陕西源杰半导体科技股份有限公司 关于就发行H股股票并上市修订 《公司章程（草案）》、修订 及制定相关内部治理制度的公告

　　证券代码：688498         证券简称：源杰科技        公告编号：2026-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月6日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于制定公司于H股发行上市后适用的公司章程（草案）及相关议事规则（草案）的议案》《关于修订及制定相关内部治理制度（草案）的议案》。现将有关情况公告如下：

　　一、修订《公司章程》及相关议事规则的原因及依据

　　公司拟在境外发行股份(H股)并申请在香港联合交易所有限公司主板上市(以下简称“本次H股上市”)，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等中国境内有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）等中国香港法律法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求，结合公司本次H股上市的实际情况及需求，公司拟对现行《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及相关议事规则进行修订，形成本次H股发行上市后适用的《陕西源杰半导体科技股份有限公司章程（草案）》《股东会议事规则（草案）》《董事会议事规则（草案）》（以下简称《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案））。

　　《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）提交股东会审议通过后，将自公司本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效并施行；在此之前，除另有修订外，现行《公司章程》及其附件将继续适用。

　　二、《公司章程》修订情况

　　本次H股上市后适用的《公司章程（草案）》与现行《公司章程》对比如下：

　　除上述条款修改外，《公司章程》其他条款不变；因新增或者减少条款导致序号变化的做相应调整；部分章节、条款及交叉引用所涉及序号变化的做相应调整。修订后的《公司章程（草案）》于同日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)予以披露。

　　同时，《公司章程（草案）》及相关议事规则（草案）将提请股东会审议，并提请股东会授权董事会及董事会授权人士，为本次H股上市之目的，根据境内外法律、法规及规范性文件的变化情况、境内外政府机构和监管机构的要求与建议及本次H股上市实际情况，对经股东会审议通过的该等文件不时进行调整和修改（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间等进行调整和修改），并在本次H股上市完成后，根据股本变动等事宜对其内容作出相应调整和修改（如需要），向公司登记机构（包括但不限于香港公司注册处）及其他相关政府部门办理变更登记、审批或备案等事宜（如涉及），但该等修订不能对股东权益构成任何不利影响，并须符合中国有关法律法规、《香港上市规则》和其他有关监管、审核机关的规定。

　　三、修订及制定公司部分治理制度的相关情况

　　根据《公司法》《证券法》等中国境内有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定以及《香港上市规则》等中国香港法律法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求，结合公司本次H股上市的实际情况及需求，公司拟对现行公司治理制度进行修订，并制定若干新的内部治理制度草案，具体如下：

　　上述第1、6-9项内部治理制度将提请股东会审议，并提请股东会授权董事会及董事会授权人士，为本次H股上市之目的，根据境内外法律、法规及规范性文件的变化情况、境内外政府机构和监管机构的要求与建议及本次H股上市实际情况，对经股东会审议通过的该等文件不时进行调整和修改（包括但不限于对文字、章节、条款、生效条件、生效时间等进行调整和修改）。

　　上述制度自公司本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效并施行；在此之前，除另有修订外，现行相关的内部治理制度将继续适用。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2026年3月7日

　　证券代码：688498        证券简称：源杰科技        公告编号：2026-009

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于筹划发行H股股票

　　并在香港联合交易所有限公司

　　上市相关事项的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月6日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的议案》《关于公司发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市方案的议案》等议案，现将相关情况公告如下：

　　为持续推进公司国际化战略及全球化布局，搭建国际化资本运作平台，增强境外融资能力，进一步提高公司的资本实力和综合竞争力，公司拟在境外发行境外上市股份（以下简称“H股”），并申请于香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市（以下简称“本次H股上市”）。公司将充分考虑现有全体股东的利益和境内外资本市场的情况，在股东会决议有效期（即经公司股东会审议通过之日起24个月）内选择适当的时机和发行窗口完成本次H股上市。

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关法律、法规的要求，并结合公司自身情况，公司本次H股上市符合中国境内有关法律、法规和规范性文件的要求和条件。根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及中国香港法律、法规对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的有关规定，公司本次H股上市将在符合《香港联合交易所有限公司证券上市规则》以及中国香港法律、法规的要求和条件下进行并根据需要取得中国证券监督管理委员会、香港联交所和香港证券及期货事务监察委员会等相关政府机构、监管机构的批准、核准或备案。

　　截至本公告披露之日，公司正在推进本次H股上市的相关工作，除本次董事会审议通过的相关议案外，其他关于本次发行H股并上市的具体细节尚未最终确定。

　　本次H股上市能否通过审议、备案和审核程序并最终实施具有重大不确定性。公司将依据相关法律、法规及规范性文件的规定，根据本次H股上市的后续进展情况及时履行信息披露义务，切实保障公司及全体股东的合法权益。敬请广大投资者关注后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2026年3月7日

　　证券代码：688498        证券简称：源杰科技        公告编号：2026-012

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司

　　关于公司董事会增选第二届董事会

　　独立董事及调整董事会专门委员会委员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月6日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于增选董事会独立董事及其薪酬标准的议案》《关于调整公司董事会专门委员会的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、关于增选董事的情况

　　公司拟发行H股股票并在香港联交所主板上市，为符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则的要求，公司董事会拟对董事成员结构进行完善，经董事会提名委员会审查，拟提名阮添士先生作为公司第二届董事会独立董事候选人，任期自本次发行的H股股票在香港联交所主板挂牌上市之日或监管机构要求的更早日期起生效，并于第二届董事会任期届满之日为止。同时，公司结合所处行业特点、经营规模及市场薪酬水平等因素，拟确定该独立董事津贴为15万元人民币/年，按季度发放，自股东会审议通过且其任期开始后至新的薪酬方案审议通过前有效。

　　根据相关规定，阮添士先生的任职资格和独立性需经上海证券交易所审核无异议后提交股东会审议。上述独立董事候选人简历详见附件。

　　二、调整公司第二届董事会专门委员会委员的情况

　　为进一步完善公司本次H股发行上市后的公司治理结构并结合公司的实际情况，基于阮添士先生当选公司第二届董事会独立董事的前提，公司拟对公司本次发行上市后的董事会审计委员会进行调整，自本次发行的H股股票在香港联交所主板挂牌上市之日起，公司董事会审计委员会成员增加一名，调整后的审计委员会成员如下：

　　同时，为适应公司战略发展需要，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强可持续发展能力，自公司本次发行的H股股票在香港联交所主板挂牌上市之日，公司将董事会下设的“战略委员会”调整为“战略与ESG委员会”，在原职责基础上增加ESG相关职责等内容。

　　特此公告。

　　陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

　　2026年3月7日

　　附件：独立董事候选人简历

　　阮添士先生，男，1986年出生，中国香港籍，硕士研究生学历，澳洲会计师公会会员。2013年9月至2016年1月，任苏利文?克伦威尔律师事务所律师；2016年2月至2018年1月，任野村国际有限公司投资银行部经理；2018年1月至2020年11月，任摩根士丹利亚洲有限公司投资银行部副总裁；2020年11月至2023年1月，任高盛(亚洲)有限责任公司投资银行部执行董事；2023年1月至今，任欧康维视生物(01477.HK)首席财务官。

　　截至目前，阮添士先生未持有公司股份。与公司董事、高级管理人员以及持股5%以上股东不存在其他关联关系。不存在《公司法》《公司章程》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》规定的不得担任公司董事的情形，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。