中信证券股份有限公司 关于预计公司2026年度融资类担保的 公告

　　证券代码：600030          证券简称：中信证券      公告编号：临2026-027

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 被担保人名称：公司间接全资子公司（以下简称子公司）CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.、CSI Financial Products Limited、CSI MTN Limited、CITIC Securities Finance (HK) Limited、中信中证资本管理有限公司。

　　● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司融资类担保总额不超过780亿等值美元和1亿人民币，其中，公司对子公司提供担保总额不超过60亿等值美元，子公司之间担保总额不超过720亿等值美元和1亿人民币。截至本公告披露日，公司及其控股子公司担保金额总计人民币2,086.04亿元。

　　● 本次审议担保事项不存在反担保。

　　● 公司不存在担保逾期的情形。

　　● 特别风险提示：上述被担保方的资产负债率超过70%，且担保预计金额累计超过公司最近一期经审计净资产的50%，均为对合并报表范围内子公司提供的担保。请广大投资者注意投资风险。

　　一、担保情况概述

　　为适应公司业务发展，满足公司及其子公司融资类担保需求，结合2025年度担保情况，公司制定了2026年度融资类担保计划。

　　公司申请自2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会之日止，提供总额不超过780亿等值美元和1亿人民币的融资类担保（本担保额度包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保）。其中，预计公司对子公司提供担保总额不超过60亿等值美元，预计公司子公司之间担保总额不超过720亿等值美元和1亿人民币。上述担保主要用于发行债券、开展银行借款和银团贷款、获取银行授信额度、结构化票据融资业务等。具体情况如下：

　　注：上述被担保方的资产负债率均超过70%

　　上述担保额度分配是基于对目前业务情况的预计。公司董事会提请股东会授权经营管理层，依据相关规则要求，在上述担保额度范围内，根据可能发生的变化，在授权有效期内调剂使用。

　　二、被担保人基本情况

　　1.CITIC Securities Finance MTN Co., Ltd.

　　成立时间：2014年9月10日

　　注册地址：Luna Tower, Waterfront Drive, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands

　　办公地址：3806 Central Plaza, 18 Harbour Road, Wanchai, Hong Kong

　　注册资本：1美元

　　法定代表人/公司董事：李凯、杨杰、郑颖

　　主营业务：欧洲商业票据计划和中期票据计划发行主体

　　主要股东及持股比例：公司通过中信证券国际有限公司（CITIC Securities International Company Limited，以下简称中信证券国际）间接持有被担保人100%的股权

　　与公司的关系：被担保人为公司的间接全资子公司

　　被担保人最近一年及一期的财务数据如下：

　　单位：百万美元

　　2.CSI Financial Products Limited

　　成立时间：2014年1月22日

　　注册地址：Vistra Corporate Services Centre, Wickhams Cay II, Road Town, Tortola, VG1110, British Virgin Islands

　　办公地址：18/F, One Pacific Place, 88 Queensway Hong Kong

　　注册资本：1美元

　　法定代表人/公司董事：陈志明、张惠梓、许建强、侯越洋

　　主营业务：结构性票据发行主体

　　主要股东及持股比例：公司通过中信证券国际间接持有被担保人100%的股权

　　与公司的关系：被担保人为公司的间接全资子公司

　　被担保人最近一年及一期的财务数据如下：

　　单位：百万美元

　　3.CSI MTN Limited

　　成立时间：2021年12月30日

　　注册地址：Kingston Chambers, P.O. Box 173, Road Town, Tortola, British Virgin Islands

　　办公地址：18/F, One Pacific Place, 88 Queensway Hong Kong

　　注册资本：1美元

　　法定代表人/公司董事：袁峰、李凯、郑颖

　　主营业务：中期票据计划的发行主体

　　主要股东及持股比例：公司通过中信证券国际间接持有被担保人100%的股权

　　与公司的关系：被担保人为公司的间接全资子公司

　　被担保人最近一年及一期的财务数据如下：

　　单位：百万美元

　　4.CITIC Securities Finance (HK) Limited

　　成立时间：2002年3月20日

　　注册地址及办公地址：18/F One Pacific Place, 88 Queensway, Hong Kong

　　注册资本：758,009,800港元

　　法定代表人/公司董事：李凯、郑耀华、郑颖

　　主营业务：中信里昂证券司库业务主体

　　主要股东及持股比例：公司通过中信证券国际间接持有被担保人100%的股权

　　与公司的关系：被担保人为公司的间接全资子公司

　　被担保人最近一年及一期的财务数据如下：

　　单位：百万美元

　　5. 中信中证资本管理有限公司

　　统一社会信用代码：91440300072520232A

　　成立时间：2013年6月26日

　　注册地址及办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号19层(名义楼层，实际楼层17层)03单元

　　法定代表人：李传乐

　　注册资本：200,000万元人民币

　　主营业务：场外衍生品业务、做市业务等风险管理业务

　　主要股东及持股比例：公司全资子公司中信期货有限公司持有被担保人100%的股权

　　与公司的关系：被担保人为公司的间接全资子公司

　　被担保人最近一年及一期主要财务数据如下：

　　单位：百万元人民币

　　三、担保协议的主要内容

　　上述核定担保额度仅为公司可预计的最高担保额度，该额度由董事会审议通过并提交股东会审议。在股东会核定的担保额度内，公司将不再就具体发生的担保另行召开董事会或股东会审议（如有新增被担保主体的情况除外）。在相关协议签署前，授权公司经营管理层根据各担保对象业务实际发生情况在上述总担保额度范围内进行调剂使用，并根据业务实际需要调整担保方式，签署担保文件，签约时间以实际签署的合同为准。

　　四、担保的必要性和合理性

　　本次担保预计主要考虑到境外市场为了业务类别的区分和隔离，通常会以独立的特殊目的公司（SPV）作为运营主体，一般情况下SPV自身无信用评级，为了在市场顺利开展相应业务，必须通过上级公司担保的形式予以增信。

　　各被担保人资信状况良好，不存在影响其偿债能力的重大或有事项。本次公司及其全资子公司提供担保主要为满足公司全资子公司的生产经营需要，有利于其稳健经营和长远发展，公司判断其具备债务偿还能力，担保风险总体可控。

　　五、本次担保履行的决策程序及董事会意见

　　2026年3月26日，公司第八届董事会第四十四次会议审议通过了《公司2026年度融资类担保计划》，该事项尚需提交公司股东会审议。

　　董事会认为，本次融资类担保预计是为了满足公司及其子公司的日常经营和业务开展需要，符合公司整体利益和经营战略，被担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司及全体股东的利益。

　　六、累计担保数量

　　截至本公告披露日，公司及控股子公司担保金额总计人民币2,086.04亿元（全部为公司及控股子公司对其控股子公司提供的担保），占公司最近一期经审计净资产的65.20%。公司及控股子公司均无逾期担保。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司董事会

　　2026年3月26日

　　公司代码：600030                                                  公司简称：中信证券

　　中信证券股份有限公司

　　2025年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　1.本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到中国证监会指定网站：http://www.sse.com.cn（上交所网站）、香港联交所指定网站：http://www.hkexnews.hk（香港交易所披露易网站）及公司网站：http://www.citics.com仔细阅读年度报告全文。

　　2.本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3.本报告经公司第八届董事会第四十四次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。

　　4.本公司国内及国际年度财务报告已经分别由毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5.本公司董事会决议通过的本报告期利润分配预案：每10股派发现金红利人民币4.10元（含税），此预案尚需本公司股东会批准。此外，公司已在2026年2月派发2025年中期现金红利每10股人民币2.90元（含税）。本报告期合计拟派发现金红利每10股人民币7.00元（含税）。

　　截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的相关情况及其对公司分红等事项的影响

　　□适用     √不适用

　　二、公司基本情况

　　1.公司简介

　　2.报告期公司主要业务简介

　　2025年，中国资本市场活跃度稳步提升，主要股指表现良好。报告期内A股上市公司总市值突破人民币百万亿元，日均成交量和成交额同比显著提升，上证指数全年上涨18.4%，深证成指、创业板指分别上涨29.9%和49.6%。港股市场走势向好，恒生指数全年上涨27.8%，恒生科技指数上涨23.5%，港股IPO数量和融资规模同比大幅增长。作为资本市场核心参与者之一，证券行业依托市场红利实现业绩增长，头部券商引领发展、中小券商差异化突围的格局进一步明晰。中资券商加速香港业务布局，加快推进国际化战略。

　　3.公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近三年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明：

　　本集团自2025年1月1日起执行财政部有关规定，对可比期间财务报表数据进行追溯调整，相关调整对本集团可比期间的资产负债表及利润表结果均无重大影响。具体参见报告全文重要事项章节中“公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因和影响的分析说明”。

　　4.股东情况

　　4.1报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数及前十名股东情况

　　单位：股

　　注1：截至2025年12月31日，中国中信金融控股有限公司持有公司2,299,650,108股A股、640,182,604股H股（其中434,311,604股作为登记股东持有，205,871,000股通过港股通持有），合计持有公司2,939,832,712股，占比19.84%

　　注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人

　　注3：截至2025年12月31日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司276,764,912股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司257,954,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司105,035,593股H股，合计持有公司1,265,946,433股，占比8.54%

　　注4：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份

　　注5：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质

　　注6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算

　　4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用     √不适用

　　4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　□适用     √不适用

　　4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5.公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位：亿元  币种：人民币

　　5.2报告期内债券的付息兑付情况

　　5.3报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4公司近两年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　三、重要事项

　　1.经营情况讨论与分析

　　本集团的投资银行业务包括股权融资、债务融资和财务顾问业务，在境内外为各类企业及其他机构客户提供融资及财务顾问服务；财富管理业务主要从事证券及期货经纪业务、代销金融产品、投资顾问服务；机构股票经纪业务为全球专业机构投资者提供覆盖中国、亚太、欧美等主要交易所的综合性服务，包括研究销售与投研赋能、交易执行、股票融资及资本服务等专业增值服务；金融市场业务主要从事权益产品、固定收益产品及衍生品的交易及做市、外汇交易业务、证券金融业务、另类投资和大宗商品业务；资产管理业务包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理；投资业务主要包括另类投资、私募股权投资；本集团还提供托管及研究等服务。

　　1.1投资银行

　　公司投行业务积极把握资本市场新常态，巩固境内领先优势，境内股权融资业务及中国市场并购业务继续保持市场第一，债务融资业务继续保持同业第一，同业中首家实现连续两年债券承销规模突破人民币2万亿元。2025年，公司完成A股主承销项目72单，承销规模（现金类及资产类）人民币2,706.46亿元，市场份额24.36%，承销规模排名市场第一；积极响应国家战略部署，全力服务首批四家国有大行定增落地；深度融入国家创新驱动发展战略，独家保荐2025年科创板最大规模IPO、国产全功能GPU第一股摩尔线程IPO；深刻践行资本市场深化改革，独家保荐科创板成长层首批新注册三家企业中的两家成功上市。公司完成发行境内债券6,221只，承销规模人民币22,094.62亿元，占全市场承销总规模的6.95%、证券公司承销总规模的14.11%，金融债、公司债、交易商协会产品、资产支持证券承销规模均排名同业第一；积极推动债券业务创新，科技创新债券、绿色债券、乡村振兴债券承销规模均排名同业第一，公募REITs参与单数与发行规模均排名市场第一。公司完成中国市场并购45单，交易规模人民币2,828.99亿元，排名市场第一。其中，完成A股重大资产重组交易11单，交易规模人民币1,682.78亿元，市场份额35.59%，包括中国船舶换股吸收合并中国重工、中航电测发行股份购买资产等大型并购重组交易。

　　公司跨境资本运作服务能力不断提升，港股IPO保荐规模排名市场第二、中资离岸债承销规模排名市场第一，完成中资企业全球并购交易规模排名市场第一，并在东南亚、印度、欧洲、日澳等市场完成多单IPO、配售与跨境并购交易。2025年，公司完成91单境外股权项目，按项目发行总规模在所有账簿管理人中平均分配的口径计算，承销规模79.11亿美元。其中，香港市场IPO项目51单、再融资项目32单，按项目发行总规模在所有账簿管理人中平均分配的口径计算，香港市场股权融资业务承销规模75.49亿美元，包括港股第二大IPO紫金黄金国际、港股第三大IPO三一重工、港股第一大再融资比亚迪配售等标杆项目，在印尼、马来西亚、印度、澳大利亚等海外市场完成股权融资项目8单，承销规模3.62亿美元。公司完成311单中资离岸债项目，承销规模53.46亿美元，市场份额4.30%，排名市场第一，包括百度集团、腾讯控股、国家电网等重要离岸债券项目，并为客户提供结构化及杠杆融资、风险解决方案、跨境流动性管理等多元化服务，助力国内优质企业全球化布局与高质量发展。积极拓展海外市场，发掘外资发行人债务融资业务机会，完成安达保险离岸人民币债券、匈牙利储蓄银行离岸人民币债券、沙迦酋长国熊猫债等项目。公司完成72单中资企业全球并购项目，交易规模771.83亿美元，包括渤海租赁出售Sesco Global、恒美光电收购三星SDI偏光片业务、瑞士龙沙集团资产转让及战略合作、汇顶科技出售德国芯片公司Dream Chip Technologies GmbH、中色股份收购秘鲁RAURA多金属矿等跨境并购项目。

　　1.2财富管理

　　境内财富管理持续优化多市场、多资产、多策略、多场景的金融产品体系，丰富多层次财富配置服务体系内涵，金融产品保有规模超人民币8,000亿元，买方投顾业务规模等各项指标取得新突破。发布“信100”财富管理品牌，覆盖个人和家庭全生命周期不同阶段的财富管理需求，满足社会公众的差异化、个性化配置需求。深化财富管理的综合服务生态，贯彻全员投顾人才发展战略，更好地为客户提供涵盖“人-家-企-社”综合金融解决方案。聚焦精细化客户经营，升级机构与个人双轮驱动经营模式，客户规模进一步提升。截至报告期末，客户数量累计超1,700万户，较上年末增长10%；托管客户资产规模超人民币15万亿元，较上年末增长24%。

　　公司境外财富管理产品销售交易规模和产品保有规模实现倍增。境外财富管理全球化布局有序推进，以亚太地区为重心，聚焦全球主要经济体的核心金融市场，引领全球业务扩展。构建跨地域、跨市场、跨资产类别的财富管理及综合服务平台，为全球高净值客户及机构投资者提供更加多元化、个性化和全球化的资产配置解决方案。

　　1.3机构股票经纪

　　公司机构股票经纪业务在复杂多变的市场环境中，坚持以客户为中心，深化全球一体化销售和交易平台优势，通过“客户经理+产品经理”双驱动机制，持续优化服务模式和产品创新。在经营举措上，积极拓展全球专业投资机构客群，深化境内外市场联动，提升算法交易、跨境服务和综合解决方案能力；同时，加强客户分级管理，整合研究资源，推动路演、调研和投研服务差异化升级，有效满足多元化、定制化需求。全年机构经纪业务收入稳步增长，公募基金A+H股交易量市场份额7.65%，保持行业领先地位，WIND公募基金佣金分仓排名保持市场第一，合格境外投资者交易量同比增长162.7%，其中股票交易量同比增长127%。客户覆盖范围持续扩大，公募、海外机构、金融同业等重点客群的服务渗透率和满意度均大幅提升，为业务可持续发展奠定了坚实基础。

　　1.4金融市场

　　股权衍生品业务以服务实体经济为目标，持续优化业务模式，探索和储备创新策略，提升业务竞争力，整体保持客户群体广泛、产品供给丰富、交易能力突出、收入相对稳定的业务形态。公司推动中长期资金入市进一步扩大产品供给，加强策略研发输出，为客户稳健投资配置提供附加值；完善业务基础设施建设，加强全球交易能力建设，提升业务资源整合能力，优化全球可交易资产、规模和交易体验，赋能客户全球化风险管理；加速融入海外市场，在东南亚、欧洲、中东等海外市场实现新客户、新产品、新模式的突破，提升公司海外品牌形象和业务竞争力。

　　固定收益业务秉承守正创新思路，着力发展自营投资和对客业务，加强国际化战略部署，推动境内外一体化协同，取得显著成效。自营投资通过加强多资产配置与多策略迭代，持续提升债券、外汇、大宗商品及各类FICC衍生品的交易能力，为业务创新提供底层能力支撑；对客业务聚焦金融服务实体经济核心使命，依托对客业务构建服务体系，完善产品谱系、深化客户合作，精准响应综合服务需求。境外方面，践行公司国际化战略，深耕跨境业务，客户覆盖与服务网络持续扩大，客户服务深度进一步加强，塑造离岸人民币业务服务品牌。

　　证券金融业务从产品设计、展业赋能、权益体系、商机体系、定价管理、风险管理和金融科技等维度全面升级，打造“证金百宝箱”权益服务体系，业内首创为个人客户提供融资融券交易、投研、账户等多维智能服务的权益体系，推进综合融资服务转型与业务创新，带动融资份额稳步提升；股票质押业务坚持风险可控为前提，着力提升担保品质量、拓展优质客群，业务规模市场领先；优化全球业务布局，构建高效协同的境内外一体化管理体系，在境外多主体、多平台形成有效余额，落地日元融资、并购贷款、比特币ETF融资、澳大利亚及美国等跨境融资创新业务，产品体系、展业客群与市场布局日臻完善。

　　权益及另类投资业务以大容量、多策略、低波动为目标，构建平台化体系，逐步优化权益市场资产配置。坚持聚焦上市公司基本面，通过对沪深港大型蓝筹公司系统性配置，同时顺应产业趋势加强对新质生产力产业布局，提升投资收益，人工智能技术也逐步融入策略体系，香港跨境投资平台初步建立。得益于宏观及市场环境相对稳定，同时经过多年转型深耕，整体业务风险收益特征显著改善，韧性不断增强。

　　1.5资产管理

　　本公司资产管理业务及中信证券资管，持续完善养老业务并升级投资管理体系，推进投研专业化、体系化和精细化建设实现更高水平。私募资管业务深入推进策略产品分层管理体系，发展高质量产品线，打造清晰稳定的品牌产品系列，夯实“客群×区域”的矩阵式客户营销网络，扩大客户服务广度、提升服务深度。加速推动国际化发展战略，完善垂直一体化管理、加强境内外业务深度融合，整体提升境外系统建设水平。截至报告期末，资产管理规模合计人民币17,615.41亿元，包括集合资产管理计划、单一资产管理计划、专项资产管理计划，规模分别为人民币4,289.78亿元、9,858.57亿元、3,467.06亿元。公司私募资产管理业务（不包括养老业务、资产证券化产品）市场份额14.02%，排名行业第一。

　　作为公司公募基金管理平台，华夏基金积极参与重大产品创新项目，权益ETF规模保持行业龙头地位，货币基金规模实现较快增长，积极推进养老三大支柱业务，REITs业务保持行业领先，海外业务开拓取得新进展；数字化转型取得成效，各项领先技术应用高效赋能业务发展，整体资产管理规模进一步提升。截至报告期末，华夏基金本部管理资产规模人民币30,144.84亿元。其中，公募基金管理规模人民币22,832.20亿元；机构及国际业务资产管理规模人民币7,312.64亿元。

　　1.6托管

　　公司以专业服务赋能资本市场，支持科创企业发展，成功托管首批科创债ETF公募基金。公司持续完善宽基指数公募基金布局，优化产品线结构，全年公募基金托管业务新增规模排名证券公司同业第一。公司抓住机遇积极服务保险长期资金入市，充分发挥公司综合金融平台优势，实现私募证券投资基金托管外包服务规模的显著增长。公司坚持科技赋能战略，全新推出机构投资人服务平台、资管机构数据服务平台和境外基金业绩分析平台，不断提升数字化服务能力和跨境综合服务能力。截至报告期末，由公司提供资产托管服务的各类资产管理产品数量为13,848只，提供基金外包服务的各类资产管理产品数量为16,082只。

　　1.7股权投资

　　作为公司自有资金股权投资平台，中信证券投资坚持践行国家战略，深入产业链研究，重点布局战略性新兴产业和未来产业，围绕投硬科技、投长期，不断加大对关键核心技术、前沿科技领域的投入和陪伴。2025年，投资多个符合新质生产力发展要求的优质项目，覆盖具身智能、半导体装备、国产GPU、国产服务器等关键领域，做服务科技创新的耐心资本和战略资本。同时，中信证券投资以股权投资为支点，撬动全链条综合金融服务，助力已投企业成长为细分赛道龙头、登陆资本市场，为科技金融生态创新提供了可复制、可推广的实践范本。

　　作为公司募集并管理私募股权投资基金的平台，中信金石在募资端持续发挥自身优势，管理规模进一步提高，投资人结构持续优化，投资策略不断丰富。2025年，中信金石加大了财务投资人开发力度，新增了并购策略并落地了并购基金，完成新基金备案人民币110.5亿元。

　　中信金石全资子公司中信金石基金，作为公司的不动产投资平台，截至报告期末，累计设立不动产私募基金共计约人民币433.66亿元，累计管理规模在国内不动产基金中排名前列。中信金石基金进一步加强以保险为代表的机构投资人服务，加大购物中心及保障性租赁住房的投资，完成新基金备案合计人民币43亿元。截至报告期末，中信金石基金所管理基金，持有购物中心建筑面积合计约67.27万平方米，持有保障性租赁住房建筑面积合计约47.07万平方米。

　　作为公司的美元一级私募投资平台，中信证券国际资本（CITIC CLSA Capital Partners）通过亚洲策略美元综合基金CAGF持续开展科技领域布局，并在此基础上开展联合投资，服务“走出去”“引进来”，投资于中国的高端制造、信息科技、新能源、生物科技等战略性新兴行业，支持实体经济发展；以服务“中企出海”为主线策略，投资助力优质中国企业进行全球产业链发展与商业拓展。此外，中信证券国际资本年内发起设立以锚定与基石投资为主的一级半基金；成功募集韩国主权基金及知名机构资金；发起设立风投母基金，进一步完善了产品矩阵。

　　1.8研究

　　研究业务持续扩大公司和客户覆盖，巩固领先优势，深化境内外一体化展业，推动研究产品双向转化及服务双向供给的高效畅通，全面强化全球品牌影响力。加大机构客户服务力度，显著提升境内外机构客户服务的广度与实效；密集布局全球会议矩阵，境内举办资本市场论坛、杭州人工智能论坛、全球消费医药论坛等重磅活动，境外落地投资者论坛、东盟论坛、印度论坛等跨国大型论坛，覆盖多国家地区，形成全球传播合力。研究观点的主流媒体引用次数及各类平台阅读量持续攀升，智库研究为政府部委提供高质量智力支持，有效发挥参谋助手作用。同时，全年持续提升研究能力、拓宽业务模式，扩大上市公司研究覆盖与机构客户服务范围，稳步提高市场份额，推动境内外研究业务模式统一，完善全球化研究服务体系，为境内外客户提供一站式全球综合研究服务，并强化对公司各项业务的研究支撑。

　　2.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：600030                            证券简称：中信证券                            公告编号：临2026-024

　　中信证券股份有限公司

　　第八届董事会第四十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　公司第八届董事会第四十四次会议于2026年3月11日以电子邮件方式发出通知，于2026年3月23日发出二次通知，会议于2026年3月26日上午在香港太古广场一期18层会议室以现场方式召开，应到董事15人，实到董事15人。其中，独立非执行董事张健华先生、刘俏先生以电话/视频方式参会。本次董事会有效表决数占公司董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。本次董事会由董事长张佑君先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。

　　会议以记名投票方式表决，全体参加表决的董事一致同意并做出如下决议：

　　一、同意以下事项并提交公司股东会审议

　　（一）2025年年度报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（二）2025年度利润分配方案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本方案获得通过。

　　本方案事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（三）关于预计公司2026年日常关联/持续性关连交易的议案

　　本议案实行分项表决，关联/连董事对相关子议案分项回避表决。

　　1.本集团与中国中信集团有限公司及其下属公司、联系人拟发生的日常关联/持续性关连交易。

　　表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　公司董事长张佑君先生及非执行董事李艺女士、梁丹先生、张学军先生、付临芳女士、赵先信先生作为关联/连董事回避表决。

　　2.本集团与广州越秀资本控股集团股份有限公司、广州越秀资本控股集团有限公司、越秀金融国际控股有限公司、广州越秀产业投资有限公司、广州越秀产业投资基金管理股份有限公司、广州资产管理有限公司、越秀保险（控股）有限公司拟发生的日常关联交易。

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　公司非执行董事吴勇高先生作为关联董事回避表决。

　　3.本集团与除前两项以外的其他关联方拟发生的日常关联交易。

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　本议案获得通过。本议案事先经公司第八届董事会关联交易控制委员会、独立非执行董事专门会议预审通过。

　　（四）关于公司董事2025年度薪酬情况的议案

　　本议案实行分项表决，2025年度在公司领取薪酬的执行董事张佑君先生、邹迎光先生、独立非执行董事李青先生、史青春先生、张健华先生在审议本人的薪酬事项时已分项回避表决。非执行董事李艺女士、梁丹先生、张学军先生、付临芳女士、赵先信先生、吴勇高先生及原非执行董事张麟先生、王恕慧先生不在公司领取薪酬。于2025年12月19日获委任为公司董事的张长义先生、刘俏先生、李兰冰女士、施亮先生，于2025年度任期内未领取薪酬。

　　1.张佑君先生的2025年度薪酬情况

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　2.邹迎光先生的2025年度薪酬情况

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　3.李青先生的2025年度薪酬情况

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　4.史青春先生的2025年度薪酬情况

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　5.张健华先生的2025年度薪酬情况

　　表决情况：同意14票，反对0票，弃权0票。本子议案获得通过。

　　本议案获得通过。本议案事先经公司第八届董事会薪酬与考核委员会预审通过，预审过程中张健华先生、史青春先生在预审本人的薪酬事项时已分项回避表决。

　　（五）关于预计公司2026年度自营投资额度的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　根据该议案，董事会同意提请股东会授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营管理、风险监控的相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资的总金额：

　　公司2026年度自营投资业务额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资的合计额不超过净资本规模的100%；自营非权益类证券及其衍生品投资的合计额不超过净资本规模的500%。公司自营投资业务规模按照中国证监会发布的《证券公司风险控制指标计算标准规定》中的相关公式计算。

　　上述额度不包括公司长期股权投资额度，长期股权投资额度仍按照相关决策程序确定、执行。

　　说明：上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司董事会、经营管理层对于市场的判断。实际自营投资额度的规模取决于执行自营投资时的市场环境。

　　（六）公司2026年度融资类担保计划

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本计划获得通过。

　　根据该计划，提请股东会同意自2025年度股东会审议通过之日起至2026年度股东会之日止，提供总额不超过780亿等值美元和1亿人民币的融资类担保（本担保额度包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保）；授权经营管理层，依据相关规则要求，在上述担保额度范围内，根据可能发生的变化，在授权有效期内调剂使用。

　　董事会认为，本次融资类担保计划是为了满足公司及其子公司的日常经营和业务开展需要，符合公司整体利益和经营战略，被担保对象均为公司合并报表范围内的子公司，违约风险和财务风险在公司可控范围内，不会损害公司及全体股东的利益。

　　（七）2025年度董事会工作报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　（八）2025年度独立非执行董事述职报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　（九）关于公司高级管理人员2025年度薪酬情况的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案事先经公司第八届董事会薪酬与考核委员会预审通过。

　　本议案将提交公司2025年度股东会审阅（非表决事项）。

　　二、本次董事会审议通过以下议案

　　（一）关于会计政策变更的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（二）2025年度外部审计机构履职情况评估报告及审计委员会对外部审计机构履行监督职责的报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（三）内部控制审计报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会、审计委员会预审通过。

　　（四）2025年度内部控制评价报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　董事会认为，2025年内及截至本公告披露日，公司现存的风险管理及内部监控系统有效且充足。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会、审计委员会预审通过。

　　（五）2025年度合规报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会、审计委员会预审通过。

　　（六）2025年度合规管理有效性评估报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会预审通过。

　　（七）2025年度反洗钱工作报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会预审通过。

　　（八）2025年度廉洁从业管理情况报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会、审计委员会预审通过。

　　（九）2025年度全面风险管理报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会、审计委员会预审通过。

　　（十）2025年度风险偏好管理报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会风险管理委员会预审通过。

　　（十一）2026年度风险偏好陈述书

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本陈述书获得通过。

　　本陈述书事先经公司第八届董事会风险管理委员会预审通过。

　　（十二）关于对公司合规负责人年度考核的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及深圳证监局《关于贯彻落实＜证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法＞有关要求的通知》的相关规定，公司按照相应程序，对合规总监仲飞先生2025年度履职情况进行了考核。

　　本议案事先经公司第八届董事会薪酬与考核委员会预审通过。

　　（十三）2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（十四）2025年度稽核审计工作报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（十五）关于落实深证局128号通知相关要求的专项审计报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　（十六）关于审议公司2025年度信息技术相关定期报告的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案事先经公司第八届董事会风险管理委员会预审通过。

　　（十七）2025年度可持续发展报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　本报告事先经公司第八届董事会发展战略与ESG委员会、审计委员会预审通过。

　　（十八）关于独立非执行董事独立性的专项评估意见

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本意见获得通过。

　　（十九）2025年度企业管治报告

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本报告获得通过。

　　公司2025年度企业管治报告详见公司H股2025年年度业绩公告“企业管治报告”。

　　（二十）关于授权召开股东会的议案

　　表决情况：同意15票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　根据该议案，公司将于2026年6月30日前分别召开2026年第二次临时股东会、2025年度股东会，公司董事会授权董事长择机确定相关临时股东会、年度股东会的具体召开时间、地点并安排向公司股东发出召开股东会的通知及其他相关文件。

　　此外，本次会议还审阅了2025年呆账核销资产情况报告（非表决事项），该报告事先经公司第八届董事会审计委员会预审通过。

　　说明：前述公司2025年年度报告及摘要、2025年年度业绩公告、2025年度利润分配方案、2026年度融资类担保计划、2026年日常关联/持续性关连交易预计、2025年度独立非执行董事述职报告、2025年度外部审计机构履职情况评估报告及审计委员会对外部审计机构履行监督职责的报告、2025年度内部控制评价报告、内部控制审计报告、关于独立非执行董事独立性的专项评估意见、2025年度可持续发展报告、会计政策变更公告及2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告等文件和公告，将分别登载于2026年3月26日的香港交易及结算所有限公司披露易网站（http://www.hkexnews.hk）、2026年3月27日的上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及公司网站（http://www.citics.com）。

　　特此公告。

　　中信证券股份有限公司董事会

　　2026年3月26日