首创证券股份有限公司 2026年第一季度报告

　　证券代码：601136                                                 证券简称：首创证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人张涛、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）黄毅保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　单位：元    币种：人民币

　　注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　（二） 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元    币种：人民币

　　注：报告期内，母公司净资本等各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　（三） 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元    币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的持有人类别。

　　2.上表持股数量来源于公司自中国证券登记结算有限责任公司上海分公司取得的在册股东情况。

　　3.上表前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券情况为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。

　　4.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　（一） 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　（二） 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元    币种:人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛           主管会计工作负责人：唐洪广          会计机构负责人：黄毅

　　合并利润表

　　2026年1—3月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元    币种:人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛         主管会计工作负责人：唐洪广             会计机构负责人：黄毅

　　合并现金流量表

　　2026年1—3月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元    币种：人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛           主管会计工作负责人：唐洪广         会计机构负责人：黄毅

　　母公司资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位:元    币种:人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛           主管会计工作负责人：唐洪广            会计机构负责人：黄毅

　　母公司利润表

　　2026年1—3月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元    币种：人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛        主管会计工作负责人：唐洪广             会计机构负责人：黄毅

　　母公司现金流量表

　　2026年1—3月

　　编制单位：首创证券股份有限公司

　　单位：元    币种：人民币    审计类型：未经审计

　　公司负责人：张涛         主管会计工作负责人：唐洪广           会计机构负责人：黄毅

　　（三） 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事   会

　　2026年4月28日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券         公告编号：2026-020

　　首创证券股份有限公司

　　关于董事辞职和补选董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 董事离任情况

　　（一） 提前离任的基本情况

　　近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司非独立董事程家林先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，程家林先生申请辞去公司第二届董事会董事职务，辞去上述职务后，仍继续担任公司党委委员、副总经理职务。程家林先生确认与公司及公司董事会无任何意见分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。程家林先生亦确认其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。

　　（二） 离任对公司的影响

　　根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《公司章程》等相关规定，程家林先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，自辞职报告送达公司董事会之日起生效。

　　截至本公告披露日，程家林先生未持有公司股份，亦不存在未履行完毕的公开承诺，已按照公司相关制度做好工作交接。

　　公司及公司董事会对程家林先生在董事任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！

　　二、 补选董事情况

　　根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过，公司于2026年4月28日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于推选张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》，同意推选张小娟女士（简历详见附件）为公司第二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止（详见公司与本公告同日披露的《首创证券股份有限公司第二届董事会第二十四次会议决议公告》）。本事项尚需提交公司股东会审议。

　　特此公告。

　　附件：公司第二届董事会非独立董事候选人张小娟简历

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2026年4月29日

　　附件：

　　首创证券股份有限公司

　　第二届董事会非独立董事候选人张小娟简历

　　张小娟女士，1984年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。张小娟女士曾任北京市基层法院审判员，北京首创股份有限公司法律部总经理，北京首创生态环保集团股份有限公司法律合规中心总经理，北京首都创业集团有限公司法律合规部副总经理等职务。现任北京首都创业集团有限公司副总法律顾问、法律合规部总经理。

　　截至本公告披露日，张小娟女士未持有公司股份。除上述简历披露外，张小娟女士与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2026-021

　　首创证券股份有限公司

　　关于高级管理人员任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2026年4月28日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过《关于聘任倪学曦先生为公司副总经理（职业经理人）的议案》，同意聘任倪学曦先生（简历详见附件）为公司副总经理（职业经理人）。

　　根据相关法律法规及《首创证券股份有限公司章程》有关规定，倪学曦先生自董事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期自公司董事会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。倪学曦先生的任职经董事会审议批准后，须报中国证监会北京监管局备案。

　　特此公告。

　　附件：公司高级管理人员倪学曦简历

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2026年4月29日

　　附件：

　　首创证券股份有限公司高级管理人员倪学曦简历

　　倪学曦先生，1986年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，2026年4月起担任本公司副总经理。倪学曦先生曾任首创证券有限责任公司固定收益事业部自营投资部总经理、交易部总经理，固定收益事业部副总裁、常务副总裁，公司固定收益事业部常务副总裁等职务。现任本公司副总经理、固定收益事业部总裁。

　　截至本公告披露日，倪学曦先生未持有公司股份。除上述简历披露外，倪学曦先生与公司其他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《公司章程》等相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　证券代码：601136                                      证券简称：首创证券

　　首创证券股份有限公司

　　2025年度环境、社会和公司治理报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1、本摘要来自于环境、社会和公司治理报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读环境、社会和公司治理报告全文。

　　2、本环境、社会和公司治理报告经公司董事会审议通过。

　　第二节 报告基本情况

　　1、基本信息

　　2、可持续发展治理体系

　　（1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是，该治理机构名称为公司董事会下设的战略委员会    □否

　　（2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为ESG工作领导小组定期向公司董事会和战略委员会汇报  □否

　　（3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核情况等：√是 ，相关制度或措施为公司ESG治理体系建设以公司董事会为最高管理机构，董事会下设的战略委员会主要负责制定与ESG相关的战略与规划；公司经营管理层在董事会领导下，负责相关事项的组织与执行，推进落实ESG实践工作；董事会下设的审计委员会作为监督机构，负责监督ESG治理体系建设的执行与落实；相关部门、分支机构及子公司负责ESG议题的具体落实。   □否

　　3、利益相关方沟通

　　公司是否通过访谈、座谈、问卷调查等方式开展利益相关方沟通并披露：√是 □否

　　4、双重重要性评估结果

　　注：

　　1、 “经济绩效”议题为具体财务指标，重要性的判断不会影响指标披露程度，公司未将该议题进行影响性评估，已在报告中进行重要经济指标披露。

　　2、 经评估，“环境合规管理”“能源利用”“水资源利用”“循环经济”“供应链安全”“利益相关方沟通”“反不正当竞争”议题对公司不具有财务重要性或影响重要性，但为相关议题，公司已结合实际情况在报告中对议题的相关治理与实践进行披露。

　　3、 “尽职调查”议题相关内容在各个议题中均有涉及，故未作为实质性议题单独识别。

　　4、 “污染物排放”“废弃物处理”“生态系统和生物多样性保护”“科技伦理”“平等对待中小企业”议题为非实质性议题，公司已按照《14号指引》第七条规定，在报告中进行解释说明。

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2026-019

　　首创证券股份有限公司

　　第二届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第二十四次会议于2026年4月17日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2026年4月28日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事5名，以视频方式出席的董事6名。

　　本次会议由公司董事长张涛主持，公司高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议＜首创证券股份有限公司2026年第一季度报告＞的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2026年第一季度报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议＜首创证券股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告＞的议案》

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司2025年度环境、社会和公司治理（ESG）报告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会战略委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于审议＜首创证券股份有限公司2025年度反洗钱和反恐怖融资审计报告＞的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于推选张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　同意推选张小娟女士为公司第二届董事会非独立董事候选人，在公司董事会中的角色和职能为非执行董事（自公司本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效），任期自公司股东会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于董事辞职和补选董事的公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于聘任倪学曦先生为公司副总经理（职业经理人）的议案》

　　同意聘任倪学曦先生为公司副总经理（职业经理人），任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限公司关于高级管理人员任职的公告》。

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于确定公司董事角色的议案》

　　同意本次发行上市后，公司各董事角色及职能划分如下：

　　执行董事：张涛、刘惠斌、蒋青峰、根据职工民主选举程序选举出的职工代表董事；

　　非执行董事：张小娟、秦怡、李洋、田野；

　　独立非执行董事：叶林、王锡锌、张健华、荣健、杨海滨。

　　上述董事角色及职能自公司本次发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案》

　　1.同意公司债务融资的框架和原则，在年度融资计划范围内和债券融资单笔申报规模不超过30亿元（含30亿元）的前提下（具体融资品种的融资规模视市场情况及公司资金需求自行调剂，并应符合相关具体监管规定），同意由股东会授权董事会，并由董事会转授权经营管理层，在符合监管机构有关证券公司债务融资管理相关规定的条件下，根据市场条件和公司经营需要，从维护公司和股东利益最大化的原则出发，全权办理债务融资全部事项（但依据相关法律法规必须另行提请董事会、股东会审批的事项除外）。包括但不限于：

　　（1）根据公司经营、资本支出需要及市场条件，决定公司是否进行债务融资及每次债务融资的具体品种、规模、起息日、到期日、期限、价格、条款、条件、评级安排、配售安排等与发行条款有关的全部事宜；

　　（2）根据公司具体需要决定债务融资募集资金的具体用途及临时补流安排；

　　（3）根据债务融资的实际需要，聘任各中介机构，签署、执行、修改、完成与公司债务融资相关的所有必要的文件、合同、协议、合约等；

　　（4）办理债务融资的申请、备案、发行、转让、登记、托管、结算、上市、付息、兑付（含付息兑付相关资金支出）及进行相关的年度或临时信息披露等具体事宜；

　　（5）办理债务融资的其它相关事项。

　　2.同意上述授权的有效期自首创证券2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。

　　3.同意将《关于审议公司实施债务融资及相关授权的议案》提交公司股东会审议。

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（八）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2025年度董事考核结果的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　表决情况：关联董事分别回避了本议案中对董事个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（九）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2025年度高级管理人员内部评价结果的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　（十）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司2025年度合规负责人考核报告的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（十一）审议通过《关于审议首创证券股份有限公司高级管理人员任期考核评价结果的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会薪酬与提名委员会预审通过。

　　表决情况：关联董事回避了本议案中对同时担任董事和高级管理人员个人进行评价的表决，非关联董事进行了表决，无反对票或弃权票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2026年4月29日