炬芯科技股份有限公司 2026年第一季度报告

　　证券代码：688049                                         证券简称：炬芯科技

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：公司因实施2024年年度权益分配，总股本由146,136,404股增加至175,167,650股。上表中的基本每股收益、稀释每股收益，根据调整后的股本进行列示。

　　1、报告期内，公司实现营业收入23,751.92万元，同比增长23.74%；受上游原材料成本上升等多重因素影响，毛利率下降至49.47%，较2025年全年小幅下降约1.71个百分点；实现归属于上市公司股东的净利润4,870.05万元，同比增长17.49%。上述增长主要系公司长期积累的技术与资源优势实现突破，在AI技术的强力赋能下推动整体价值加速提升，经营业绩稳步增长所致。其中，端侧AI处理器芯片在头部音频品牌的渗透率持续提升，销售收入高速增长；低延迟高音质无线音频产品和高端音箱在头部品牌客户的合作深度持续提升，销售额较高幅度增长。值得注意的是，公司搭载存内计算技术的芯片在高端音箱、Party音箱、无线领夹麦克风和无线电竞耳机等多个品类的多个头部品牌项目快速量产起量，技术商业化落地成效显著。报告期内，AI赋能产品营收占比超过25%，带来公司营收和利润双双高质量增长。

　　2、报告期内，经营活动产生的现金流量净额-1,578.62万元，同比下降145.27%，主要系为应对销售增长的需求及部分关键原材料价格预期上行和产能风险，公司采取积极备货策略使得支付的货款增加；同时，研发投入增长使得支付的研发人员薪酬增加所致。

　　3、报告期内，公司研发投入6,026.68万元，同比增长18.14%。主要系报告期内，公司从芯片硬件算力、无线连接技术、音频算法升级和开发生态多维度持续加码研发所致。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：炬芯科技股份有限公司

　　单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

　　公司负责人：周正宇          主管会计工作负责人：张燕       会计机构负责人：张燕

　　合并利润表

　　2026年1—3月

　　编制单位：炬芯科技股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。

　　公司负责人：周正宇       主管会计工作负责人：张燕       会计机构负责人：张燕

　　合并现金流量表

　　2026年1—3月

　　编制单位：炬芯科技股份有限公司

　　单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

　　公司负责人：周正宇       主管会计工作负责人：张燕     会计机构负责人：张燕

　　2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2026年4月27日

　　证券代码：688049       证券简称：炬芯科技       公告编号：2026-018

　　炬芯科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：23.5425万股

　　● 归属股票来源：炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“炬芯科技”或“公司”）于2026年4月27日召开的第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》，根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的规定和2024年第二次临时股东大会的授权，公司本激励计划预留部分第一个归属期的归属条件已成就。现将有关事项公告如下：

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行程序

　　1、 本次股权激励计划主要内容

　　（1） 股权激励方式：第二类限制性股票。

　　（2） 授予数量：预留授予40.00万股。

　　（3） 授予价格：预留授予20.50元/股。

　　（4） 激励人数：预留授予32人。

　　（5） 有效期：本激励计划有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。

　　（6） 归属安排：

　　本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限和归属安排如下表所示：

　　激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、配股而增加的权益同时受归属条件约束，且归属前不得转让、质押、抵押、担保或偿还债务等。届时，若相应部分的限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益亦不得归属。

　　各归属期内，满足归属条件的限制性股票，可由公司办理归属登记；未满足归属条件的限制性股票或激励对象未申请归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

　　（7） 归属条件：

　　各归属期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：

　　1）公司未发生如下任一情形：

　　①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　④法律法规规定不得实行股权激励的；

　　⑤中国证监会认定的其他情形。

　　2）激励对象未发生如下任一情形：

　　①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　⑥中国证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第1）条规定情形之一的，本激励计划终止实施，所有激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

　　3）激励对象归属权益的任职期限要求：

　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

　　4）公司层面业绩考核

　　预留授予的限制性股票归属对应的考核年度为2025年—2026年两个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。以公司2021年至2023年三年营业收入均值为基数，对各考核年度营业收入定比基数的增长率（A）进行考核，根据考核结果确定公司层面归属比例。

　　预留授予的限制性股票各年度业绩考核要求如下表所示：

　　注：“营业收入”口径以会计师事务所经审计的合并报表为准。

　　5）个人层面绩效考核

　　个人层面绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依据激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。个人绩效考核结果与个人层面归属比例（Y）对照关系如下表所示：

　　6）考核结果的运用

　　激励对象对应考核当年实际可归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例（X）×个人层面归属比例（Y）。

　　激励对象因考核原因当年不能归属或不能完全归属的限制性股票作废失效，不得递延至以后年度。

　　2、 本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1）2024年6月21日，公司召开了第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2024年6月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　2）2024年6月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-032），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘立生先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3）2024年6月21日至2024年7月1日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024年7月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-036）。

　　4）2024年7月8日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。

　　5）2024年7月8日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6）2025年4月8日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司监事会对上述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　7）2025年6月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，公司监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　8）2025年7月22日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果公告》（公告编号：2025-046）。

　　9）2025年8月12日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的公告》（公告编号：2025-053）。

　　10）2025年9月2日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属结果公告》（公告编号：2025-062）。

　　11）2026年4月27日，公司第二届董事会第三十次会议审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格并作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，公司薪酬与考核委员会对本激励计划预留授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）限制性股票授予情况

　　（三）限制性股票各期归属情况

　　截至2025年12月31日，本激励计划授予的限制性股票已归属的限制性股票数量为101.8859万股，具体情况如下：

　　截至本公告披露日，公司本激励计划预留授予部分的限制性股票均尚未归属。

　　二、限制性股票归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，预留授予的限制性股票已进入第一个归属期。

　　本激励计划预留授予日为2025年4月8日，因此，本激励计划预留授予第一个归属期为2026年4月8日-2027年4月7日，预留授予部分已进入第一个归属期。

　　2、符合归属条件的说明

　　根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，按照本激励计划和《考核管理办法》的相关规定，本激励计划预留授予的第一个归属期的归属条件已成就，现就归属条件成就情况说明如下：

　　综上所述，公司2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期共32名激励对象可归属235,425股限制性股票。

　　公司将统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日，归属日需为交易日。

　　3、部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法

　　公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理。

　　三、本次归属的具体情况

　　1、 预留授予日：2025年4月8日。

　　2、 归属数量(调整后)：23.5425万股

　　3、 归属人数：32人。

　　4、 授予价格(调整后)：16.81元/股。

　　5、 股份来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　6、 激励对象及归属情况：

　　注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　四、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实情况

　　董事会薪酬与考核委员会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《管理办法》等法律法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授的预留部分限制性股票的第一个归属期的归属条件已成就。

　　综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司为本次符合归属条件的32名激励对象办理归属，对应可归属的限制性股票数量为23.5425万股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情形。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将根据有关规定，统一为符合资格的激励对象办理限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　参与本激励计划的预留授予激励对象不包括公司董事、高级管理人员。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　公司根据《会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票公允价值进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京市竞天公诚律师事务所上海分所认为,截至本法律意见书出具之日:

　　1．公司已就本次调整、本次作废及本次归属取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定；

　　2．本次调整、本次作废事项符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定；

　　3．公司本次激励计划预留授予部分的限制性股票已进入第一个归属期，本次归属的限制性股票对应的归属条件已经成就，符合《管理办法》《上市规则》《公司章程》和《激励计划》的相关规定；

　　4．公司尚需就本次调整、本次作废及本次归属依法履行相应的信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　（一） 《董事会薪酬与考核委员会关于2024年限制性股票激励计划预留部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单的核查意见》；

　　（二） 《北京市竞天公诚律师事务所上海分所关于炬芯科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整授予价格、作废部分已授予但尚未归属的限制性股票及预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项的法律意见书》。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2026年4月29日

　　证券代码：688049       证券简称：炬芯科技        公告编号：2026-015

　　炬芯科技股份有限公司

　　关于修订《公司章程》

　　及修订部分治理制度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月27日召开了第二届董事会第三十次会议，审议通过了《关于修订＜公司章程＞及修订部分治理制度的议案》。现将具体情况公告如下：

　　一、《公司章程》修订情况

　　公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定，并结合公司实际情况，对《公司章程》部分条款进行修订，具体如下：

　　除上述条款修改外，章程其他条款不变。同时，公司董事会提请股东会授权董事长或其授权人士在相关议案经股东会审议批准后及时办理工商登记、章程备案等事项，以上内容最终以市场监督管理局核准内容为准，本次修订的《公司章程》尚需提交公司股东会审议。修订后的《公司章程》全文同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)。

　　二、修订部分公司治理制度的相关情况

　　为进一步完善公司治理结构，更好地促进公司规范运作，结合公司的实际情况，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的规定，并结合公司实际情况和《公司章程》修订情况，公司修订了部分公司治理制度，具体情况如下：

　　上述制度已经公司第二届董事会第三十次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议，修订后的《炬芯科技股份有限公司股东会议事规则》《炬芯科技股份有限公司董事会议事规则》同日披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)，敬请投资者注意查阅。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2026年4月29日