国元证券股份有限公司 关于召开2025年度股东会的通知

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2026-012

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东会届次：2025年度股东会。

　　2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十一届董事会第四次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　（1） 现场会议召开日期和时间：2026年5月11日（星期一）14:30时。

　　（2） 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15 至下午15:00 期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6.会议的股权登记日：2026年4月29日。

　　7.会议出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

　　于股权登记日2026年4月29日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　(2) 本公司董事和高级管理人员。

　　(3) 本公司聘请的律师。

　　(4) 根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

　　8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会提案名称及编码表

　　上述议案属于普通决议议案，其中议案4、6需要逐项表决，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。议案6为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案6.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案6.02回避表决；安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案6.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

　　公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中 公开披露。

　　本次股东会议案由公司第十一届董事会第四次会议提交。具体内容请查阅公司于2026年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十一届董事会第四次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

　　公司独立董事将就2025年度工作情况在此次股东会上做述职报告，会议还将听取《公司高级管理人员2025年度考核、薪酬情况及2026年度薪酬方案专项说明》，述职报告及专项说明全文请查阅公司于2026年4月21日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关文件。

　　三、 会议登记等事项

　　1.登记方式：现场、信函或传真登记

　　2.登记时间：2026年5月7日9:00-17:00

　　3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

　　4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　（1） 自然人股东：本人有效身份证件；

　　（2） 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；

　　（3） 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；

　　（4） 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件2。

　　5.联系方式

　　地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

　　邮编：230022

　　联系人：耿勐翾、朱睿达

　　联系电话：0551-68167077、62201743

　　传真号码：0551-62207322

　　电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

　　6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

　　五、备查文件

　　1.公司第十一届董事会第四次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2026年4月21日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

　　2.议案设置及填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

　　再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2026年5月11日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2026年5月11日（星期一）上午9:15，结束时间为同日下午15:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深圳证券交易所互联网投票业务股东身份认证操作说明》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托     先生（女士）代表本人（或本单位）出席国元证券股份有限公司2025年度股东会，并代表本人（或本单位）依照以下指示对下列议案投票。

　　注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。

　　委托人名称：

　　委托人持股数量：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期：

　　授权委托书有效期限：

　　委托人签名（或盖章）：

　　证券代码：000728            证券简称：国元证券           公告编号：2026-009

　　国元证券股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次续聘会计师事务所事项须提交本公司股东会审议。

　　2.本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

　　国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月18日召开第十一届董事会第四次会议，会议审议通过了《关于聘请2026年度审计机构的议案》，同意聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）作为公司2026年度审计机构，聘期1年。本事项尚需提交公司2025年度股东会审议通过。现将相关情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国PCAOB注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截至2025年12月31日，天职国际合伙人90人，注册会计师1016人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师403人。

　　天职国际2024年度经审计的收入总额25.01亿元，审计业务收入19.38亿元，证券业务收入9.12亿元。2024年度上市公司审计客户154家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业等，审计收费总额2.30亿元，本公司同行业上市公司审计客户2家。

　　2.投资者保护能力。截至2025年末，天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于2亿元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2023年度、2024年、2025年及2026年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。本次审计业务执业人员具有多年从事证券服务业务的经验，具有较强的投资者保护能力。

　　3.诚信记录。天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施10次、自律监管措施8次和纪律处分3次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚2次、监督管理措施11次、自律监管措施4次和纪律处分4次，涉及人员39名，不存在因执业行为受到刑事处罚的情形。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：户永红，2012年成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2012年开始在天职国际执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告3家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　签字注册会计师2：范威，2020年成为注册会计师，2025年开始从事上市公司审计，2020年开始在天职国际执业，2025年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告0家。

　　项目质量控制复核人：迟文洲，2005年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2010年开始在天职国际执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告1家。

　　2.诚信记录。项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性。天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费。审计收费定价原则：根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。2026年报审计费用为79.8万元，内控审计费用为20万元，合计99.8万元，以上审计费用价格为2024年公开招标确定，与上一期审计费用保持一致。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　1.审计委员会审议意见

　　公司于2026年4月17日召开第十一届董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过了《关于聘请2026年度审计机构的议案》。董事会审计委员会全体委员对天职国际的相关资质进行了审阅，认为：在公司2025年年度报告审计过程中，天职国际坚持以公允、客观的态度进行独立审计，展现了良好的职业操守和业务素质，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时，圆满完成了公司2025年度财务报表及内部控制审计工作，具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具有相应的投资者保护能力及独立性，且诚信记录良好，能够为公司财务信息的真实性和完整性提供可靠保障。同意续聘天职国际为公司2026年度财务报表及内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。

　　2.董事会审议情况

　　公司于2026年4月18日召开第十一届董事会第四次会议审议了《关于聘请2026年度审计机构的议案》，以赞成票14票，反对票0票，弃权票0票审议通过本议案，同意聘请天职国际为公司2026年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。

　　3． 生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2025年年度股东会审议，并自股东会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1.第十一届董事会第四次会议决议；

　　2.第十一届董事会审计委员会2026年第二次会议决议；

　　3.天职国际基本情况说明；

　　4.深交所要求报备的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2026年4月21日