光大证券股份有限公司 第七届董事会第十四次会议决议公告

　　证券代码：601788            股票简称：光大证券            公告编号：临2026-007

　　H股代码：6178                H股简称：光大证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十四次会议通知于2026年2月5日以电子邮件方式发出。会议于2026年2月12日以通讯方式召开。本次会议应到董事12人，实到董事12人。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和公司章程的有关规定。

　　公司董事经认真审议，通过了《关于聘任公司业务总监的议案》，同意聘任蒋琦先生为公司业务总监。蒋琦先生业务总监任职自公司董事会审议通过之日起生效。

　　议案表决情况：同意12票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会薪酬、提名与资格审查委员会审议通过。董事会薪酬、提名与资格审查委员会认为蒋琦先生符合担任上市公司和证券公司高级管理人员的条件，能够胜任公司业务总监的职责要求，同意聘任蒋琦先生为公司业务总监。

　　特此公告。

　　附件：蒋琦先生简历

　　光大证券股份有限公司董事会

　　2026年2月13日

　　附件：

　　蒋琦先生简历

　　蒋琦先生，1979年出生，中山大学工商管理硕士。现任公司金融创新业务总部总经理。曾任中国国际金融股份有限公司（一家分别于上海证券交易所和香港联交所上市的公司，上海证券交易所股份代码：601995，香港联交所股份代码：3908）销售交易部副总经理、股票业务部董事总经理，海通证券股份有限公司权益投资交易部执行总经理，光大期货有限公司董事等职。

　　除上述简历披露外，蒋琦先生与公司及公司其他董事、高级管理人员、实际控制人、持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定的不得担任上市公司高级管理人员的情形，未持有公司股票，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，非失信被执行人。

　　证券代码：601788        股票简称：光大证券                    公告编号：临2026-008

　　H股代码：6178            H股简称：光大证券

　　光大证券股份有限公司

　　关于非公开发行公司债券获得

　　上海证券交易所挂牌转让无异议函的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　光大证券股份有限公司（以下简称公司）近日收到上海证券交易所（以下简称上交所）出具的《关于对光大证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函〔2026〕606号，以下简称无异议函）。

　　根据该无异议函，公司面向专业投资者非公开发行总额不超过150亿元的公司债券符合上交所的挂牌转让条件，上交所对本次债券挂牌转让无异议。该无异议函自出具之日起12个月内有效，公司可在无异议函有效期及上述额度内分期发行本次债券并及时办理债券挂牌转让手续。

　　公司将按照有关法律法规和无异议函的要求及公司股东会的授权办理本次非公开发行公司债券的相关事宜。

　　特此公告。

　　光大证券股份有限公司

　　董事会

　　2026年2月13日