湘财股份有限公司 关于公司高级管理人员离任的公告

　　证券代码：600095         证券简称：湘财股份        公告编号：临2026-023

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 高级管理人员离任情况

　　湘财股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总裁兼财务负责人程海东先生提交的书面辞职报告。程海东先生因个人原因，申请辞去公司副总裁及财务负责人职务，辞职后不再担任公司任何职务。

　　(一) 提前离任的基本情况

　　(二) 离任对公司的影响

　　程海东先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。程海东先生将按照公司相关规定做好离任交接工作，其离任不会影响公司正常生产经营，公司将按照规定尽快完成新任财务负责人的选聘工作。

　　截至公告披露日，程海东先生未持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。

　　程海东先生在公司任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对程海东先生在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2026年4月25日

　　证券代码：600095           证券简称：湘财股份          公告编号：临2026-021

　　湘财股份有限公司

　　第十届董事会第十九次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　湘财股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十九次会议于2026年4月24日以通讯表决方式召开。会议通知于2026年4月20日以直接送达或通讯方式发出。会议应出席董事9人，实际参会董事9人，公司高级管理人员列席了会议。本次董事会由董事长史建明先生主持，会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湘财股份有限公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下事项：

　　一、 审议通过《公司2026年第一季度报告》

　　《公司2026年第一季度报告》中的财务信息已经公司董事会审计委员会事前审议通过，并同意提交董事会审议。

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《湘财股份2026年第一季度报告》。

　　二、 审议通过《关于公司2026年“提质增效重回报”行动方案的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　具体内容详见同日在上海证券交易所网站披露的《湘财股份关于2026年“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：临2026-022）。

　　特此公告。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2026年4月25日

　　证券代码：600095       证券简称：湘财股份       公告编号：临2026-022

　　湘财股份有限公司

　　关于2026年“提质增效重回报”行动方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，深入践行“以投资者为本”的理念，切实履行上市公司社会责任和义务，积极响应上海证券交易所“提质增效重回报”专项行动倡议，湘财股份有限公司（以下简称“公司”）围绕“创新驱动发展、管理提升效益”的管理理念，以提升发展质量为核心，以增强新质生产力为重点，以优化投资者回报为目标，特此制定公司2026年度“提质增效重回报”行动方案，以进一步提升公司价值创造能力，实现公司高质量发展。

　　一、 锚定主业，提升经营发展核心质效

　　公司主营业务以证券服务业为主，其经营主体为公司全资子公司湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”）。多年来，公司始终聚焦主业，持续为经济高质量发展献力。

　　湘财证券始终坚定践行金融工作的政治性、人民性，强化证券公司直接融资服务商、资本市场看门人、社会财富管理者的功能定位，坚守服务实体经济、服务资本市场的核心使命；坚持以客户为中心，以金融科技与协同创新为双轮驱动，构建以大财富管理为主体、精品特色投行与创新业务为支撑的核心业务模式，落地客户聚焦、科技赋能、创新驱动、业务协同四大战略；扎实做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”，打造丰富优质的金融产品与服务体系，引导理性投资、长期投资，切实提升投资者获得感与满意度，以专业能力服务金融强国建设。

　　二、 坚持守正创新，赋能新质生产力培育

　　公司紧扣高质量发展主题，落实新“国九条”要求，顺应行业转型与科技革命趋势，聚焦服务国民经济重点领域与现代化产业体系，全力赋能新质生产力发展。

　　湘财证券将加强战略性新兴产业、传统产业转型升级等重点领域研究，深耕重点区域，优化金融供给；聚焦“专精特新”企业，对接科技创新、先进制造、绿色低碳等领域资本市场需求，强化投资、投行、研究多业务协同，构建产业与资本良性循环。同时，湘财证券将持续深化精细化管理，提升投顾、资产配置、投资管理、综合服务四大核心能力；推动人力资源、财务、合规风控、信息技术、研究所五大职能部门提质增效，以战略确定性应对市场不确定性，实现可持续高质量发展。

　　2026年，公司将继续积极推进吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金相关事宜，以实现双方在金融产品、信息科技、用户资源等领域的协同价值，提升综合金融服务能力，全面打造差异化、特色化竞争优势，从而推动湘财股份的跨越式发展。

　　三、 完善公司治理机制，夯实稳健运营基石

　　2026年，公司将紧跟监管动态，依据最新修订的《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件及自律性规则要求，开展公司治理制度的深度梳理与优化工作。公司将继续拓宽董事履职渠道，充分发挥董事会专门委员会作用，深入研究公司战略规划、重大投资决策等事项，为董事会科学决策提供专业意见；公司还将继续为独立董事履职提供支持，充分保障其知情权等法定权利，保证独立董事积极发挥决策、监督、咨询的作用，全面提高公司治理效能。此外，公司将进一步建立健全内部控制制度。针对关键业务环节和高风险领域，制定严格的控制措施和审批流程，确保公司决策程序合法合规，业务操作规范有序，持续优化内部控制体系，为公司稳健发展提供坚实保障。

　　四、 压实“关键少数”责任，打造高素质管理队伍

　　公司严格落实控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员等“关键少数”的履职意识和责任担当，增强“关键少数”与公司、中小股东的风险共担及利益共享约束，推动规范运作理念深入落实。2026年，公司将持续完善经营业绩考核与薪酬管理体系，将董事、高级管理人员薪酬水平与岗位职责、承担风险及经营业绩紧密挂钩，强化考核结果刚性运用，建立绩效薪酬追索等内部追责机制。另外，公司将通过常态化组织董事、高级管理人员参加监管政策解读、专题培训、案例分享等方式，及时传导监管新规与合规要求，督促“关键少数”严守履职红线，强化责任担当，切实维护公司及全体股东合法权益，不断提升公司发展质量，增厚投资者长期回报。

　　五、 加强信息披露，保护投资者权益

　　公司严格遵循法律法规和监管要求，不断完善信息披露相关制度，依法履行信息披露义务。2026年，公司将继续合规履行信息披露义务，形成常态化工作机制，通过定期报告、临时公告真实、准确、完整地传递公司经营发展情况、财务状况等重大信息，确保投资者能够及时、公平地获取公司信息，保护投资者合法权益，提升投资者对公司投资价值的认同感。同时，公司将加强自愿性信息披露，积极回应投资者关切；建立健全并严格执行内幕信息知情人登记管理及保密制度，做好内幕信息保密工作，积极维护广大投资者的合法权益。

　　六、 加强投资者沟通，开拓多元化沟通渠道

　　2026年，公司将继续加强投资者交流，依托股东会、业绩说明会、热线电话、IR邮箱、“上证e互动”平台、来访调研、投资策略会等渠道，与投资者进行深入交流，保持与投资者良性互动。公司还将通过定期或不定期举办线上线下投资者交流会、发布详实的季度、半年度、年度报告等多种方式，让投资者及时、全面地了解公司的运营状况和发展战略，积极回应市场关切问题。另外，公司将及时把各类投资者的关注和合理建议融入到公司的经营管理中，切实增强投资者的参与感。

　　七、 牢固树立回报意识，与股东共享公司发展硕果

　　公司始终秉持“资本回报与可持续发展并重”的经营理念，在严格遵循法律法规、监管要求及《湘财股份有限公司章程》等内部制度的基础上，建立起科学化、规范化、透明化的利润分配决策机制，以确保股东获得稳定回报。在保证公司运营和发展正常，以及资本充足率、流动性指标持续满足监管要求的前提下，公司近三个会计年度累计现金分红金额为99,967,502.01元，占近三个会计年度年均净利润的43.29%，积极回馈股东。未来公司将继续秉持高质量、可持续发展理念，进一步完善投资者回报机制。

　　八、 其他说明

　　本方案所涉及的公司规划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意相关风险。

　　特此公告。

　　湘财股份有限公司董事会

　　2026年4月25日

　　证券代码：600095                                                  证券简称：湘财股份

　　湘财股份有限公司

　　2026年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元 币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：公司回购专用证券账户持股数量11,280,714股，持有比例0.39%，未在前十大股东列示。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　公司于2025年3月28日召开第十届董事会第十三次会议、第十届监事会第六次会议，审议通过了《关于＜湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易预案＞及其摘要的议案》等相关议案，公司拟通过向大智慧股份有限公司（以下简称“大智慧”）全体换股股东发行A股股票的方式换股吸收合并大智慧并发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。具体内容详见公司于2025年3月29日刊登在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站的相关公告。

　　2025年4月28日、5月28日、6月28日、7月26日、8月23日、9月23日，公司分别发布了《湘财股份关于重大资产重组的进展公告》（公告编号：临2025-034、临2025-038、临2025-041、临2025-046、临2025-049、临2025-061）。

　　2025年9月25日，公司召开第十届董事会第十六次会议，审议通过了《关于湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于＜湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）＞及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案并提交股东会审议。具体内容详见公司于2025年9月26日刊登在上交所网站的相关公告。

　　2025年10月13日，公司召开2025年第二次临时股东会，审议通过了《关于湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于＜湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）＞及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案。具体内容详见公司于2025年10月14日刊登在上交所网站的相关公告。

　　2025年10月23日，公司收到上交所出具的《关于受理湘财股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金申请的通知》（上证上审（并购重组）〔2025〕83号）。上交所对申请文件决定予以受理并依法进行审核。具体内容详见公司于2025年10月25日在上交所网站披露的《湘财股份关于重大资产重组事项相关申请获得受理的公告》（公告编号：临2025-075）。

　　2025年11月5日，公司收到上交所下发的《关于湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易申请的审核问询函》（上证上审（并购重组）〔2025〕89号）。

　　2026年3月14日，公司收到上交所对公司本次交易中止审核的通知，因公司本次交易提交的申请文件中的估值数据已过有效期，需要更新后补充提交。本次交易重组报告书经审计财务数据也将过有效期。截至本报告披露日，公司与相关中介机构正在积极推进估值数据、财务数据及申请文件更新等工作，待相关工作完成后，公司将尽快向上交所报送更新后的申请材料，并及时申请恢复审核。具体内容详见公司于2026年3月16日在上交所网站披露的《湘财股份关于需更新申报文件财务数据收到上海证券交易所中止审核通知的公告》(公告编号：临2026-006)。

　　本次交易尚需通过上交所审核通过，并取得中国证监会同意注册的批复后方可正式实施，最终能否通过审核、取得注册，以及最终通过审核、取得注册的时间仍存在不确定性。公司于2025年10月25日披露的《湘财股份有限公司换股吸收合并上海大智慧股份有限公司并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（申报稿）》中详细披露了本次交易可能存在的风险因素等，敬请广大投资者阅读有关内容，关注后续公告并注意投资风险。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：湘财股份有限公司

　　单位：元   币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：史建明        主管会计工作负责人：程海东          会计机构负责人：李萌

　　合并利润表

　　2026年1—3月

　　编制单位：湘财股份有限公司

　　单位：元   币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：史建明           主管会计工作负责人：程海东         会计机构负责人：李萌

　　合并现金流量表

　　2026年1—3月

　　编制单位：湘财股份有限公司

　　单位：元   币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：史建明        主管会计工作负责人：程海东          会计机构负责人：李萌

　　(三) 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　湘财股份有限公司董事会

　　2026年4月24日