上海硅产业集团股份有限公司 关于续聘2026年度审计机构的公告

　　证券代码：688126            证券简称：沪硅产业            公告编号：2026-022

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月15日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，该事项尚需提交公司股东会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

　　截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2,523名、从业人员总数9,933名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。

　　立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元，其中审计业务收入（未经审计）36.72亿元，证券业务收入（未经审计）15.05亿元。2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司审计客户102家。

　　2、投资者保护能力

　　截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　2、诚信记录

　　立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人李萍女士，1998年取得中国注册会计师资格。1994年开始在立信执业，1994年开始从事上市公司审计，从2024年开始为本公司提供审计服务。李萍女士近三年签署上市公司审计报告5份。

　　签字会计师陈燕女士，2015年取得中国注册会计师资格。2012年开始在立信执业，2012年开始从事上市公司审计，从2024年开始为本公司提供审计服务。陈燕女士近三年签署上市公司审计报告1份。

　　质量控制复核人瞿玉敏女士，2017年取得中国注册会计师资格。2008年开始在立信执业，2008年开始从事上市公司审计，从2024年开始为本公司提供审计服务。瞿玉敏女士近三年签署或复核上市公司审计报告9份。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　公司2025年度年报审计费用为187万元，内控审计费用为25万元，以上费用为含税金额。2026年度审计费用由公司参照市场一般情况，综合考虑参与审计工作项目成员的工作质量、专业技能水平等因素确定。

　　公司董事会提请股东会授权公司董事长及其授权人士根据本公司2026年的实际业务规模、所处行业的市场情况和会计处理复杂程度等多方面因素，与审计机构协商确定审计费用，并签署相关服务协议等事项。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）2026年4月15日，公司第三届董事会审计委员会2026年第一次会议审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的执业情况进行了解，认为：在为公司提供2025年度审计服务工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，其出具的意见客观公正，较好地履行了双方签订的业务约定书所规定的责任与义务。因此，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，并将该议案提交董事会审议。

　　（二）2026年4月15日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于续聘2026年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2026年度审计机构，聘期一年，并提请股东会授权公司董事长及其授权人士根据2026年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

　　（三）本次聘任审计机构事项尚需提交股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2026年4月17日

　　证券代码：688126                                      证券简称：沪硅产业

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　2025年度环境、社会和公司治理（ESG）

　　报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1、本摘要来自于《上海硅产业集团股份有限公司环境、社会和公司治理（ESG）报告》全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读报告全文。

　　2、本报告经公司董事会审议通过。

　　第二节 报告基本情况

　　1、基本信息

　　2、可持续发展治理体系

　　（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为董事会。   □否

　　（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为 依据公司ESG管理架构，总部各职能部门及子公司向管理层汇报工作成果，并由董事会审议。报告频率为每年一次。  □否

　　（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为公司建立了以董事会为最高决策机构的可持续发展治理体系，统筹负责公司ESG战略、目标制定等事项；公司管理层负责监督、领导公司ESG战略工作规划完成情况；总部各职能部门及子公司负责落实、执行公司ESG工作计划，并定期向管理层汇报工作成果。   □否

　　3、利益相关方沟通

　　公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

　　4、双重重要性评估结果

　　注：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14 号——可持续发展报告（试行）》规定的生态系统和生物多样性保护、循环经济、社会贡献、乡村振兴、平等对待中小企业、科技伦理和反不正当竞争议题识别为不具有重要性的议题，即在财务重要性及影响重要性层面均不具备高度重要性(或重要性较低)。上述议题中，乡村振兴议题公司暂不涉及，故无披露相关内容，已按照《14号指引》在报告中进行解释说明，其余议题已根据实际工作开展情况在报告中正常披露，具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 披露的《上海硅产业集团股份有限公司 2025年度环境、社会和公司治理(ESG)报告》。

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业        公告编号：2026-023

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于拟减持其他权益工具投资的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海硅产业集团股份有限公司拟减持所持有的法国上市公司Soitec S.A.的部分股份。

　　● 本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。

　　● 本事项尚需提交公司股东会审议。

　　一、交易概述

　　上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过全资子公司NSIG Europe Holding S.à r.l.（以下简称“NSIG Europe”）的全资子公司NSIG Sunrise S.à.r.l.（以下简称“NSIG Sunrise”）持有法国上市公司Soitec S.A.（以下简称“Soitec”，股票代码SOI.PA）的208.60万股股份，占Soitec总股本的5.84%。

　　公司于2026年4月15日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于拟减持其他权益工具投资的议案》，基于公司经营发展战略，结合当前证券市场状况并考虑经营、投资活动资金的实际需要，拟择机对持有的Soitec其他权益工具投资进行减持，减持数量不超过1,086,008股（含本数）。若减持计划实施期间Soitec发生派发红利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项，公司将根据其股本变动对减持计划按照相应变动比例进行调整。上述其他权益工具投资减持方式为通过法国巴黎泛欧证券交易所交易系统（包含集中竞价、大宗交易等方式）择机减持。在前述额度内，授权公司经营管理层具体实施，授权有效期自股东会审议通过之日起12个月内。

　　本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。本事项尚需提交公司股东会审议。

　　二、减持的目的和对公司的影响

　　本次减持其他权益工具投资是基于公司经营发展战略，结合当前证券市场状况并考虑经营、投资活动资金的实际需要做出的审慎决策。鉴于证券市场股票波动较大且无法预测，公司减持上述其他权益工具投资的收益存在较大不确定性，尚无法确切估计减持上述其他权益工具投资对公司业绩的具体影响，公司将根据减持事项的后续进展情况，履行相应程序和信息披露义务。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2026年4月17日

　　证券代码：688126         证券简称：沪硅产业         公告编号：2026-021

　　上海硅产业集团股份有限公司

　　关于使用部分暂时闲置募集资金

　　进行现金管理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 投资种类：安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款、通知存款等。

　　● 投资金额：人民币250,000万元

　　● 已履行的审议程序：上海硅产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月15日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，本事项无需提交公司股东会审议。

　　● 特别风险提示：尽管公司选择安全性高、流动性好、保本型的理财产品或存款类产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。提请投资者注意投资风险。

　　一、 投资情况概述

　　（一）投资目的

　　在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

　　（二）投资金额

　　公司拟使用额度不超过250,000万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。其中2021年度向特定对象发行A股股票的暂时闲置募集资金拟使用额度不超过100,000万元（包含本数），2025年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的暂时闲置募集资金拟使用额度不超过150,000万元（包含本数）。

　　（三）资金来源

　　本次现金管理来源为公司2021年度向特定对象发行A股股票及2025年度发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的部分暂时闲置募集资金。

　　截至2025年12月31日，公司募集资金总体情况如下：

　　（四）投资方式

　　在授权期限内，公司闲置募集资金拟用于购买投资安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）、发行主体为有保本承诺的金融机构的保本型理财产品、结构性存款、定期存款、协定存款、通知存款等。

　　公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担保债券为主要投资标的理财产品。上述投资产品不得质押。

　　公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

　　公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况

　　公司于2025年4月22日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过160,000万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况如下表所示：

　　注1：最近12个月截至目前指2025年4月15日至2026年4月15日；

　　注2：实际投入金额、实际收回本金为最近12个月内滚动使用后的累计金额；

　　注3：最近一年净资产、最近一年净利润为2025年度财务报表合并口径归母数据。

　　二、 审议程序

　　公司于2026年4月15日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过250,000万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。

　　三、 投资风险分析及风控措施

　　（一）投资风险

　　尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　（二）风险控制措施

　　公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理仅限于购买安全性高且流动性好、不影响公司日常经营活动的投资产品。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规范运行，以及资金安全。拟采取的具体措施如下：

　　1、公司将根据经营安排和资金投入计划选择相适应的现金管理产品种类和期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。

　　2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取措施，控制投资风险。

　　3、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　4、公司必须严格按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

　　四、 投资对公司的影响

　　本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东获取更多的投资回报。

　　五、 中介机构意见

　　经核查，保荐人国泰海通证券股份有限公司认为：公司本次使用向特定对象发行股票募集资金中部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过。公司本次使用向特定对象发行股票募集资金中部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　经核查，独立财务顾问中国国际金融股份有限公司认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项已经公司董事会审计委员会、董事会审议通过。公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项符合《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《上海硅产业集团股份有限公司募集资金使用管理制度》等相关规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐人和独立财务顾问对公司实施本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

　　特此公告。

　　上海硅产业集团股份有限公司董事会

　　2026年4月17日