持股计划管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年员工持股计划相关事宜的议案》等议案，同意实施2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”），关联股东回避表决。具体内容详见公司于2024年10月1日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（五）2024年11月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的765万股公司股票已于2024年11月8日非交易过户至“泰晶科技股份有限公司-2024年员工持股计划”账户。具体内容详见公司于2024年11月12日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（六）2024年11月12日，公司召开2024年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过《关于设立公司 2024 年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举公司 2024 年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司 2024 年员工持股计划管理委员会办理员工持股计划相关事宜的议案》。具体内容详见公司于2024年11月13日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　（七）2026年1月22日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议和第五届董事会第十一次会议，审议通过《关于2024年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的议案》，2024年员工持股计划第一个锁定期已届满，解锁条件已成就，符合解锁条件的持有人合计211名，对应解锁的股票数量为2,247,240股，占公司总股本的0.58%。根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，相关事项无需提交股东会审议。

　　二、 本次员工持股计划的锁定期安排及第一个锁定期届满情况

　　根据《公司2024年员工持股计划（草案）》等的有关规定，本次员工持股计划所持有的公司股票自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起12个月后开始分三期解锁，锁定期最长36个月，具体如下：

　　锁定期间，因公司发生送股、资本公积金转增股本、配股、可转换债换股等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。

　　2024年11月8日，公司回购专用证券账户中所持有的765万股公司股票非交易过户至“泰晶科技股份有限公司-2024年员工持股计划”账户，故本次员工持股计划第一个锁定期于2025年11月8日届满。

　　三、 本次员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的情况

　　根据《公司2024年员工持股计划（草案）》等有关规定，本次员工持股计划设定个人层面绩效考核指标，根据公司相关制度对个人绩效进行考核，每年考核一次，依据个人绩效考核结果确定持有人实际解锁比例。个人当年实际解锁比例=个人当年计划解锁比例*个人系数，具体按照下表确定个人系数：

　　因个人绩效考核结果导致不能解锁的部分，本次员工持股计划管理委员会（以下简称“管理委员会”）有权决定收回，收回价格为持有人对应的原始出资金额，收回股份可重新分配给符合条件的其他员工或自行二级市场择机出售后收益归公司所有。

　　根据《公司2024年员工持股计划（草案）》的相关规定和解锁安排，10名持有人因个人原因离职，其持有的尚未解锁的本次员工持股计划股份154,000股不得解锁，由公司收回；210名持有人的个人绩效考核评分在80分以上，个人系数为100%，对应解锁股份数量2,241,000股；1名持有人的个人绩效考核评分在70-80分之间，个人系数为80%，对应解锁股份数量6,240股。

　　综上，本次员工持股计划第一个锁定期符合解锁条件的持有人合计211名，对应解锁的股票数量为2,247,240股，占公司总股本的0.58%。

　　四、 本次员工持股计划第一个锁定期届满的后续安排

　　（一）本次员工持股计划锁定期届满的后续安排

　　根据《公司2024年员工持股计划（草案）》等的有关规定，锁定期届满后，由管理委员会在存续期内择机变现本次员工持股计划资产，并在依法扣除相关税费后按持有人所持本次员工持股计划权益的比例进行分配，或在届时上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司系统支持的前提下，将持有人解锁比例的对应股票非交易过户至持有人个人证券账户。

　　如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红，则经管理委员会处理后，收益归公司所有。

　　（二）本次员工持股计划的交易限制

　　本次员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、上海证券交易所关于股票买卖相关规定。在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　3、自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日起或者在决策过程中，至依法披露之日止；

　　4、中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。

　　在本次员工持股计划存续期内，如果相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件对上述期间的有关规定发生变更，则本次员工持股计划不得买卖公司股票的期间以变更后的相关规定为准。

　　（三）本次员工持股计划的存续期

　　1、本次员工持股计划的存续期为60个月，自本次员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起计算。本次员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　2、若本次员工持股计划所持有的标的股票全部出售，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。

　　3、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含2/3）表决权同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长。

　　4、公司应当在存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的本次员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　（四）本次员工持股计划的变更

　　在本次员工持股计划的存续期内，本次员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上（含2/3）权益同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（五）本次员工持股计划的终止

　　1、本次员工持股计划在存续期满后如未展期则自行终止。

　　2、本次员工持股计划锁定期届满后存续期届满前，所持有的标的股票全部出售或过户，且按规定清算、分配完毕的，经持有人会议审议通过，并经董事会审议通过，本次员工持股计划可提前终止。

　　3、本次员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上（含2/3）权益同意并提交公司董事会审议通过后，本次员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本次员工持股计划自行终止。

　　五、 董事会薪酬与考核委员会意见

　　公司董事会薪酬与考核委员会认为，根据2024年员工持股计划持有人个人层面绩效考核情况，公司2024年员工持股计划第一个锁定期解锁条件已成就。本次符合解锁条件的持有人合计211名，对应解锁的股票数量为2,247,240股，占公司总股本的0.58%。本次解锁的资格、数量、条件符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《公司2024年员工持股计划（草案）》等相关规定，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　六、 其他说明

　　公司将持续关注本次员工持股计划的实施情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　泰晶科技股份有限公司董事会

　　2026年1月23日

　　证券代码：603738         证券简称：泰晶科技        公告编号：2026-002

　　泰晶科技股份有限公司

　　第五届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　泰晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十一次会议于2026年1月22日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。召开本次董事会的会议通知及材料已于2026年1月19日以邮件方式送达全体董事和高级管理人员。本次会议由董事长喻信东先生主持，应到会董事7名，实到7名，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2024年员工持股计划第一个锁定期解锁条件成就的议案》

　　根据《公司2024年员工持股计划（草案）》的相关规定和解锁安排，公司2024年员工持股计划第一个锁定期解锁条件已成就。10名持有人因个人原因离职，其持有的尚未解锁的2024年员工持股计划股份154,000股不得解锁，由公司收回；210名持有人的个人绩效考核评分在80分以上，个人系数为100%，对应解锁股份数量2,241,000股；1名持有人的个人绩效考核评分在70-80分之间，个人系数为80%，对应解锁股份数量6,240股。

　　综上，公司2024年员工持股计划第一个锁定期符合解锁条件的持有人合计211名，对应解锁的股份数量为2,247,240股，占公司总股本的0.58%。

　　本议案在提交董事会审议前，已经公司董事会薪酬与考核委员会会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在指定信息披露媒体和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告。

　　董事黄大勇先生为公司2024年员工持股计划持有人，公司2024年员工持股计划持有人叶修忠先生为董事王金涛先生的妹夫。黄大勇先生和王金涛先生作为关联董事，均对本议案回避表决。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　泰晶科技股份有限公司董事会

　　2026年1月23日