国金证券股份有限公司 关于预计二〇二六年度担保总额的公告

　　证券代码：600109       证券简称：国金证券       公告编号：2026-24

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 担保对象及基本情况

　　● 累计担保情况

　　一、 担保情况概述

　　（一） 担保的基本情况

　　为满足公司下属全资子公司国金证券资产管理有限公司（以下简称“国金资管”）、国金金融控股（香港）有限公司（以下简称“国金金控”）及国金证券（香港）有限公司（以下简称“国金香港”）日常经营与业务发展需要，快速应对市场变化，增强竞争实力，公司拟对合并报表范围内的上述三家全资子公司继续提供担保。预计2026年度提供担保总额不超过10.00亿元人民币（其中：为资产负债率超过70%的全资子公司国金香港提供担保额度不超过0.5亿元人民币（或等值外币）且不可调剂）。具体担保金额、担保期限、担保方式等内容，由公司与相关合作银行或金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。

　　（二） 内部决策程序

　　2026年4月22日，公司第十三届董事会第五次会议审议通过了《关于预计2026年度担保总额的议案》，具体详见公司与本公告同日在上海证券交易所网站披露的《第十三届董事会第五次会议决议公告》。

　　该议案尚需提交公司2025年度股东会审议。

　　（三） 担保预计基本情况（如有）

　　上表中预计担保金额为2026年提供担保的最高金额，实际发生的担保总额取决于被担保方与银行等金融机构的实际借款金额。本年度预计担保额度有效期为自公司2025年度股东会审议通过之日起至公司2026年度股东会召开之日止；若实际发生单笔担保的存续期超过了决议的有效期，则决议的有效期自动顺延至单笔担保终止时止，具体的担保期限以最终签订的相关担保合同约定为准。在授权有效期内，担保额度按余额管理，额度内可循环滚动使用，但最终实际担保总额不超过2026年度预计担保额度10亿元人民币。

　　同时，为提高经营决策效率，有效完成本次担保相关事宜，提请股东会授权董事会，并同意董事会授权公司董事长、总经理在股东会审议通过的框架与原则下，从维护公司股东利益最大化的原则出发，就上述授权总额度内发生的具体担保事项，共同或分别负责与金融机构签订（或逐笔签订）相关协议，办理与担保相关的一切手续，而不再单独召开公司董事会。

　　（四） 担保额度调剂情况（如有）

　　不适用。

　　二、 被担保人基本情况

　　（一） 基本情况

　　（二） 被担保人失信情况（如有）

　　不适用。

　　三、 担保协议的主要内容

　　上述预计担保总额仅为公司2026年度拟提供的担保额度，协议内容尚未确定，具体担保金额、担保期限等条款将在上述范围内，以有关主体与银行等金融机构实际签署的协议为准。

　　同时，为有效控制业务风险，本次预计的2026年担保总额度不超过10亿元授权生效后，之前关于公司为下属子公司提供的净资本担保承诺与融资担保授权尚未到期前，公司为子公司提供的担保额度不叠加，即公司实际向下属子公司国金资管、国金金控与国金香港提供的净资本担保承诺与融资担保总额合计不超过10亿元人民币。

　　四、 担保的必要性和合理性

　　本次预计担保是为满足公司及下属全资子公司业务发展的需要，有利于公司整体的持续发展，担保额度也是结合目前相关子公司实际展业情况进行的合理预计，符合公司整体利益和发展战略，具有必要性；且担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其经营活动能够进行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力与财务状况，担保风险可控。且本次预计担保总额度不超过人民币10亿元，占公司最近一期经审计合并净资产比例约2.80%，比例较低，不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，担保后公司净资本及各项风控指标持续满足监管标准，也不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、 董事会意见

　　董事会认为，上述被担保对象均系公司合并报表范围内的全资子公司，有利于其良性发展，符合公司实际经营情况和整体发展战略。上述被担保方目前经营稳健，财务状况稳定，资信情况良好，公司对其经营情况能够进行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力，上述担保风险可控，不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　六、 累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至本公告披露日，公司对下属全资子公司提供的内保外贷融资担保与净资本担保承诺总额为人民币79,483.81万元，占公司最近一期经审计合并净资产比例约2.23%。

　　除上述融资担保及净资本担保承诺外，公司及控股子公司不存在其他对外或对子公司担保/反担保的情形。公司及控股子公司亦不存在逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司董事会

　　2026年4月24日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2026－25

　　国金证券股份有限公司

　　关于预计公司二〇二六年度

　　日常关联交易事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。

　　根据上海证券交易所《股票上市规则》及公司《章程》《关联交易管理制度》等制度的规定，公司对2025年度发生的日常关联交易进行了梳理，并对2026年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计，具体情况如下：

　　一、2025年度日常关联交易统计

　　（一）收入

　　（二）支出

　　（三）其他关联交易

　　二、2026年度日常关联交易预计

　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　1、收入

　　2、支出

　　3、其他关联交易

　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1、收入

　　2、支出

　　3、其他关联交易

　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1、收入

　　2、支出

　　3、其他关联交易

　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　1、收入

　　2、支出

　　3、投资

　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　1、收入

　　2、其他关联交易

　　三、关联方及关联关系

　　（一）关联法人

　　1、涌金投资控股有限公司

　　涌金投资控股有限公司注册地在深圳市，注册资本为1.8亿元，经营范围：投资兴办实业（具体项目另行申报）;资产管理;投资管理;投资咨询;经济信息咨询;日用百货、五金交电、化工产品（不含危险及监控化学品）、建筑材料、化工原料（不含危险品）、金属材料、初级农副产品的购销。

　　涌金投资控股有限公司系本公司持股5%以上股东，且与公司控股股东长沙涌金（集团）有限公司系一致行动人。

　　2、云南国际信托有限公司

　　云南国际信托有限公司是2003年经中国人民银行“银复[2003]33号文”批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记的非银行金融机构，注册地在云南省，注册资本为22亿元，经营范围：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。

　　云南国际信托有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　3、上海涌铧投资管理有限公司

　　上海涌铧投资管理有限公司注册地在上海市，注册资本为1亿元，经营范围：投资管理，股权投资管理，资产管理，投资咨询。

　　上海涌铧投资管理有限公司同本公司系受同一实际控制人控制企业。

　　4、上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）

　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为170,000万元。本公司实际控制人陈金霞女士系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询(除经纪)。

　　上海聚澄创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　5、上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）

　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为35,411万元。上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海纳米创业投资有限公司，本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业有限合伙人。经营范围：创业投资,投资咨询。

　　上海泓成创业投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　6、上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）

　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市。上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为上海涌共投资合伙企业（有限合伙），本公司实际控制人陈金霞系该合伙企业的有限合伙人。经营范围：股权投资,股权投资管理,投资咨询。

　　上海祥禾涌原股权投资合伙企业（有限合伙）同本公司系受同一控制人控制企业。

　　7、成都产业资本控股集团有限公司

　　成都产业资本控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为22.43亿元，经营范围：资产经营、资本运营、企业产权转让、租赁、承包、出售、投资经营、投资咨询。

　　成都产业资本控股集团有限公司系持有本公司5%以上股份的关联企业。

　　8、成都产业投资集团有限公司

　　成都产业投资集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元，经营范围：工业、农业、科技及现代物流贸易、供应链、大数据、检验检测等相关生产性服务业的投资、运营、服务、管理和咨询，产业功能区建设及房地产开发，金融机构投资、创业投资，资本及资产运营管理。

　　成都产业投资集团有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司的控股股东。

　　9、成都先进制造产业投资有限公司

　　成都先进制造产业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为79.44亿元,经营范围：投资、投资咨询服务，投资管理服务；资本运作、托管经营。

　　成都先进制造产业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　10、成都工投商业保理有限公司

　　成都工投商业保理有限公司注册地在成都市，注册资本为54,135.25万元，经营范围：以受让应收账款的方式提供贸易融资；与贸易合同相关的应收账款的收付结算、管理与催收；销售分户账管理；与本公司业务相关的非商业性坏账担保；客户资信调查与评估；与货物贸易相关的融资咨询服务；法律法规准予从事的其他业务。

　　成都工投商业保理有限公司系公司关联企业成都产业资本控股集团有限公司控制下的企业。

　　11、成都银行股份有限公司

　　成都银行股份有限公司注册地在成都市，注册资本为42.38亿元，经营范围：许可项目：银行业务；外汇业务；结汇、售汇业务；公募证券投资基金销售；证券投资基金托管。

　　成都银行股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　12、成都交子金控股权投资（集团）有限公司

　　成都交子金控股权投资（集团）有限公司注册地在成都市，注册资本为46亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。

　　成都交子金控股权投资（集团）有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　13、成都金控金融发展股权投资基金有限公司

　　成都金控金融发展股权投资基金有限公司注册地在成都市，注册资本为7.5亿元，经营范围：股权投资及相关咨询服务，资本经营，风险投资，资产经营管理，投资及社会经济咨询。

　　成都金控金融发展股权投资基金有限公司系公司关联企业成都交子金控股权投资（集团）有限公司控制下的企业。

　　14、山东通汇资本投资集团有限公司

　　山东通汇资本投资集团有限公司注册地在济南市，注册资本为13亿元，经营范围：一般项目：以自有资金从事投资活动；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；科技中介服务；计算机系统服务；物联网设备销售；物联网技术研发；物联网技术服务；软件开发；信息技术咨询服务；数据处理服务；供应链管理服务。

　　因公司董事尹林先生担任山东通汇资本投资集团有限公司的董事、总经理，山东通汇资本投资集团有限公司同本公司构成职务关联关系。

　　15、上海通汇嘉泰商业保理有限公司

　　上海通汇嘉泰商业保理有限公司注册地在上海市，注册资本为10亿元，经营范围：许可项目：商业保理业务。一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。

　　上海通汇嘉泰商业保理有限公司系公司关联企业山东通汇资本投资集团有限公司控制下的企业。

　　16、上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）

　　上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）注册地在上海市，注册资本为210,000万元，执行事务合伙人为上海涌心企业管理合伙企业（有限合伙）。经营范围：许可项目：商业保理业务；一般项目：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）。

　　上海祥禾涌骏股权投资合伙企业（有限合伙）与公司系受同一实际控制人控制下的企业。

　　17、成都创新风险投资有限公司

　　成都创新风险投资有限公司注册地在成都，注册资本为8千万元。经营范围：风险投资、托管经营、投资咨询、资本运作，房屋租赁。

　　成都创新风险投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　18、成都技转创业投资有限公司

　　成都技转创业投资有限公司注册地在成都市，注册资本为15,000万元。经营范围：创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构。

　　成都技转创业投资有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　19、锦泰财产保险股份有限公司

　　锦泰财产保险股份有限公司注册地在成都市，注册资本为31.88亿元。经营范围：财产损失保险；责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经保监会批准的其他业务。

　　锦泰财产保险股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　20、成都产融服务控股集团有限公司

　　成都产融服务控股集团有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元。经营范围：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；企业管理咨询；社会经济咨询服务；融资咨询服务；财务咨询。

　　成都产融服务控股集团有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　21、成都工投融资租赁有限公司

　　成都工投融资租赁有限公司注册地在成都市，注册资本为25亿元。经营范围：融资租赁及其他租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询；与融资租赁相关的商业保理业务。

　　成都工投融资租赁有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　22、成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司

　　成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司注册地在成都市，注册资本为120亿元。经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。

　　成都市重大产业化项目二期股权投资基金有限公司系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。。

　　23、成都交子新兴金融投资集团股份有限公司

　　成都交子新兴金融投资集团股份有限公司注册地在成都市，注册资本为50亿万。经营范围：以私募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动。

　　成都交子新兴金融投资集团股份有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　24、成都益航资产管理有限公司

　　成都益航资产管理有限公司注册地在成都市，注册资本为100亿元。经营范围：收购、受托经营金融企业和非金融企业的不良资产，对不良资产进行管理、投资和处置；资产置换、转让与销售；债务重组及企业重组；投资与资产管理；资产管理范围内的非融资性担保；投资咨询（不含证券、期货、金融）；财务咨询（不含代理记账）；法律咨询（不含律师咨询及其他相关咨询服务）；资产评估。

　　成都益航资产管理有限公司系公司关联企业成都交子金融控股集团有限公司控制下的企业。

　　25、成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）

　　成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）注册地在成都市，注册资本为601,000万元。执行事务合伙人为成都先进创融资本管理有限公司。经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。

　　成都产投先进制造产业股权投资基金合伙企业（有限合伙），系公司关联企业成都产业投资集团有限公司控制下的企业。

　　（二）关联自然人

　　陈金霞女士系本公司实际控制人，合计控制公司21.49%的股份。四、定价政策和定价依据

　　（一）证券经纪业务收入、咨询服务收入、投资银行业务收入、资产管理业务收入、主经纪商服务收入、银行存款利息收入以及咨询服务费用、系统维护费用均参照市场价格及行业标准与客户协商定价。

　　（二）认购金融产品、共同投资、开展场外衍生品业务以及其他投资损益均参照市场价格及行业标准，与客户签订相关协议，获取收益，承担风险。

　　五、日常关联交易的目的和对公司的影响

　　（一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。

　　（二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价合理、公平，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

　　（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。

　　六、授权

　　该议案尚需股东会审议通过后方可实施。在预计的公司2026年日常关联交易范围内，提请股东会授权公司根据业务发展需要，开展相关交易，新签、续签相关协议。

　　七、审议程序

　　（一）董事会表决情况和关联董事回避表决

　　本公司第十三届董事会第五次会议审议通过了上述日常关联交易议案。本议案中与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易,关联董事赵煜先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事陈简先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易，关联董事邓菁晖女士回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票；与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易，实际参与表决的董事共11名，表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票；与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易，关联董事尹林先生回避表决，实际参与表决的董事共10名，表决结果：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二）独立董事专门会议审议情况

　　公司2026年第一次独立董事专门会议事前审查了上述关联交易事项，审议通过了《关于预计公司二〇二六年度日常关联交易事项的议案》。

　　（三）本议案尚需提交公司二〇二五年度股东会审议

　　八、备查文件

　　（一）本公司第十三届董事会第五次会议决议；

　　（二）本公司2026年第一次独立董事专门会议决议。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二六年四月二十四日

　　证券代码：600109       证券简称：国金证券       公告编号：临2026－21

　　国金证券股份有限公司

　　第十三届董事会第五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司第十三届董事会第五次会议于2026年4月22日在成都市东城根上街95号成证大厦17楼会议室召开，会议通知于2026年4月12日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

　　会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。

　　会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

　　经审议，与会董事形成如下决议：

　　一、审议通过公司《二〇二五年度董事会工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二、审议通过公司《二〇二五年度独立董事述职报告》

　　本议案尚需提交公司股东会审阅。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　三、审议通过公司《二〇二五年度财务决算报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　四、审议通过公司《二〇二五年度报告全文及摘要》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　五、审议通过公司《二〇二五年度利润分配预案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　六、审议通过公司《二〇二五年度合规工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　七、审议通过公司《反洗钱二〇二五年度工作报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　八、审议通过公司《二〇二五年度全面风险管理报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　九、审议通过公司《二〇二五年度风险控制指标报告》

　　截至2025年12月31日，公司净资产为34,129,707,944.29元，净资本为26,125,228,715.90元，其余各项主要风险控制指标具体情况如下：

　　表1：各项主要风险控制指标达标情况

　　报告期内，以上各项风险控制指标均持续符合监管要求，未发生触及监管标准的情况。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十、审议通过公司《二〇二五年度风险偏好执行情况报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十一、审议通过公司《风险偏好陈述书（2026）》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十二、审议通过《董事会审计委员会二〇二五年度履职情况报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十三、审议通过《关于对会计师事务所二〇二五年度履职情况评估的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十四、审议通过公司《二〇二五年度内部控制评价报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十五、审议通过公司《二〇二五年度网络和信息安全管理年度报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十六、审议通过公司《二〇二五年度合规负责人考核报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　十七、审议通过《二〇二五年度公司董事履职考核和薪酬情况的议案》

　　本议案实行分项表决，董事在审议涉及本人履职考核和薪酬情况时回避表决。

　　（一）冉云先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（二）姜文国先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（三）杜航先生（2025年6月18日离任）2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）金鹏先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（五）赵煜先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（六）陈简先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（七）邓菁晖女士2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（八）尹林先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（九）刘运宏先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十）唐秋英女士2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）雷家骕先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　（十二）李宏先生2025年度履职考核和薪酬情况

　　表决情况：同意10票，反对0票，弃权0票。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　十八、审议通过《二〇二五年度公司高级管理人员绩效考核和薪酬情况的议案》

　　公司董事姜文国先生同时担任高级管理人员，回避表决。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　十九、审议通过《二〇二五年度公司薪酬决算情况及二〇二六年度公司薪酬预算总额的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十、审议通过公司《二〇二五年度可持续发展报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会战略与ESG委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十一、审议通过《关于预计公司二〇二六年度日常关联交易事项的议案》

　　本议案实行分项表决，公司董事赵煜先生、陈简先生、邓菁晖女士、尹林先生在审议相关事项时作为关联董事回避表决。

　　（一）与实际控制人以及长沙涌金（集团）有限公司、涌金投资控股有限公司、云南国际信托有限公司等与公司系受同一实际控制人控制的关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事赵煜先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票

　　（二）与成都产业资本控股集团有限公司及其控股股东、一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事陈简先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　（三）与成都交子金融控股集团有限公司及其一致行动人等关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事邓菁晖女士回避表决，由10名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　（四）与国金涌富资产管理有限公司等联营企业预计发生的关联交易

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　（五）与关联自然人担任董事、高级管理人员的企业等其他关联方预计发生的关联交易

　　1名关联董事尹林先生回避表决，由10名非关联董事进行表决。

　　表决结果：同意10票；弃权0票；反对0票。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　二十二、审议通过《关于预计二〇二六年度担保总额的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十三、审议通过公司《“提质增效重回报”行动方案2025年度落实情况报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十四、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会、风险控制委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十五、审议通过《关于修订公司〈董事会审计委员会工作细则〉的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十六、审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十七、审议通过《关于修订公司〈融资融券业务管理制度〉的议案》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　二十八、审议通过公司《二〇二六年第一季度报告》

　　本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意11票；弃权0票；反对0票。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二六年四月二十四日

　　证券代码：600109        证券简称：国金证券       公告编号：临2026－26

　　国金证券股份有限公司

　　关于修订《公司章程》的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第十三届董事会第五次会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞的议案》。根据中国证券监督管理委员会《上市公司章程指引》、中国证券业协会《证券公司并表管理指引（试行）》等有关规定并结合公司实际，拟对《公司章程》部分条款进行修订。现将修订情况公告如下：

　　《公司章程》正文修订情况：

　　除以上修改外，《公司章程》其他内容保持不变。

　　以上修订尚需提交股东会审议通过。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二六年四月二十四日