昆吾九鼎投资控股股份有限公司 第十届董事会第十三次会议决议公告

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资           编号：2026-018

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、会议召开情况

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）第十届董事会第十三次会议通知于2026年4月13日以电子邮件的方式发出，会议于2026年4月28日在公司以现场结合通讯表决的方式召开。本次董事会会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议由公司董事长王亮先生主持，公司高级管理人员列席了本次会议。本次董事会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法有效。

　　二、会议审议情况

　　经与会董事认真审议，以现场结合通讯表决的方式审议通过了如下议案：

　　（一）《公司2025年年度报告全文及摘要》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年年度报告摘要》《2025年年度报告》。

　　（二）《公司2025年度董事会工作报告》

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　（三）《公司2025年度总经理工作报告》

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（四）《公司2025年度财务决算报告》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　（五）《公司2025年度利润分配预案》

　　本项议案已经董事会独立董事2026年第一次专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于2025年度拟不进行利润分配的公告》。

　　（六）《公司2025年度内部控制评价报告》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度内部控制评价报告》。

　　（七）《公司2025年度内部控制审计报告》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度内部控制审计报告》。

　　（八）《公司2025年度社会责任报告》

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度社会责任报告》。

　　（九）《关于董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》

　　根据《公司法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》的有关规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，现拟定了《关于董事2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》。具体内容如下：

　　一、 独立董事

　　1、 独立董事2025年度薪酬

　　独立董事2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

　　2、 独立董事2026年度薪酬方案

　　独立董事采取津贴制，2026年度津贴标准为人民币10万元，按月平均发放。上述人员薪酬均为税前收入，个人所得税根据税法规定由公司统一代扣代缴。

　　二、 非独立董事

　　1、非独立董事2025年度薪酬

　　非独立董事2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

　　2、非独立董事2026年度薪酬方案

　　公司非独立董事在公司担任高级管理人员或其他管理职务的，薪酬标准按照其在公司所从事的具体岗位和担任的职务依据《董事和高级管理人员薪酬管理制度》执行，不另领取董事薪酬和津贴；未在公司担任职务的非独立董事，不在公司领取薪酬。

　　本议案已提交董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议，全体委员回避表决，直接提交董事会审议。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交公司2025年度股东大会审议。

　　（十）《关于高级管理人员2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》

　　根据《公司法》等法律、法规以及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会实施细则》《高级管理人员薪酬管理办法》的有关规定，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，拟定了《关于高级管理人员2025年度薪酬确认及2026年度薪酬方案的议案》。

　　高级管理人员2025年度薪酬详见公司《2025年年度报告》第四节四、董事和高级管理人员的情况。

　　2026年度公司高级管理人员薪酬将依据《董事和高级管理人员薪酬管理制度》执行。结合公司经营情况、行业薪酬水平，根据公司年度经营业绩和高级管理人员分管工作的工作目标完成情况，进行综合考核，并根据考核结果确定高级管理人员的薪酬分配方案。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：7票赞成，1票回避，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　（十一）《关于2026年度独立董事独立性情况的专项意见的议案》

　　关联董事徐爽、张宝林、鲜文铎回避表决。

　　此项议案表决情况为：5票赞成，3票回避，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《董事会关于2025年度独立董事独立性情况的专项意见》。

　　（十二）《关于2025年度会计师事务所履职情况评估及董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的议案》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《2025年度对会计师事务所履职情况评估报告》和《2025年度审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》。

　　（十三）《关于续聘2026年度财务审计机构及内控审计机构的议案》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于续聘会计师事务所的公告》。

　　（十四）《关于计提资产减值准备的议案》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于计提资产减值准备的公告》。

　　（十五）《关于制定、修订部分公司治理制度的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《公司章程》等相关法律法规，公司修订了《对外担保管理制度》，已经独立董事2026年第一次专门会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规，公司制定了《董事和高级管理人员薪酬管理制度》，已经董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议通过，并同意提交董事会审议

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年年度股东大会审议。

　　（十六）《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》

　　本项议案已经董事会审计委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》《关于前期会计差错更正后的财务报表及相关附注》。

　　（十七）《关于补选公司非独立董事并调整董事会专门委员会组成的议案》

　　本项议案已经董事会提名委员会2026年第二次会议审议通过，并同意提交董事会审议。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于补选第十届董事会非独立董事并调整董事会专门委员会组成的公告》。

　　（十八）《关于公司2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》

　　公司为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》的相关要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，推动公司高质量可持续发展与投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者合法权益，结合公司发展实际，制订了2026年度“提质增效重回报”行动方案。

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《公司2026年度“提质增效重回报”行动方案》。

　　（十九）《关于召开2025年年度股东大会的议案》

　　此项议案表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权，通过本议案。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体披露的《关于召开2025年年度股东会的通知》

　　三、备查文件

　　1、公司第十届董事会第十三次会议决议

　　2、公司第十届董事会审计委员会2026年第二次会议决议

　　3、公司第十届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议决议

　　4、公司第十届董事会提名委员会2026年第二次会议决议

　　5、公司第十届董事会独立董事2026年第一次专门会议决议

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2026年4月29日

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资      公告编号：2026-020

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于召开2025年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 会议召开时间：2026年05月13日上午 10:00-11:00

　　● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　● 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　● 投资者可于2026年05月9日至05月12日16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱600053@jdcapital.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年4月29日发布公司2025年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度经营成果、财务状况，公司计划于2026年05月13日上午10:00-11:00举行2025年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2026年05月13日 上午 10:00-11:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：王亮

　　总经理：王欣

　　董事会秘书兼财务总监：刘群超

　　独立董事：徐爽、张宝林、鲜文铎

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年05月13日 上午 10:00-11:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年05月9日至05月12日16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱600053@jdcapital.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人： 黄亚伟

　　电话：0791-88666003

　　邮箱： 600053@jdcapital.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　2026年4月29日

　　公司代码：600053                                                  公司简称：九鼎投资

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　2025年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2、 本公司董事会及董事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3、 公司全体董事出席董事会会议。

　　4、 北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　截至报告期末，母公司存在未弥补亏损的相关情况及其对公司分红等事项的影响

　　√适用     □不适用

　　截至报告期末，公司母公司不存在未弥补亏损，但本报告期公司亏损。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定，公司目前不满足实施现金分红的前提条件。因此，公司董事会拟定的2025年度利润分配预案为：不进行利润分配，不送红股，也不进行资本公积金转增股本，未分配利润结转入下年度。

　　第二节 公司基本情况

　　1、 公司简介

　　2、 报告期公司主要业务简介

　　1、私募股权投资行业

　　在募资端，募资市场回暖。清科研究中心数据显示，大额基金规模集中度显著下降，2025年共29只基金新募集规模在50亿元及以上，较2024年减少8只，同比下降21.6%；大额基金募集金额为1,946.16亿元人民币，同比下滑36.3%，占比11.8%，较去年同期下滑9.3%；同时，规模在10-50亿元的基金募集数量及金额有明显增长，同比分别提高34.7%和29.6%，政府投资基金、地方国资平台、险资、AIC等出资人表现活跃。从新募人民币基金的LP国资属性分布来看，国资背景LP仍是我国募资市场的重要支撑。据统计，2025年国有控股和国有参股LP的合计披露出资金额占比达85.5%，相比2024年进一步提升1.0%。

　　在投资端，整体活跃度有较大幅度的回升。清科数据显示，投资金额不足1亿元的小额案例居多，案例数量和金额占比分别为68.7%、15.4%；VC/PE投资规模在10亿元及以上的大额案例（按企业）共有143起，投资总金额达3,765.14亿元人民币，占比达到40.5%；集成电路、新能源、AI、智能汽车、创新药、航空航天等多个细分领域投融资保持活跃。据统计，本年度投资金额TOP100的案例中，近75%的案例集中在半导体、汽车、机械制造、IT、清洁技术、生物技术/医疗健康行业。从参投方的资金属性来看，国资仍是市场的主要参与者。

　　在退出端，被投企业IPO及并购案例数同比明显增加。根据清科数据，2025年PE市场共发生2,603笔退出案例，同比上升52.6%，其中，被投企业IPO案例数1,071笔，同比上升44.3%。存量基金退出需求迫切，共计3.14万只基金进入退出期和延长期，超出处于投资期基金数量；共计12.51万亿规模的基金进入退出期和延长期，其中4.83万亿规模的基金进入延长期，7.67万亿规模的基金进入退出期。

　　2、房地产行业

　　政策方面，2025年是房地产行业构建新发展模式、推动市场止跌回稳的关键一年。政策以“控增量、去库存、优供给”为核心，从中央顶层设计到地方700余条细则协同发力。全年政策脉络清晰：一季度定调“好房子”建设与土地储备优化；二季度聚焦供需协同，下调公积金利率；三季度强化存量盘活，出台《住房租赁条例》并推动城市更新；四季度明确构建新发展模式的长远方向。政策成效显著，商品房待售面积连续10个月下降，为行业向高质量发展平稳过渡奠定了基础。

　　销售方面，房地产市场遵循“控增量、去库存、优供给”主线，呈现止跌回稳态势。商品房销售面积与金额同比降幅较2024年显著收窄，政策密集出台推动上半年市场趋稳。新开工面积连续四年低于销售面积，开工销售比降至历史低位，竣工降幅也明显收窄，行业“控增量、保交付”成效显现，库存规模持续回落，为市场企稳积蓄了动能。

　　土地方面，2025年市场成交规模持续缩减，全国土地成交建筑面积同比下降11%，但降幅连续收窄，且可售土地供应量已低于新房成交，供求关系趋于动态平衡。市场结构显著优化，高成交量城市数量减少，各能级城市成交规模分化，部分前期超跌区域迎来恢复。得益于多地集中出让的优质宅地，整体地价和溢价率实现低位回升。企业投资呈现弱复苏，拿地金额同比微增，但投资高度集中于资金雄厚的央国企，市场分化加剧。

　　资金方面，融资政策宽松，并大力推行公募REITs以盘活存量资产。然而，行业融资总量同比大幅下滑，处于历史低位。融资成本持续分化，融资资源高度集中于央国企及优质民企，多数民营房企融资依旧困难。2025年，多家房企进行了债务重组，成为风险化解焦点，但全面恢复经营仍需时日。

　　3、 建筑施工行业

　　2026 年作为 “十五五” 开局之年，中国建筑业呈总量趋稳、结构优化态势，预计总产值将达 35.8 万亿元，政策资金方面有 4.4 万亿元专项债、1.3 万亿元超长期特别国债等多渠道加持，重点投向城市更新、新质基建等领域。行业结构分化明显，房建市场收缩，城市更新 “十五五” 期间预计突破 20 万亿元市场规模，建筑央企领跑行业，2026 年前两月对外承包工程完成营业额 1575.8 亿元（同比增 19.7%），同时智能建造、绿色低碳加速推进，装配式建筑渗透率有望接近 35%，行业逐步从规模扩张转向质量效益提升。

　　（一）报告期内公司从事的主要业务

　　报告期内，公司继续从事私募股权投资管理、房地产开发与经营、建筑施工业务，从事的主营业务未发生变化。

　　（二）报告期内公司的经营模式

　　1、私募股权投资管理业务

　　作为一家PE机构，公司的商业模式不同于一般实体企业和其他类型金融企业，可总结为“募、投、管、退”四个主要阶段，即通过私募方式向基金出资人募集资金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益。公司通过向基金收取管理费及管理报酬来获取收入。

　　经过长期探索、实践和积累，公司形成了一整套有关募资、投资、管理、退出的流程，并由公司各业务部门分工协作，密切配合，完成各项工作。公司管理的基金多以合伙企业的组织形式设立，该等合伙企业的普通合伙人主要由公司的下属子公司担任。

　　2、房地产开发与经营业务

　　2025年，公司房地产业务继续聚焦“紫金城”项目的开发和销售。“紫金城”项目定位为南昌市区核心地段的中高档住宅及物业的开发及销售，主要客户定位为本地及外来中高端消费群体。“紫金城”项目销售模式为公开发售。报告期内，公司“紫金城”住宅项目一至四期除少量尾盘外已售罄并交付，住宅五期项目已于2025年5月动工。

　　3、建筑施工业务

　　公司建筑施工业务采用“自主施工+战略合作“的多元化经营模式，重点布局建筑工程、市政公用工程等施工总承包业务，以及防水防腐保温、地基基础等专业承包领域。在业务承接方面，公司优先选择国企、央企及优质民企客户，重点拓展新能源、医疗教育等专项资金保障项目，同时严格规避高信用风险项目。通过经验丰富的团队和上下游资源整合，打造“资金+管理+资质“的核心竞争力，实现业务的持续发展。

　　3、 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元   币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用      √不适用

　　4、 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用      □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5、 公司债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　1、 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期内，公司实现营业收入2.81亿元，同比减少16.65%(其中私募股权投资管理业务实现营业收入1.16亿元，同比减少27.28%，房地产业务实现营业收入0.78亿元，同比减少54.05%；建筑施工业务实现营业收入0.87亿元，同比增加1124.59%)，营业成本1.41亿元，同比增加7.95%，实现归属于上市公司股东的净利润-3.58亿元，同比减少164.14%。截至报告期末，公司资产总额27.21亿元，同比减少6.28%；归属于母公司的所有者权益为22.62亿元，同比减少13.91%。

　　2、 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　√适用      □不适用

　　根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2025年度审计报告，公司2025年度营业收入为2.81亿元，扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入为2.81亿元，公司2025年度实现的利润总额为-2.80亿元，净利润为-3.58亿元，扣除非经常性损益后的净利润为-3.24亿元。根据《上海证券交易所股票上市规则》9.3.2条（一）之规定“最近一个会计年度经审计的利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值且营业收入低于3亿元，或追溯重述后最近一个会计年度利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润孰低者为负值且营业收入低于3亿元；”，在披露2025年度报告后，公司股票将被上海证券交易所实施退市风险警示（股票简称前冠以“*ST”字样）。敬请广大投资者注意投资风险。

　　证券代码：600053           证券简称：九鼎投资            编号：2026-024

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于补选第十届董事会非独立董事

　　并调整董事会专门委员会组成的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选公司第十届董事会非独立董事的议案》《关于调整公司第十届董事会专门委员会组成的议案》，现将有关情况公告如下：

　　一、 补选非独立董事情况

　　公司于2026年4月3日收到董事赵根先生的辞职报告。因个人原因，赵根先生向公司董事会申请辞去董事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务。

　　为保障公司董事会的规范运作，根据《公司法》《公司章程》的有关规定，经公司董事会提名委员会审查通过，公司于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于补选公司非独立董事并调整董事会专门委员会组成的议案》，提名刘群超先生为公司第十届董事会非独立董事候选人（简历详见附件），任期自股东会审议通过之日起至第十届董事会届满之日止。该事项尚需提交公司股东会审议。

　　二、 调整公司第十届董事会专门委员会组成的情况

　　鉴于赵根先生辞去董事、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会委员职务，为保证董事会各专门委员会正常有序开展工作，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司于2026年4月28日召开第十届董事会第十三次会议，审议通过《关于调整公司第十届董事会专门委员会组成的议案》，同意公司董事易凌杰先生担任董事会提名委员会委员和薪酬与考核委员会委员。

　　调整后，第十届董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的组成情况如下：

　　易凌杰先生在公司董事会提名委员会和薪酬与考核委员会的任职自第十届董事会第十三次会议审议通过之日起生效，至第十届董事会任期届满之日止。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董 事 会

　　2026年4月29日

　　附件：

　　非独立董事候选人简历

　　刘群超，男，1985年生，本科学历。历任四川阳城实业有限公司财务部会计、投资部专员；天健会计师事务所四川分所高级审计员；昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理；人人行控股股份有限公司财务负责人，昆吾九鼎投资管理有限公司总经理助理；现任公司副总经理、财务总监、董事会秘书。

　　刘群超先生与公司控股股东、实际控制人、其他董事、高级管理人员不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》3.2.2条所列的不得被提名担任上市公司高级管理人员的情形；刘群超先生已取得上海证券交易所董事会秘书任职培训证明，具备《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等对董事会秘书任职资格的条件，不存在《上海证券交易所股票上市规则》第4.4.4条所列不得担任上市公司董事会秘书的任何一种情形。截至本公告披露日，刘群超先生未持有公司股票。

　　证券代码：600053        证券简称：九鼎投资        公告编号：2026-025

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　关于 2025 年度拟不进行利润分配的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　?昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司 ”）2025 年度的利润分配预案：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

　　?公司不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

　　?本次利润分配方案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议。

　　一、利润分配方案内容

　　（一）利润分配方案的具体内容

　　根据北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的审计结果，公司 2025年度合并报表中实现归属于上市公司股东的净利润-357,667,021.85元，截至2025 年12 月31 日，公司母公司报表期末未分配利润为人民币1,410,323,011.25元。

　　公司 2025 年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，同时综合考虑公司发展实际情况，为保障公司持续、稳定、健康发展，更好地维护全体股东的长远利益，经公司第十届董事会第十三次会议审议，公司 2025 年度拟不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交 2025 年年度股东会审议。

　　（二）公司不触及其他风险警示情形

　　公司不触及《股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

　　二、公司2025年度不进行利润分配的情况说明

　　公司 2025 年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，同时经综合考虑公司经营状况、战略规划及未来资金需求等情况，为有利于公司长期稳健发展，公司拟定的2025年度的利润分配预案为：不派发现金红利、不送红股、不以资本公积金转增股本。

　　本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，符合公司实际情况，有利于公司的正常生产经营和未来发展，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

　　三、公司履行的决策程序

　　公司第十届董事会独立董事专门会议审议了《公司2025年度利润分配预案》，独立董事认为：公司2025年度不进行现金分红，系基于2025年度实现的归属于上市公司股东的净利润为负，未达到《公司章程》规定的现金分红条件，并综合考虑了公司经营实际情况及未来资金需求等因素。从公司发展的长远利益出发，有利于公司的正常生产经营和未来发展，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形。本次利润分配预案符合《公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《公司章程》等有关规定，符合公司实际情况。因此，我们同意公司的《2025年度利润分配预案》，并同意将该预案提交董事会审议。

　　公司于 2026 年 4 月 28 日召开的第十届董事会第十三次会议，以8 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《公司 2025 年度利润分配预案》的议案，该议案尚需提交 2025 年年度股东会审议。

　　四、相关风险提示

　　公司 2025 年度利润分配预案综合考虑了行业发展情况、公司战略规划以及2026 年资金需求等情况，有利于公司长期稳健发展。本次利润分配预案尚需提交公司 2025 年年度股东会审议通过，敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　昆吾九鼎投资控股股份有限公司

　　董事会

　　2026 年 4 月 29 日