国盛证券股份有限公司 2025年年度报告摘要

　　证券代码：002670                               证券简称：国盛证券                      公告编号：2026-020

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　（一）公司简介

　　（二）报告期主要业务简介

　　公司经营业务主要分为六个板块，证券经纪业务、信用业务、证券自营业务、投资银行业务、期货业务、资产管理业务。其中：

　　证券经纪业务，为个人和机构客户提供证券经纪服务，推广和销售证券及金融产品，通过报告、路演、策略会、调研和电话会议等多种形式提供专业化研究和咨询等服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

　　证券自营业务，从事权益类、固定收益类、直接投资类、衍生类产品及其他金融产品的交易和做市业务，赚取投资收益。

　　投资银行业务，为机构客户提供包括股票承销保荐、债券承销、并购重组财务顾问、新三板推荐挂牌等金融服务，赚取承销费、保荐费、财务顾问费及相关收入。

　　信用业务，为客户提供融资融券、股票质押式回购、约定购回等资本中介服务，赚取利息及相关收入。

　　期货业务，为个人和机构客户提供期货经纪服务，赚取手续费、佣金及相关收入。

　　资产管理业务，根据客户需求开发资产管理产品并提供相关服务，包括单一资产管理计划、集合资产管理计划、资产支持专项计划及基于资产管理业务牌照的延伸为资产管理产品（非公开发行）提供投资顾问业务等，赚取管理费、业绩报酬及相关收入。

　　报告期，公司经营业务的业务类型和经营模式没有发生重大变化。除上述主要业务外，公司还存在历史存续的非证券类投资项目。

　　（三）主要会计数据和财务指标

　　1.近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯重述以前年度会计数据√ 是 □ 否

　　追溯重述原因：其他原因

　　合并

　　母公司

　　注：重述原因为公司吸收全资子公司国盛证券后，财务报表格式由一般企业口径转为金融企业口径，具体情况详见财务报表附注三、（三十九）其他。上表统计的营业总收入口径发生变化，除此外不涉及上表其他项目变化。如无特别注明，下文中营业收入/营业总收入均为重述后的监管报表口径。

　　2.分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　√ 是 □ 否

　　根据《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229号），2025年10月24日，公司完成公司名称、注册地址、经营范围等的变更登记手续，并取得南昌市市场监督管理局核准换发的《营业执照》。2025年11月25日，公司领取了《经营证券期货业务许可证》。截至报告期末，公司已实际承继和承接了全资子公司国盛证券有限责任公司的全部资产、负债、业务、人员、权利和义务。根据财政部会计司《关于修订印发2018年度金融企业财务报表格式的通知》（财会〔2018〕36号）的要求，公司按照金融企业财务报表格式披露财务报表，对本期资产负债表中的期初余额和利润表中的上期金额进行重述调整，本次重述对上期合并报表及母公司报表未产生实质影响，仅根据金融企业财务报表格式要求调整报表的列报方式。

　　3.母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　注：公司报告期内实施吸收合并，并更名为国盛证券股份有限公司；前期未作为证券金融企业，不适用净资本及有关风险控制指标。

　　报告期末，母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（四）股本及股东情况

　　1.普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□ 适用 √ 不适用

　　2.公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　3.以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　（五）在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、重要事项

　　（一）根据《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229号），报告期内公司实施了吸收合并事宜。

　　2025年10月24日，公司完成公司名称、注册地址、经营范围等的变更登记手续，公司名称变更为“国盛证券股份有限公司”。具体内容详见公司于2025年10月27日披露的《关于变更公司名称、注册地址、经营范围及修订＜公司章程＞并完成工商变更登记的公告》（公告编号：2025-049）。

　　2026年1月30日，国盛证券有限责任公司完成注销登记手续。具体内容详见公司于2026年1月31日披露的《关于全资子公司国盛证券有限责任公司完成注销登记的公告》（公告编号：2026-006）。

　　（二）公司于2025年5月29日召开了2024年度股东大会，审议通过了《关于续聘2025年度财务审计机构的议案》，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度会计师事务所，负责公司2025年度财务审计及内部控制审计等工作。具体内容详见公司于2025年4月25日、2025年5月30日披露的《关于续聘2025年度财务审计机构的公告》《2024年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-019、025）。

　　（三）公司于2025年11月15日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》（公告编号：2025-060）。

　　截至2026年3月10日，南昌金融控股有限公司累计减持股份19,350,816股，江西江投资本有限公司累计减持股份2,875,500股，江西省建材集团有限公司累计减持股份19,326,555股，本次减持计划期限已届满，减持情况与此前已披露的意向、减持计划一致，实际减持股份数量未超过计划减持股份数量。具体内容详见公司于2025年12月20日、2026年3月10日披露的《关于持股5%以上股东减持股份比例触及1%整数倍暨减持计划实施完成的公告》《关于持股5%以上股东减持股份比例触及1%整数倍暨减持计划期限届满实施情况的公告》（公告编号：2025-065、2026-010）。

　　（四）2025年9月26日，公司召开第四届董事会第五十一次会议，审议通过了《关于适时处置参股公司股权的议案》《关于对参股公司会计核算方法变更的议案》，同意适时处置参股公司趣店的股权，并同意对趣店的会计核算方法进行变更，由按权益法核算的长期股权投资变更为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，具体内容详见公司于2025年9月27日披露的《关于适时处置参股公司股权的公告》《关于对参股公司会计核算方法变更的公告》（公告编号：2025-044、045）。截至本报告批准报出之日，公司持有趣店12,636,226股，公司将根据处置进展情况，按规定及时履行信息披露义务。2025年，因趣店涉及的相关事项合计减少公司2025年度净利润2.06亿元。

　　（五）公司于2025年11月27日召开了2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的议案》《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的议案》，同意向公司关联方江西省交通投资集团有限责任公司、上海嘉融投资管理有限公司分别借入不超过人民币15亿元、不超过人民币5亿元的次级债务，期限均为5年期，年利率均为3.5%。具体内容详见公司于2025年11月12日、11月28日披露的《关于向控股股东借入次级债务暨关联交易的公告》《关于向上海嘉融投资管理有限公司借入次级债务暨关联交易的公告》《2025年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-055、056、063）。

　　（六）因雪松信托未在《裁决书》（案号：（2022）洪仲案裁字第0231号）确定的履行期限内履行相应义务，公司向南昌中院申请对雪松信托就《裁决书》裁决事项进行强制执行。公司于2024年9月23日收到南昌中院出具的《受理案件通知书》（（2024）赣01执691号），南昌中院认为公司申请执行符合法定受理条件，决定立案执行。具体内容详见公司于2024年9月24日披露的《关于公司申请强制执行的公告》（公告编号：2024-045）。公司于2025年3月28日收到强制执行款941,972.69元，具体内容详见公司于2025年4月22日披露的《关于公司仲裁事项强制执行相关情况的公告》（公告编号：2025-013）。

　　2025年8月21日，公司收到南昌中院《执行裁定书》（案号：（2025）赣01执异75号、（2025）赣01执异75号之一），裁定驳回雪松信托不予执行南昌仲裁委（2022）洪仲案裁字第0231号裁决的申请。具体内容详见公司于2025年8月22日披露的《关于收到＜执行裁定书＞的公告》（公告编号：2025-036）。

　　截至本报告批准报出之日，公司仍在就股票等的强制执行事宜与执行法院等沟通推进中，后续将根据实际情况披露相关进展情况。

　　（七）基于实际经营情况和公司整体战略规划考虑，公司董事会决议对子公司Guosheng Global Investment Limited、Guosheng International Investment Limited、Guosheng Internet Investment Management Limited进行清算并注销。具体内容详见公司于2025年3月22日披露的《关于注销境外三家子公司的公告》（公告编号：2025-006）。截至本报告批准报出之日，Guosheng Internet Investment Management Limited已于报告期内取得注销证明，另外2家境外子公司的注销手续仍在办理过程中。

　　（八）国盛证券有限责任公司根据公司董事会决议，向其参股公司江信基金管理有限公司提供总额不超过人民币4500万元的借款，借款到期时间为2027年2月28日，年利率为固定利率3.10%/年。具体内容详见公司于2025年3月22日、2025年8月19日披露的《关于全资子公司国盛证券有限责任公司向参股公司提供借款的公告》《关于全资子公司国盛证券有限责任公司向参股公司提供借款暨前期借款延期的公告》（公告编号：2025-005、034）。截至本报告批准报出之日，已累计向江信基金提供借款3135万元，公司目前已全部承继原有债权和后续借款责任。本项借款江信基金其他股东方未提供同比例的财务资助及担保，亦无第三方就本次借款提供担保，本项借款存在一定风险。但相关信用风险处于可控制和可承受范围内，不会对公司的日常经营产生重大影响。

　　国盛证券股份有限公司

　　二〇二六年四月十七日

　　证券代码：002670          证券简称：国盛证券          公告编号：2026-019

　　国盛证券股份有限公司

　　关于2025年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.公司2025年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本；

　　2.公司不触及《深圳证券交易所股票上市规则》9.8.1条规定可能被实施其他风险警示的相关情形。

　　一、审议程序

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《2025年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　二、利润分配预案的基本情况

　　经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润272,958,862.10元。2025年末合并报表未分配利润为-204,682,332.51元。2025年母公司实现净利润7,563,473.55元，2025年末母公司未分配利润为652,730,051.98元。2025年度末公司实际可供分配利润为-204,682,332.51元。

　　2025年度利润分配预案为：2025年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司实际经营情况。

　　三、 现金分红方案的具体情况

　　2025年度末公司合并报表可供分配利润为负值，不满足现金分红条件，不属于触及《股票上市规则》第9.8.1条第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。

　　四、 公司2025年度拟不进行利润分配的说明

　　根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》的相关规定，虽然公司2025年度实现盈利，但2025年度末公司合并报表可供分配利润为负值，公司不具备分红条件。同时，考虑公司中长期发展战略和短期持续经营的实际，为保证公司日常生产经营和未来发展所需资金，维护股东的长远利益，公司2025年度拟不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

　　五、 备查文件

　　1.董事会决议。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年四月二十一日

　　证券代码：002670          证券简称：国盛证券          公告编号：2026-018

　　国盛证券股份有限公司

　　关于2025年度确认计提减值准备的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月17日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于2025年度确认计提减值准备的议案》，具体情况如下：

　　一、本次计提减值准备的情况概述

　　为客观、公允反映公司2025年度（以下简称“本期”）的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》以及公司会计政策的相关规定，公司对截至2025年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，基于谨慎性原则，经第三方专业评估公司对相关资产的评估和会计师事务所的分析性复核，2025年度计提减值准备-1,751.26万元，具体情况如下：

　　二、本次计提减值准备的具体说明

　　（一）信用减值损失

　　本期信用减值损失主要为“首航节能”项目变动计提的减值损失。2025年，公司收到法院处置“首航节能”项目对应的“回购标的”尾款，该项目已无可执行（或回购）的资产，不再符合“远期回购”的业务定性，原在买入返售金融资产核算的余额结转至应收账款科目核算并全额计提减值准备，原在买入返售金融资产核算的减值准备予以冲回。“首航节能”项目本期综合计提减值准备-1,366.65万元。

　　（二）其他资产减值损失

　　1.长期股权投资减值准备

　　公司聘请第三方评估机构对长期股权投资项目进行价值评估，除梅花天使股权投资项目外，其他项目均未发生减值。评估机构采用市场法对持有的梅花天使股权进行价值评估。受本期梅花天使对外投资项目估值下降影响，梅花天使对应享有的项目投资收益较2024年末有所下降，本期公司对持有的梅花天使股权计提减值142.75万元。

　　2.商誉减值准备

　　公司商誉为2016年收购国盛证券有限责任公司时产生。根据公司吸收合并相关安排，截至报告期末，公司已实际承继和承接了全资子公司国盛证券有限责任公司的全部资产、负债、业务、人员、权利和义务。国盛证券有限责任公司作为会计主体已不存在，原商誉评估的资产组已不适用。公司聘请第三方评估机构，假设吸收合并后证券及相关业务资产组延续国盛证券有限公司资产组。以吸收合并后的存续企业为基础，合并原资产组相关单位，并剔除存续企业部分与原资产组经营无关的资产及负债。在此基础上，采用与上年相同的评估方法和评估参数进行评估测算。本期扣除处置费用后的商誉可收回金额高于商誉相关资产组账面价值，商誉未发生减值。

　　三、本次计提减值准备对公司财务状况的影响

　　2025年度，公司计提减值准备-1,751.26万元，将增加公司当期利润总额1,751.26万元，增加当期净利润1,347.50万元。公司本次计提减值准备已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。

　　四、关于计提减值准备合理性的说明

　　公司2025年度确认计提的减值准备已经公司第五届董事会第七次会议审议通过。公司董事会审计委员会事前表示了认可。

　　公司本次确认计提减值准备遵照并符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，是根据公司实际情况基于谨慎性原则而做出的，依据充分，体现了会计谨慎性原则，符合公司实际情况，能够真实、客观地反映公司截至2025年12月31日的财务状况和2025年度经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，具有合理性。

　　五、备查文件

　　1.董事会决议；

　　2.董事会审计委员会决议。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年四月二十一日

　　证券代码：002670        证券简称：国盛证券         公告编号：2026-021

　　国盛证券股份有限公司

　　关于“质量回报双提升”行动方案的

　　进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）为践行以“投资者为本”的理念，切实提高上市公司质量和投资价值，维护全体股东利益，公司积极响应深交所“质量回报双提升”号召，制定“质量回报双提升”行动方案，提出“坚定聚焦主责主业，提升服务实体经济质效；坚持业务转型升级，提升综合金融服务能力；持续完善信息披露，增进投资者交流和价值认同；强化规范运作水平，进一步健全优化治理结构；践行投资者为本理念，全力提升回报投资者基础”等五项举措，具体内容详见公司于2025年4月22日披露的《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》（公告编号：2025-012）。2025年，公司积极落实方案中的相关工作，具体进展情况如下：

　　一、聚焦主责主业，积极服务实体经济

　　2025年是公司夯实基础、提质增效的关键一年，公司上下高效协同，推进完成吸收合并工作，国盛金融控股集团股份有限公司正式更名为国盛证券股份有限公司，下属分支机构、子公司完成变更登记，资产、业务、人员等实现平稳有序衔接。吸收合并的完成，彻底解决了长期困扰公司发展的企业层级问题，国盛证券实现从“集团子公司”到“上市主体”的关键跨越，公司成为江西省属唯一证券公司，开启了上市券商发展新篇章，迈入高质量发展新阶段，核心业务竞争力与管理效能显著增强。

　　公司积极服务实体，突出本土服务战略，成立服务江西实体经济工作小组与产业研究团队，建立常态化工作机制，加快形成服务实体经济与业务发展良性循环。聚焦做好金融“五篇大文章”，通过“投研＋投资＋投行”三轮驱动，积极服务企业股债融资，其中为江西省内企业融资占比超公司该业务总额的80%。承办南昌市企业直接融资服务对接大会，为企业提供需求对接服务。全方位业务链条实现对“1269”行动计划产业链全覆盖。进一步突出对宏观经济、产业经济、区域经济以及上市公司研究资源全方位、立体化、纵深化运用，打造具有国盛证券特色、契合资本市场特点的“智慧大脑”，持续提升金融智库作用。深化平台合作，与多家省内单位签署战略合作协议，加入江西科技金融联盟，形成服务地方经济的多元合力。

　　二、聚焦业务转型，打造差异化竞争优势

　　公司坚持按照中央经济工作会议、中央金融工作会议以及国有企业改革深化提升行动的有关部署要求，完整准确全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，着力推动高质量发展，坚持改革创新，持续增强“融资桥梁、交易撮合、财富管理、资源配置”等核心功能，不断提升“立足江西、服务全国”的服务布局，强化“投研+投资+投行”联动引领的核心竞争力。

　　公司坚持构建多元化产品服务体系，进一步把握差异化竞争优势，错位发展，在细分领域、特色客群、重点区域等方面集中资源、深耕细作。推进买方投资顾问转型，打造投研投顾自有品牌，构建“投顾产品+”综合服务体系。深化研究业务赋能升级，提升专业影响力，在“2025证券时报最佳分析师”评选中，计算机团队蝉联五年第1名，国盛研究连续三年蝉联最佳研究团队SSR第6名，通过特色研究优势赋能江西省内外先进制造提质升级，支撑基建与功能保障扩容增效，助力现代服务业能级提升，布局战新与未来产业。优化自营业务配置，多资产、多策略逐渐成为投资收益增长点。报告期内，公司经营基本面进一步夯实，实现营收与利润双增长，核心竞争力进一步增强。

　　三、聚焦投资者关切，提升信息披露质量

　　公司持续完善信息披露制度体系，紧密跟踪监管政策动态，及时吸纳最新要求，系统构建了涵盖信息披露事务管理、重大信息内部报告、内幕信息知情人登记、暂缓与豁免披露等在内的制度安排，为信息披露工作机制和流程的高效运转提供了坚实保障。报告期内，公司共披露公告68份、各类文件126份，涉及定期报告、业绩预告、董事会换届、吸收合并进展、关联交易等多项内容，全面、客观地展现了公司经营现状与发展成果。

　　在确保合规性披露的基础上，公司积极响应监管倡议，稳步推进自愿性信息披露机制建设。围绕市场形势与公司经营实际，聚焦投资者关切的重大事项，主动开展多角度信息披露，持续增强信息透明度，为投资者决策提供更加全面有效的信息参考。2025年度，公司自愿披露了社会责任报告、仲裁事项强制执行进展等公告。

　　公司高度重视投资者关系管理工作，建立健全了投资者关系管理制度，明确职责分工，配备专人负责相关工作，保持与资本市场的充分沟通，持续维护公司市场形象。公司设立投资者热线电话及专用邮箱，耐心回应投资者疑问与咨询，并通过多种媒介和平台开展多维度沟通交流。2025年度，公司组织召开了2024年度暨2025年一季度业绩说明会、2025年半年度网上业绩说明会，积极参加江西辖区上市公司2025年投资者网上集体接待日活动，并通过深交所互动易平台回复投资者提问，回复率达100%。

　　四、聚焦规范高效，健全公司治理体系

　　一是筑牢制度根基，构建科学治理体系。2025年，公司进一步明晰董事会权责边界，系统修订《董事会向经理层授权管理办法》，并配套完善授权方案，推动分类分级授权有效落地，持续健全权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理体系。董事会审议制定或修订《公司章程》《董事会议事规则》等二十余项治理制度，不断夯实制度基础，全面提升治理水平。

　　二是规范运作流程，切实发挥董事会治理功能。2025年，公司顺利完成董事会换届选举，增设职工代表董事，组建专业背景多元、结构合理的新一届董事会，为董事会更好发挥“定战略、作决策、防风险”作用奠定坚实基础，有效提升决策的科学性与实效性。公司畅通外部董事沟通机制，结合证券公司治理实际，科学设置董事会各专门委员会，健全独立董事专门会议机制，推动独立董事及专门委员会职能充分发挥。

　　三是开展监事会改革，高效整合监督资源。结合吸收合并子公司工作进程，公司高效完成组织架构整体调整，依法取消监事会并同步修订相关制度，为审计委员会充分履行监督职能提供支撑，确保监督力度不降低、职能履行无错漏，实现监督资源的优化整合。

　　五、聚焦价值创造，高度重视投资者回报

　　2025年作为国盛证券更名启新的关键一年，公司全年营业收入、利润总额均超过预期目标，较上年有显著提升，2025年度实现归属上市公司股东的净利润2.73亿元。但因累计未分配利润仍为负数，未达到利润分配条件，仍不满足进行现金分红的条件。

　　新的一年，公司将立足国有券商使命、深耕服务实体经济、聚焦核心业务转型、抢抓行业发展机遇，力争通过业绩不断增长早日满足回报投资者的价值基础。未来，公司将结合自身所处发展阶段，统筹好业绩增长与股东回报的动态平衡，合理提高分红率和股息率，维护广大股东的合法权益，保证公司长期稳健的发展，实现“持续、稳定、科学”的股东回报机制，坚持“投资者为本”的发展理念，力争为投资者创造更好的回报，实现公司与投资者的互利共赢。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年四月二十一日

　　证券代码：002670         证券简称：国盛证券        公告编号：2026-022

　　国盛证券股份有限公司

　　关于预计2026年度日常关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2026年度的日常关联交易进行预计，公司及子公司与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易等日常业务。关联人名称、2026年度日常关联交易预计等详见后述表格内容。

　　公司于2026年4月17日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于预计2026年度日常关联交易的议案》，预计2026年度拟与相关关联方发生的日常关联交易总额不超过公司最近一期经审计净资产的5%。该议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下：

　　1.与江西省交通投资集团有限责任公司（以下简称“江西交投”）及其控制的企业预计发生的关联交易

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事长刘朝东先生、董事李璞玉女士、董事罗新宇先生、董事廖志花女士对该议案回避表决。

　　2.与江西省财政投资集团有限公司（以下简称“江西财投”）、南昌金融控股有限公司（以下简称“南昌金控”）、江西江投资本有限公司（以下简称“江投资本”）、江西省建材集团有限公司（以下简称“江西建材”）及其一致行动人预计发生的关联交易

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事张璟先生、董事罗希先生对该议案回避表决。

　　3.与江西银行股份有限公司（以下简称“江西银行”）、江西农村商业联合银行股份有限公司（以下简称“江西农商行”）、南昌农村商业银行股份有限公司（以下简称“南昌农商行”）、江西裕民银行股份有限公司（以下简称“江西裕民银行”）预计发生的关联交易

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项，董事长刘朝东先生、董事李璞玉女士、董事罗新宇先生、董事廖志花女士、董事张璟先生对该议案回避表决。

　　上述议案无需提交股东会审议。

　　（二）预计日常关联交易类别和金额

　　根据公司及所属子公司等日常经营和业务开展的需要，预计2026年度拟与相关关联方发生的日常关联交易总额不超过公司最近一期经审计净资产的5%，具体如下：

　　1.与公司控股股东江西交投及其控制的企业的交易，主要包括以下事项：

　　2.与江西财投、南昌金控、江投资本、江西建材及其一致行动人预计发生的关联交易，主要包括以下事项：

　　3.与江西银行、江西农商行、南昌农商行、江西裕民银行预计发生的关联交易，主要包括以下事项：

　　（三） 上一年度日常关联交易实际发生情况

　　控股股东江西交投及其控制的企业向公司提供借款、融资担保、次级债务等非日常关联交易事项，公司均已经履行了相应的审议和披露程序。

　　根据实际业务情况，公司2025年度未进行日常关联交易的董事会审议及披露，报告期内发生的日常关联交易亦均未达到需董事会审议及披露的标准。公司报告期内与上述关联方发生日常关联交易具体如下：

　　注：1.公司在日常经营中会与相关方进行债券回购、拆借、现券买卖、债券借贷等交易，以满足资金拆借、实现收益等需求。同时，公司及所属子公司根据资金业务需要，与相关方发生存贷款等资金往来，发生相应利息收入及支出，参照市场水平结算。

　　2.公司与相关方进行债券交易买卖等的，以买卖结算金额计入关联交易金额；进行债券借贷等融资的，以利息金额计入关联交易金额。

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）江西省交通投资集团有限责任公司及其控制的企业

　　注册地址：江西省南昌市西湖区朝阳洲中路367号

　　注册资本：950505.120598万元人民币

　　法定代表人：谢兼法

　　成立时间：1997年10月20日

　　经营范围：许可项目：建设工程施工，公路管理与养护，道路货物运输（不含危险货物），发电业务、输电业务、供（配）电业务，通用航空服务，房地产开发经营（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：企业总部管理，工程管理服务，以自有资金从事投资活动，自有资金投资的资产管理服务，土地使用权租赁，汽车拖车、求援、清障服务，停车场服务，道路货物运输站经营，建筑材料销售，机械设备租赁，广告制作，广告发布，普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目），技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，软件开发，人工智能行业应用系统集成服务，物联网技术服务，数据处理和存储支持服务，通用设备制造（不含特种设备制造），专用设备制造（不含许可类专业设备制造）（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

　　江西交投为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。江西交投所控制的其他企业亦为公司关联方，包括江西省交通投资集团财务有限公司、江西赣粤高速公路股份有限公司、上海嘉融投资管理有限公司等。

　　截至2025年9月30日，江西交投总资产47,668,731.62万元，总负债31,579,322.93万元，净资产16,089,408.68万元，营业总收入3,243,583.17万元，净利润275,141.68万元。江西交投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（二）江西省财政投资集团有限公司

　　注册地址：江西省南昌市南昌经济技术开发区新祺周欣东杨路8号

　　注册资本：900000万元

　　法定代表人：袁敏

　　成立时间：2014年1月2日

　　经营范围：资产经营；金融服务项目投资与管理；政府委托的政策性投资；基础设施、基础产业、高新技术产业项目的投资开发；房地产投资开发与经营；宾馆、酒店投资及物业管理；其他项目的投资与管理。（以上项目国家有专项许可的除外）

　　江西财投为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形，其一致行动人亦为公司关联方。

　　截至2025年9月30日，江西财投总资产15,336,261.1万元，总负债1,791,635.9万元，净资产13,544,625.2万元，营业总收入70,576.23万元，净利润1,894.29万元。江西财投依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（三）南昌金融控股有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩区丰和中大道1266号南昌富隆城写字楼2901室

　　注册资本：660000万元

　　法定代表人：康晓然

　　成立时间：2018年7月3日

　　经营范围：股权投资；投资管理；创业投资；产业投资；资产投资；金融研究和投资咨询服务；产业园区、创业园区建设运维与管理（需依法批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。未经有关部门依法批准，不得以公开方式募集资金，不得发放贷款，不得从事融资担保等金融服务，不得向投资者承诺保本保收益。）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　南昌金控为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形，其一致行动人亦为公司关联方。

　　截至2025年9月30日，南昌金控总资产1,014,158.05万元，总负债219,356.44万元，净资产794,801.61万元，营业收入22,680.31万元，净利润1,665.59万元。依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（四）江西江投资本有限公司

　　注册地址：江西省赣江新区直管区中医药科创城博吾路266号二层2056

　　注册资本：492000万元

　　法定代表人：钱晨阳

　　成立时间：2021年2月10日

　　经营范围：一般项目：项目开发投资；股权管理；信息咨询；企业管理咨询服务（金融、证券、保险、期货业务除外）等经营业务（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）

　　江投资本为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形，其一致行动人亦为公司关联方。

　　截至2025年12月31日，江投资本总资产1,124,255.54万元，总负债548,355.85万元，净资产575,899.69万元，营业总收入343,240.69万元，净利润9,623.52万元。江投资本依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（五）江西省建材集团有限公司

　　注册地址：江西省南昌市南昌高新技术产业开发区京东大道399号

　　注册资本：40394.090561万元人民币

　　法定代表人：陈文胜

　　成立时间：1997年1月14日

　　经营范围：省政府授权范围内的国有资产经营；产权交易经纪。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　江西建材为持有公司5%以上股份的股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形，其一致行动人亦为公司关联方。

　　截至2025年9月30日，江西建材总资产1,948,487.61万元，总负债727,787.08万元，净资产1,220,700.53万元，营业总收入339,975.78万元，净利润-2,475.94万元。江西建材依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（六）江西银行股份有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

　　注册资本：602427.6901万元人民币

　　法定代表人：曾晖

　　成立时间：1998年2月18日

　　经营范围：人民币业务吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；外汇业务；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱业务；办理地方财政信用周转使用资金的委托存贷款业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（以上项目凭金融许可证经营）

　　公司控股股东高级管理人员在江西银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2025年12月31日，江西银行总资产58,921,867.80万元，总负债54,092,375.90万元，净资产4,829,491.90万元，营业总收入393,245.30万元，净利润96,449.60万元。江西银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（七）江西农村商业联合银行股份有限公司

　　注册地址：江西省南昌市高新区昌东大道7333号

　　注册资本：250000万元

　　法定代表人：王东升

　　成立时间：2004年5月25日

　　经营范围：许可项目：银行业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后在许可有效期内方可开展经营活动，具体经营项目和许可期限以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　公司董事在江西农商行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2025年12月31日，江西农商行总资产3,295,938.01万元，总负债2,501,695.06万元，净资产794,242.95万元，营业收入66,954.64万元，净利润12,769.97万元。江西农商行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（八）南昌农村商业银行股份有限公司

　　注册地址：江西省南昌市东湖区洪都北大道555号农村商业银行综合楼

　　注册资本：337235.6318万元

　　法定代表人：郭先境

　　成立时间：2009年3月25日

　　经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事借记卡业务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务（凭许可证经营）

　　公司已离任董事在南昌农商行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2025年12月31日，南昌农商行总资产6,987,306.19万元，总负债6,389,671.29万元，净资产597,634.90万元，营业总收入110,388.85万元，净利润270.97万元。南昌农商行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　（九）江西裕民银行股份有限公司

　　注册地址：江西省南昌市红谷滩区锦江路99号商联中心

　　注册资本：200000万元

　　法定代表人：余红永

　　成立时间：2019年10月9日

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期人民币贷款；办理国内结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　公司已离任董事在江西裕民银行担任董事，符合《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联关系情形。

　　截至2025年12月31日，江西裕民银行总资产2,051,618.06万元，总负债1,889,429.20万元，净资产162,188.86万元，营业总收入52,807.34万元，净利润2,329.58万元。江西裕民银行依法存续且经营正常，财务状况较好，具备良好的履约能力。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则，参照市场价格水平及行业惯例，与关联人公平协商确定交易价格，交易金额及交易总量根据实际业务开展情况及协议约定计算，付款安排和结算方式参照行业规则和惯例执行。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在年度日常关联交易预计范围内，公司根据业务开展实际需要与关联人签订相关协议。其他未经预计的关联交易事项，公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定及时履行相应审批程序及信息披露义务。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　1.上述所预计的公司2026年度日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业务，有利于提升公司市场竞争力。

　　2.上述所预计的公司2026年度日常关联交易事项将按照公允原则执行，双方是互利双赢的平等互惠关系，定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情形。

　　3.上述所预计的2026年度日常关联交易事项不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、独立董事过半数同意意见

　　公司全体独立董事在本次董事会召开之前就《关于预计2026年度日常关联交易的议案》召开会议进行了审议，并发表了审核意见，审议通过上述议案并同意提交公司董事会审议。

　　独立董事认为，公司2026年度预计发生的日常关联交易为日常经营需要，有利于促进公司日常业务的运营，有利于公司的长远发展；相关关联交易遵照公平、公正的市场原则进行，定价公允，不存在损害公司及其中小股东利益的情况；相关关联交易不会影响公司的独立性，不会导致公司对关联方形成较大的依赖。我们同意将上述关联交易事项提交董事会审议，关联董事应当回避表决。

　　六、备查文件

　　1.董事会决议；

　　2.董事会独立董事专门会议决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年四月二十一日

　　证券代码：002670          证券简称：国盛证券          公告编号：2026-017

　　国盛证券股份有限公司

　　第五届董事会第七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国盛证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第七次会议通知于2026年4月7日以电子邮件、书面等方式送达全体董事，会议于2026年4月17日下午2:30在公司16楼会议室以现场结合视频方式召开。本次会议由董事长刘朝东先生召集和主持，会议应出席董事11人，实际出席11人（其中8名董事现场出席，董事李璞玉、张璟、罗希以通讯方式参会），公司相关高级管理人员列席本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》《证券法》等法律法规、部门规章及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事审议表决，形成决议如下：

　　1.审议通过《2025年度董事会工作报告》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日披露的《2025年度董事会工作报告》。

　　2.审议通过《2025年度总经理工作报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　3.审议通过《2025年度独立董事述职报告》，本议案尚需提交股东会审议。

　　独立董事程迈先生、周江昊先生、袁业虎先生、罗忠洲先生、郭亚雄先生（已离任）分别向公司董事会提交了年度述职报告。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日披露的《2025年度独立董事述职报告》。

　　4.审议通过《关于2025年度确认计提减值准备的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于2025年度确认计提减值准备的公告》。

　　5.审议通过《2025年度财务决算报告》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《2025年度财务决算报告》。

　　6.审议通过《2025年度利润分配预案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于2025年度拟不进行利润分配的公告》。

　　7.审议通过《2025年年度报告全文和摘要》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《2025年年度报告》《2025年年度报告摘要》。

　　8.审议通过《2025年度社会责任报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日披露的《2025年度社会责任报告》。

　　9.审议通过《关于“质量回报双提升”行动方案进展的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日披露的《关于“质量回报双提升”行动方案的进展公告》。

　　10.审议通过《2025年度风险管理年报》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会事前审核认可。

　　11.审议通过《2025年度合规管理工作报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会事前审核认可。

　　12.审议通过《2025年度合规管理有效性评估报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。

　　13.审议通过《2025年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《2025年度内部控制评价报告》。

　　14.审议通过《2025年度会计师事务所履职情况评估报告及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《2025年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　15.审议通过《2025年稽核审计问题汇总分析报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。

　　16.审议通过《关于公司2026年度自营投资额度的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　董事会同意公司2026年度自营投资业务在符合中国证监会各项规章和规范性文件的规定，及公司风险限额的前提下，在以下额度内确定：

　　（1）自营权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司上年度末净资本的50%。

　　（2）自营非权益类证券及其衍生品的投资规模不超过公司上年度末净资本的200%。

　　自营权益类证券及其衍生品总规模、自营非权益类证券及其衍生品总规模根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行计算。

　　在董事会审议通过后，提请股东会授权董事会，并由董事会转授权公司经营管理层根据市场机会和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在以上证券自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模以及投资方向。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　17.审议通过《关于预计2026年度日常关联交易的议案》。该议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决情况如下：

　　17.1.与江西省交通投资集团有限责任公司及其控制的企业预计发生的关联交易

　　表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项。董事长刘朝东先生、董事李璞玉女士、董事罗新宇先生、董事廖志花女士对该议案回避表决。

　　17.2.与江西省财政投资集团有限公司、南昌金融控股有限公司、江西江投资本有限公司、江西省建材集团有限公司及其一致行动人预计发生的关联交易

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项。董事张璟先生、董事罗希先生对该议案回避表决。

　　17.3.与江西银行股份有限公司、江西农村商业联合银行股份有限公司、南昌农村商业银行股份有限公司、江西裕民银行股份有限公司预计发生的关联交易

　　表决结果：6票同意、0票反对、0票弃权，审议通过该事项。董事长刘朝东先生、董事李璞玉女士、董事罗新宇先生、董事廖志花女士、董事张璟先生对该议案回避表决。

　　本议案已经公司独立董事专门会议事前审核认可，具体内容详见公司于同日披露的《关于预计2026年度日常关联交易的公告》。

　　18.审议通过《2026年度廉洁从业管理工作方案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　19.审议通过《关于修订〈对外担保管理办法〉的议案》，本议案尚需提交股东会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，修订《对外担保管理办法》。

　　20.审议通过《关于修订〈总经理办公会议事规则〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，修订《总经理办公会议事规则》。

　　21.审议通过《关于修订〈内部控制评价办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，修订《内部控制评价办法》。本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。

　　22.审议通过《关于修订〈选聘会计师事务所管理办法〉的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　同意根据相关监管规定，结合公司实际情况，修订《选聘会计师事务所管理办法》。本议案已经公司董事会审计委员会事前审核认可。

　　23.审议通过《关于提请召开2025年度股东会的议案》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　公司董事会授权公司董事长确定2025年度股东会的召开时间、会议地点、股权登记日及其他具体事项。

　　董事会还依据独立董事的独立性自查情况报告经评估出具了《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.董事会专门委员会、独立董事专门会议决议；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国盛证券股份有限公司董事会

　　二〇二六年四月二十一日