北京凯因科技股份有限公司 关于签订《技术转让（技术秘密）合同》 进展的公告

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2026-005

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月25日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于签订〈技术转让（技术秘密）合同〉进展的议案》，为明确公司与杭州先为达生物科技股份有限公司（以下简称“先为达生物”）就GLP-1相关药物技术转让合作的未来收益安排，同意公司与先为达生物签订《〈技术转让（技术秘密）合同〉之补充协议》（以下简称“补充协议”），本次交易不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。具体内容如下：

　　一、原合同的基本情况

　　2019年5月，经董事会审议通过，公司与先为达生物签署《技术转让（技术秘密）合同》（以下简称“技术转让合同”），约定将GLP-1相关药物研究的技术秘密转让给先为达生物，并约定了除合同价外公司享有先为达生物针对该项技术成果所产生的部分未来浮动收益，具体详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》的相关内容。

　　二、补充协议的主要内容

　　双方就原技术转让合同相关的部分技术成果（标的产品1：埃诺格鲁肽片（XW004）；标的产品2：以及本补充协议签署后，先为达生物新立项并开发的由本补充协议所载明的特定化合物作为唯一活性成分的各类制剂，包含所有剂量、规格和适应症；以下简称“标的产品”）达成补充协议，标的产品的未来浮动收益按下述条款执行：

　　“针对标的产品，先为达生物及/或其关联方应就以下收入/收益向凯因科技支付分成：

　　（1）标的产品产生的产品销售收入，但前提是先为达生物及/或其关联方在专利有效期内已实际确认的产品销售收入；

　　（2）标的产品技术许可/转让收入；

　　（3）以标的产品出资所产生的投资收益。

　　上述第（1）项至第（3）项下的款项称为‘收入/收益’，分成比例按以下工艺路线分类确定：

　　（1）如标的产品系采用重组表达工艺，则先为达生物及/或其关联方应就上述收入/收益分成按5%之比例向凯因科技支付；

　　（2）如标的产品系采用化学合成工艺，则先为达生物及/或其关联方应就上述收入/收益分成按2.5%之比例向凯因科技支付。

　　上述工艺路线的分类应当依据标的产品的整体生产工艺进行确定，不应考虑所需基础原料（例如氨基酸、保护氨基酸等）的生产方式。”

　　三、对公司的影响

　　本次签署补充协议，旨在就基于原合同技术形成的其他产品不同工艺路线未来收益分成进一步明确约定。根据既有安排，公司可获得XW003（埃诺格鲁肽注射液）所得收入的5%。上述安排不会对公司财务状况和主营业务经营成果产生重大不利影响，符合公司长期发展的战略目标和全体股东利益。

　　技术转让合同及本补充协议履行期限较长，相关未来收益取决于标的产品研发、上市及商业化等的实际进展，且可能受到法律法规、行业政策、市场环境等因素影响，存在不确定性。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2026年2月26日

　　证券代码：688687        证券简称：凯因科技        公告编号：2026-006

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于召开2026年第一次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2026年3月13日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东会类型和届次

　　2026年第一次临时股东会

　　（二） 股东会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2026年3月13日  14点00分

　　召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2026年3月13日

　　至2026年3月13日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2026年2月25日召开的第六届董事会第十次会议审议通过，具体内容详见2026年2月26日公司登载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告及文件。公司将在2026年第一次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上登载《北京凯因科技股份有限公司2026年第一次临时股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2026年3月10日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00。

　　（二）登记地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼2层董事会办公室。

　　（三）登记方式：

　　股东可以亲自出席股东会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。拟现场出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续：

　　1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东会会议的，凭本人身份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照（复印件加盖公章）等持股证明办理登记手续；法人股东委托代理人出席股东会会议的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、企业营业执照（复印件加盖公章）等持股证明办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东会会议的，凭本人身份证/护照原件等持股证明办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）等持股证明、委托人身份证/护照复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、异地股东可以通过传真或邮件方式登记，登记文件须在2026年3月10日下午17:00点前送达，并经与公司电话确认后方视为登记成功。公司不接受电话方式办理登记。通过上述方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述材料原件和复印件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东会会期预计不超过半天，出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东及股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、授权委托书等原件和复印件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：王湛、周雅莉

　　电话：010-67892271

　　传真：010-67892271

　　电子邮箱：ir@kawin.com.cn

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2026年2月26日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京凯因科技股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年3月13日召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托书有效期限：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技         公告编号：2026-003

　　北京凯因科技股份有限公司

　　第六届董事会第十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议于2026年2月25日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2026年2月13日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。会议由董事长周德胜先生主持。公司高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》和《董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

　　（一）审议通过了《关于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》

　　经董事会提名委员会任职资格审查通过，董事会同意提名宋金波先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自2026年第一次临时股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。经股东会审议通过后宋金波先生将同时担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员职务。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于独立董事任期满六年离任暨补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的公告》（公告编号：2026-004）。

　　本议案尚需提交公司2026年第一次临时股东会审议。

　　（二）审议通过了《关于签订〈技术转让（技术秘密）合同〉进展的议案》

　　董事会同意公司与杭州先为达生物科技股份有限公司签订《〈技术转让（技术秘密）合同〉之补充协议》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于签订〈技术转让（技术秘密）合同〉进展的公告》（公告编号：2026-005）。

　　（三）审议通过了《关于提请召开公司2026年第一次临时股东会的议案》

　　董事会同意公司于2026年3月13日下午14:00在公司会议室召开2026年第一次临时股东会。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于召开2026年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2026-006）。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2026年2月26日

　　证券代码：688687         证券简称：凯因科技         公告编号：2026-004

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于独立董事任期满六年离任暨补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到独立董事杜臣先生的辞职报告，杜臣先生因连续担任公司独立董事将满六年，申请辞去公司第六届董事会独立董事、董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员职务，辞职后不再担任公司任何职务。

　　● 公司于2026年2月25日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》，董事会同意提名宋金波先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自公司2026年第一次临时股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满之日止。经股东会审议通过后，宋金波先生将同时担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员职务。

　　一、 独立董事离任情况

　　(一) 提前离任的基本情况

　　注：公司于2024年6月27日召开了2024年第一次临时股东大会，完成了董事会换届选举，选举杜臣先生为公司独立董事，任期三年。

　　(二) 离任对公司的影响

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等相关规定，杜臣先生辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，不会导致公司独立董事人数占董事会成员的比例低于三分之一。但由于其辞职将导致公司董事会相关专门委员会中的独立董事占比不符合相关规定，因此杜臣先生的辞职申请将在公司股东会选举产生新任独立董事并调整相关专门委员会成员后生效。在此期间，杜臣先生将按照有关法律法规的规定，继续履行公司独立董事及其在董事会下设专门委员会中的相关职责，并按照公司相关规定做好工作交接。杜臣先生的辞职不会影响董事会的正常运作，亦不会对公司的日常生产经营产生不利影响。

　　截至本公告披露日，杜臣先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　杜臣先生担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对杜臣先生在任职期间为公司发展做出的指导和贡献表示衷心的感谢。

　　二、补选独立董事的情况

　　为保证公司董事会的规范运作，根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的有关规定，公司董事会提名委员会对宋金波先生（简历详见附件）的任职资格进行了审查，确认宋金波先生符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》等规定的任职条件，具备担任上市公司董事的资格，同意提名其为独立董事候选人。

　　公司于2026年2月25日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于补选独立董事及调整董事会专门委员会委员的议案》，同意提名宋金波先生为公司第六届董事会独立董事候选人，任期自2026年第一次临时股东会审议通过之日起至第六届董事会任期届满时止。

　　宋金波先生作为公司第六届董事会独立董事候选人，已完成独立董事履职学习。根据《上市公司独立董事管理办法》的有关规定，独立董事候选人的任职资格和独立性需经上海证券交易所审核无异议后方可提交公司股东会进行审议。独立董事候选人声明与承诺、提名人声明与承诺详见公司于同日披露在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关文件。

　　三、调整董事会专门委员会成员情况

　　鉴于公司董事会成员调整，为保证董事会各专门委员会正常有序地开展工作，若宋金波先生经公司股东会选举为独立董事，公司董事会同意宋金波先生接任杜臣先生担任公司第六届董事会薪酬与考核委员会召集人、战略委员会委员及审计委员会委员职务。

　　调整后公司第六届董事会专门委员会委员组成情况如下：

　　战略委员会：周德胜（召集人）、朱建伟、宋金波

　　审计委员会：孙蔓莉（召集人）、宋金波、殷少平

　　薪酬与考核委员会：宋金波（召集人）、朱建伟、周德胜

　　提名委员会：朱建伟（召集人）、孙蔓莉、周德胜

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2026年2月26日

　　附件：独立董事候选人简历

　　宋金波，男，1975年出生，技术经济及管理专业博士、工商管理系教授，中国国籍，无境外永久居留权，国家级领军人才、国家级青年人才。1997年9月至2000年8月就职于大连理工大学，担任助教；2000年8月至2006年3月于大连理工大学攻读硕士、博士学位；2006年4月至2014年12月，就职于大连理工大学，先后担任讲师、副教授、项目管理研究中心副主任；2013年12月至2014年11月，美国加州大学伯克利分校访问学者；2014年12月至今，就职于大连理工大学，教授、博士生导师，曾任经济管理学院副院长、中国工业科技管理大连培训中心副主任等职。

　　截至本公告披露日，宋金波先生未持有公司股票，与公司实际控制人、控股股东、其他持有公司5%以上股份的股东及其他董事和高级管理人员之间不存在关联关系。宋金波先生不存在《公司法》等法律法规及《公司章程》规定的不得担任上市公司董事、独立董事的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的情形，未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和《公司章程》规定的任职条件。