上海阿拉丁生化科技股份有限公司 关于“阿拉转债”转股数量累计 达到转股前公司已发行股份总额10% 暨股东权益变动公告

　　证券代码：688179           证券简称：阿拉丁         公告编号：2026-026

　　转债代码：118006           转债简称：阿拉转债

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 累计转股情况：上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券“阿拉转债”自2022年9月21日开始转股，截至2026年4月15日，“阿拉转债”累计有人民币199,466,000元已转换为公司股票，转股数量为14,955,103股，占“阿拉转债”转股前公司已发行股份总额的10.583431%。

　　● 未转股可转债情况：截至2026年4月15日，“阿拉转债”已回售注销的可转债金额为7,000元，占可转债发行总量的0.001807%，“阿拉转债”尚未转股的可转债金额187,934,000元，占“阿拉转债”发行总量的48.511616%。

　　一、可转债发行上市概况

　　（一）可转债发行上市情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕72号文同意注册，公司于2022年3月15日向不特定对象发行了387.40万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38,740.00万元。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕88号文同意，公司38,740.00万元可转换公司债券于2022年4月12日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“阿拉转债”，债券代码“118006”。

　　（二）可转债转股价格调整情况

　　根据相关规定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定（以下简称“《募集说明书》”），公司本次发行的“阿拉转债”自2022年9月21日起可转换为公司股份，公司可转债的初始转股价格为人民币63.72元/股，最新转股价格为13.32元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　因公司实施2021年度权益分派方案，自2021年5月26日起转股价格调整为45.23元/股，具体内容详见公司于2022年5月20日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-037）。

　　因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司分别于2022年12月1日、2022年12月19日召开第四届董事会第四次会议和2022年第四次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，并于2022年12月19日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年12月21日起，“阿拉转债”转股价格由45.23元/股调整为39.88元/股，具体内容详见公司于2022年12月20日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修正“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2022-090）。

　　公司于2023年6月15日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记工作，新增股份20.6484万股，本次股权激励归属登记使公司总股本由141,313,907股变更为141,520,391股。公司于2023年6月16日召开公司第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的议案》，“阿拉转债”转股价格由39.88元/股调整为39.86元/股，调整后的转股价格于2023年6月20日开始生效。具体内容详见公司于2023年6月19日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-022）。

　　因公司实施2022年度权益分派方案，自2023年7月7日起转股价格调整为28.29元/股，具体内容详见公司于2023年7月3日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2023-026）。

　　因公司实施2023年度权益分派方案，自2024年5月21日起转股价格调整为19.99元/股，具体内容详见公司于2024年5月14日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2023年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2024-027）。

　　因公司实施2024年前三季度权益分派方案，自2025年2月26日起转股价格调整为19.89元/股，具体内容详见公司于2025年2月20日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2024年前三季度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-011）。

　　因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司分别于2025年3月6日、2025年3月24日召开第四届董事会第三十四次会议和2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，并于2025年3月24日召开第四届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2025年3月26日起，“阿拉转债”转股价格由19.89元/股调整为16.17元/股，具体内容详见公司于2025年3月25日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修正“阿拉转债”转股价格暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-023）。

　　因公司实施2024年度权益分派方案，自2025年6月5日起转股价格调整为13.39元/股，具体内容详见公司于2025年5月29日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于实施2024年年度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-045）。

　　因公司实施2025年前三季度权益分派，自2026年1月19日起转股价格调整为13.32元/股，具体内容详见公司于2026年1月13日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于实施2025年前三季度权益分派时调整“阿拉转债”转股价格的公告》（公告编号：2026-005）。

　　公司于2026年3月13日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2021年限制性股票激励计划首次授予及预留授予部分第三个归属期的股份登记工作，新增股份46.2502万股，本次股权激励归属登记使公司总股本由332,615,532股变更为333,078,034股。公司于2026年3月16日召开公司第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于本次股权激励归属不调整可转换公司债券“阿拉转债”转股价格的议案》。具体内容详见公司于2026年3月14日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：2026-015）。

　　（三）可转债回售情况

　　公司于2024年11月18日召开“阿拉转债”2024年第一次债券持有人会议及2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目投资金额及内部投资结构的议案》，对“阿拉转债”部分募投项目投资金额及内部投资结构进行调整。根据公司《募集说明书》有关“阿拉转债”的附加回售条款，“阿拉转债”附加回售条款生效。本次回售申报期为2024年11月29日至2024年12月5日，“阿拉转债”本次有效申报数量为70张，面值7,000元。根据回售的有效申报数量，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司于2024年12月10日注销“阿拉转债”7,000元。具体内容详见公司于2024年12月10日在上交所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于“阿拉转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-081）。

　　二、 可转债本次转股情况

　　“阿拉转债”的转股期自2022年9月21日起至2028年3月14日。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号——可转换公司债券》第十七条的规定，可转债转换为股票的数额累计达到可转债开始转股前公司已发行股份总额10%时，上市公司应当及时履行信息披露义务。现将“阿拉转债”的转股情况披露如下：

　　截至2026年4月15日，“阿拉转债”共有人民币199,466,000元转换为公司股票，转股数量14,955,103股，占“阿拉转债”转股前公司已发行股份总额的10.583431%。

　　截至2026年4月15日，“阿拉转债”尚未转股的可转债金额187,934,000元，占“阿拉转债”发行总量的48.511616%。

　　三、股本变动情况

　　单位：股

　　四、控股股东、实际控制人及其一致行动人拥有权益的股份比例被动触及披露标准的情况

　　本次股本变动前后，公司实际控制人及其一致行动人拥有权益的股份比例被动触及信息披露标准的情况如下：

　　注：1.以上数据及指标如有尾差，为四舍五入所致。

　　2.变动前总股本以截至2026年4月3日（340,317,955股）的数据为基准，变动后总股本以截至2026年4月15日（348,008,204股）的数据为基准。

　　3.本次变动后，公司控股股东、实际控制人徐久振、招立萍及其一致行动人上海仕创供应链有限公司持股数量未发生变化，由于公司“阿拉转债”转股的影响导致总股本增加，其持股比例合计由42.87%被动稀释至41.92%，权益变动被动触及1%的整数倍。

　　五、其他

　　投资者如需了解阿拉转债的详细情况，请查阅公司于2022年3月11日在上海证券交易所网站披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：021-50560989

　　联系邮箱：aladdindmb@163.com

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2026年4月16日

　　证券代码：688179          证券简称：阿拉丁         公告编号：2026-025

　　转债代码：118006          转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于实施“阿拉转债”赎回暨摘牌的

　　第二次提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 赎回登记日：2026年4月30日

　　● 赎回价格：100.3562元/张

　　● 赎回款发放日：2026年5月6日

　　● 最后交易日：2026年4月27日

　　截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月27日（“阿拉转债”最后交易日）仅剩8个交易日，2026年4月27日为“阿拉转债”最后一个交易日。

　　● 最后转股日：2026年4月30日

　　截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月30日（“阿拉转债”最后转股日）仅剩11个交易日，2026年4月30日为“阿拉转债”最后一个转股日。

　　● 本次提前赎回完成后，“阿拉转债”将自2026年5月6日起在上海证券交易所摘牌。

　　● 投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照13.32元的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即100.3562元）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。

　　● 特提醒“阿拉转债”持有人注意在限期内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。

　　公司的股票自2026年2月24日至2026年4月1日连续30个交易日内有15个交易日收盘价格不低于公司“阿拉转债”当期转股价格的130％。根据《上海阿拉丁生化科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《可转债募集说明书》”）的约定，已触发可转债的赎回条款。公司于2026年4月1日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于提前赎回“阿拉转债”的议案》,决定行使“阿拉转债”的提前赎回权,对“赎回登记日”登记在册的“阿拉转债”全部赎回。具体内容详见公司于2026年4月2日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于提前赎回“阿拉转债”的公告》（公告编号：2026-019）。

　　现依据《上市公司证券发行注册管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和公司《可转债募集说明书》的有关条款，就赎回有关事项向全体“阿拉转债”持有人公告如下：

　　一、赎回条款

　　根据《募集说明书》约定，“阿拉转债”的赎回条款如下：

　　1、到期赎回条款

　　在本次发行的可转换公司债券期满后五个交易日内，公司将按债券面值的115%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转换公司债券。

　　2、有条件赎回条款

　　转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：

　　①在转股期内，如果公司股票在连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）；

　　②当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足3,000万元时。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　二、本次可转债赎回的有关事项

　　（一）赎回条件的成就情况

　　公司的股票自2026年2月24日至2026年4月1日连续30个交易日内有15个交易日收盘价格不低于公司“阿拉转债”当期转股价格的130％，已满足“阿拉转债”的赎回条件。

　　（二）赎回登记日

　　本次赎回对象为2026年4月30日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登上海分公司）登记在册的“阿拉转债”的全部持有人。

　　（三）赎回价格

　　根据《可转债募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.3562元/张，计算过程如下：

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个计息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　当期计息年度（2026年3月15日至2027年3月14日），票面利率为2.5%。

　　计息天数：自起息日2026年3月15日至2026年5月6日（算头不算尾）共计52天。

　　每张债券当期应计利息为：IA=B×i×t/365=100*2.5%*52/365≈0.3562元/张（四舍五入后保留四位小数）。

　　赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+0.3562=100.3562元/张

　　（四）赎回程序

　　本公司将在赎回期结束前按规定披露“阿拉转债”赎回提示性公告，通知“阿拉转债”持有人有关本次赎回的各项事项。

　　当本公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2026年5月6日）起所有在中登上海分公司登记在册的阿拉转债将全部被冻结。

　　本公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次赎回对本公司的影响。

　　（五）赎回款发放日：2026年5月6日

　　本公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人相应的“阿拉转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司保管，待办理指定交易后再进行派发。

　　（六）交易和转股

　　截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月27日（“阿拉转债”最后交易日）仅剩8个交易日，2026年4月27日为“阿拉转债”最后一个交易日；

　　截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月30日（“阿拉转债”最后转股日）仅剩11个交易日，2026年4月30日为“阿拉转债”最后一个转股日。

　　（七）摘牌

　　自2026年5月6日起，本公司的“阿拉转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　（八）关于投资者债券利息所得税扣税情况说明

　　1、根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，“阿拉转债”个人投资者（含证券投资基金）应缴纳债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的20%，即每张可转换公司债券赎回金额为100.3562元人民币（税前），实际派发赎回金额为100.2850元人民币（税后）。可转换公司债券利息个人所得税统一由兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各付息网点未履行上述债券利息个人所得税的代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各付息网点自行承担。

　　2、根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有“阿拉转债”的居民企业，其债券利息所得税自行缴纳，每张可转换公司债券实际派发赎回金额100.3562元人民币（税前）。

　　3、根据财政部、税务总局《关于延续实施境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》(2026年第5号)规定，自2026年1月1日起至2027年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税。

　　因此，对于持有“阿拉转债”的合格境外机构投资者（包括QFII、RQFII），公司按税前赎回金额派发赎回款，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币100.3562元。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

　　三、本次可转债赎回的风险提示

　　（一）截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月27日（“阿拉转债”最后交易日）仅剩8个交易日，2026年4月27日为“阿拉转债”最后一个交易日。

　　截至2026年4月15日收市后，距离2026年4月30日（“阿拉转债”最后转股日）仅剩11个交易日，2026年4月30日为“阿拉转债”最后一个转股日。

　　（二）投资者持有的“阿拉转债”存在被质押或被冻结的，建议在停止交易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

　　（三）赎回登记日收市后，未实施转股的“阿拉转债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照100.3562元/张的价格被强制赎回。本次赎回完成后，“阿拉转债”将在上海证券交易所摘牌。

　　（四）因目前“阿拉转债”二级市场价格（2026年4月15日收盘价为137.546元/张）与赎回价格（100.3562元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，可能面临较大投资损失。

　　（五）如果公司可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性要求，在所持可转债面临赎回的情况下，考虑到其所持可转债不能转换为公司股票，如果公司按事先约定的赎回条款确定的赎回价格低于投资者取得可转债的价格（或成本），投资者存在因赎回价格较低而遭受损失的风险。

　　特提醒“阿拉转债”持有人注意在限期内转股或卖出，以避免可能出现的投资损失。

　　四、联系方式

　　联系部门：证券事务部

　　联系电话：021-50560989

　　联系邮箱：aladdindmb@163.com

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2026年4月16日