江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第四届董事会第六次会议决议公告

　　证券代码：688076         证券简称：ST诺泰        公告编号：2026-013

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第六次会议于2026年4月29日上午10:00在公司会议室以现场与通讯方式召开，会议通知于2026年4月17日以电子邮件方式送达全体董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，会议由董事长童梓权先生主持。会议的召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，会议合法、有效。

　　经全体与会董事审议，本次会议以投票表决方式审议通过了以下议案：

　　一、审议通过了《关于2025年度总裁工作报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度总裁工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　二、审议通过了《关于2025年度董事会工作报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度董事会工作报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案尚需提交公司股东会审议。

　　三、审议通过了《关于2025年度独立董事述职报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度独立董事述职报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：股东会将听取《2025年度独立董事述职报告》。

　　四、审议通过了《关于2025年度独立董事独立性自查情况的专项报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2025年度独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　五、审议通过了《关于2025年度董事会审计委员会履职报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度董事会审计委员会履职报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　六、审议通过了《关于2025年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会履行监督职责情况的报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2025年度会计师事务所履职情况评估报告》和《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况的报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　七、审议通过了《关于2025年度内部控制评价报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度内部控制评价报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　八、审议通过了《关于2025年年度报告及其摘要的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年年度报告》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年年度报告摘要》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案尚需提交公司股东会审议。

　　九、审议通过了《关于2026年第一季度报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2026年第一季度报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十、审议通过了《关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2026-014）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十一、审议通过了《关于2025年度财务决算报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2025年度财务决算报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十二、审议通过了《关于2026年度财务预算报告的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司2026年度财务预算报告》。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十三、审议通过了《关于2025年度利润分配方案的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于2025年度利润分配方案的公告》（公告编号：2026-015）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案尚需提交公司股东会审议。

　　十四、审议通过了《关于开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于开展以套期保值为目的的金融衍生品交易业务的公告》（公告编号：2026-016）。

　　公司编制的《关于开展金融衍生品交易业务的可行性分析报告》作为本议案附件并经过本次董事会审议。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十五、审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2026-017）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十六、审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》（公告编号：2026-018）。本议案已经董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　十七、审议《关于2026年度董事薪酬方案的议案》

　　议案内容：2026年度董事薪酬方案如下：公司董事（不含独立董事）在公司担任管理职务者，按照所担任的管理职务领取薪酬，不再额外领取董事薪酬；不在公司担任除董事外的其他职务的董事，采取固定董事津贴；独立董事2026年度津贴标准为15万元整（税后）/年；津贴经股东会审议通过后按月发放。董事因参加公司会议等实际发生的费用由公司报销；公司董事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实际任期计算并予以发放。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议，关联委员回避表决，同意将本议案提交董事会审议。

　　回避表决情况：全体董事回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案尚需提交公司股东会审议。

　　十八、审议通过了《关于2026年度高级管理人员薪酬方案的议案》

　　议案内容：2026年度高级管理人员薪酬方案为：高级管理人员采取年薪制，薪酬由基本薪酬、绩效薪酬、单项奖励、中长期激励、津贴补助等组成。其中，绩效薪酬占基本薪酬与绩效薪酬合计的比例原则上不低于50%。为强化绩效薪酬与当期业绩结果的有效联动，高级管理人员当年度绩效薪酬总额的10%，在公司年度财务报告经审计确认、披露且完成绩效评价后予以支付。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票，回避1票。

　　回避表决情况：关联董事童梓权回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案将提交股东会听取。

　　十九、审议通过了《关于修订＜董事、高级管理人员薪酬管理制度＞的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事、高级管理人员薪酬管理制度》。本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案尚需提交公司股东会审议。

　　二十、审议通过了《关于制定＜自愿信息披露管理制度＞的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司自愿信息披露管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　二十一、审议通过了《关于制定＜金融衍生品业务管理制度＞的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司金融衍生品业务管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　二十二、审议通过了《关于制定＜委托理财管理制度＞的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司委托理财管理制度》。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　二十三、审议通过了《关于“提质增效重回报”2025年度评估报告暨2026年度行动方案的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于“提质增效重回报”2025年度评估报告暨2026年度行动方案的公告》（公告编号：2026-019）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　二十四、审议通过了《关于召开2025年年度股东会通知的议案》

　　议案内容：详见《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司关于召开2025年年度股东会的通知》（公告编号：2026-020）。

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　回避表决情况：本议案不涉及关联交易，无需回避表决。

　　提交股东会表决情况：本议案无需提交公司股东会审议。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　证券代码：688076         证券简称：ST诺泰       公告编号：2026-021

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　关于召开2025年度暨2026年第一季度

　　业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：?会议召开时间：2026年5月13日(星期三)下午15:00-16:00?会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）?会议召开方式：上证路演中心网络互动?投资者可于2026年5月6日 （星期三） 至5月12日 （星期二）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@sinopep.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）已于2026年4月30日发布公司2025年年度报告及2026年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度及2026年第一季度的经营成果、财务状况，公司计划于2026年5月13日下午15:00-16:00举行2025年度暨2026年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年度及2026年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、说明会召开的时间、地点

　　（一）会议召开时间：2026年5月13日下午15:00-16:00

　　（二）会议召开地点：上证路演中心

　　（三）会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、参加人员

　　董事长兼总裁：童梓权

　　董事会秘书：周骅

　　财务总监：丁伟

　　独立董事：刘坚

　　如有特殊情况，参会人员将可能进行调整。

　　四、投资者参加方式

　　（一）投资者可在2026年5月13日下午15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2026年5月6日(星期三)至5月12日(星期二)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/questionCollection.do），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@sinopep.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：证券部

　　电话：0571-86297893

　　邮箱：ir@sinopep.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　证券代码：688076          证券简称：ST诺泰        公告编号：2026-014

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司

　　关于2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）2021年首次公开发行股票募集资金

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220号），江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公众发行人民币普通股5,329.595万股，每股面值人民币1元，每股发行价格15.57元，募集资金总额人民币829,817,941.50元，扣除承销费等发行费用（不含公开发行股票发行费用可抵扣增值税进项税额）人民币104,654,948.34元，募集资金净额为人民币725,162,993.16元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股A股验资报告》（中天运[2021]验字第90038号），验证募集资金已全部到位。

　　截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

　　募集资金基本情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2025年12月31日的现金管理余额。

　　（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号），公司本次向不特定对象发行面值总额43,400万元可转换公司债券，期限6年，发行价格为每张面值100元人民币，按面值发行，募集资金共计人民币434,000,000.00元，扣除未支付的承销费用（不含增值税）人民币4,905,660.38

　　元后，公司实际收到的募集资金为人民币429,094,339.62元，上述已到账的募

　　集资金扣除保荐费用、律师费用、审计及验资费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等其他发行费用（不含增值税）合计2,845,943.39元后，募集资金净额为人民币426,248,396.23元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》（中天运[2023]验字第90045号），验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。

　　截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金使用及结余情况如下：

　　募集资金基本情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　二、 募集资金管理情况

　　为规范募集资金的管理及使用，公司已按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金采用专项账户（以下简称“募集资金专户”）存储管理，对募集资金的存储、使用、用途变更、管理与监督等进行了明确规定，并严格履行审批及审议程序。根据制度要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于公司募集资金的存储和使用，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

　　2025年公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件的最新规定，结合公司自身实际，公司对上述制度进行了修订，并已经第四届董事会第三次会议审议通过（具体内容详见公司于2025年8月21日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-064）。

　　（一）2021年首次公开发行股份募集资金

　　1、募集资金监管协议情况

　　2021年5月14日，公司与中国民生银行股份有限公司南京分行、华夏银行股份有限公司杭州分行、招商银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公司与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

　　2023年6月28日，就新建“氟维司群生产项目”公司与华夏银行股份有限公司杭州分行、保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。除因“杭州澳赛诺医药中间体建设项目”结项、“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项、“多肽类药物研发项目”资金用完和剩余超募资金永久补充流动资金，公司已分别于2022年4月、2023年6月、2024年10月和2024年7月将对应募集资金专户注销外，其余账户未见异常。

　　截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

　　募集资金存储情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至 2025 年 12 月 31 日的现金管理余额。

　　（二）2023年度向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　1、募集资金监管协议情况

　　2023年12月21日、22日，公司与中信银行股份有限公司连云港分行、杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、招商银行股份有限公司连云港分行、宁波银行股份有限公司杭州萧山支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）；公司、公司子公司杭州诺澳生物医药科技有限公司（以下简称“诺澳”）与交通银行股份有限公司杭州建德支行及保荐机构南京证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

　　2、募集资金专户存储情况

　　截至2025年12月31日，公司严格按照《三方监管协议》《四方监管协议》的规定，存放、使用、管理募集资金，公司《三方监管协议》《四方监管协议》履行正常。

　　截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：

　　募集资金存储情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　三、 本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　详见“2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　详见“2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”（见附表2）。

　　（二）募投项目先期投入及置换情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　本报告期内，公司不存在以募集资金置换募投项目先期投入的自筹资金情况。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　本报告期内，公司不存在使用闲置资金暂时补充流动资金的资金情况。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币1亿元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-007）。在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过1亿元。2025年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2025年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-003）。

　　2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过人民币7,000万元（包含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-006）。在上述期限内，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金未超过7,000万元。2026年1月15日，公司已将上述暂时用于补充流动资金的募集资金全部提前归还至募集资金专户（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-005）。

　　闲置募集资金临时补充流动资金明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　2024年3月28日，经公司第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币8,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年3月29日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-020）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过8,000万元。

　　2025年4月22日，经公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十二次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》， 同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下， 使用最高不超过人民币4,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，资金使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用，期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额） 不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年4月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-031）。截至2025年12月31日，公司实际使用暂时置募集资金进行现金管理的最高金额未超过4,000万元。

　　募集资金现金管理审核情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　募集资金现金管理明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　2024年1月30日，经公司第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十四次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币2.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-008）。在上述期限内，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过2.5亿元。

　　2025年1月21日，经公司第三届董事会第二十四次会议、第三届监事会第二十一次会议审议，通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币6,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在上述额度及有效期内，资金可以滚动使用。期限内任一时点的交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。对上述事项，公司监事会发表了明确同意意见，保荐机构出具了无异议意见（具体内容详见公司于2025年1月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2025-007）。截至2025年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金进行现金管理的最高金额未超过6,000万元。

　　募集资金现金管理审核情况表

　　单位：万元  币种：人民币

　　募集资金现金管理明细表

　　单位：万元  币种：人民币

　　（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　公司不存在超募资金。

　　（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　公司不存在超募资金。

　　（七）节余募集资金使用情况

　　1、2021年首次公开发行股票募集资金

　　2024年1月31日，公司发布公告，首次公开发行股票募集资金投资项目“106车间多肽原料药产品技改项目”已于近日达到预定可使用状态，决定将其予以结项。本次募投项目结项后，公司将保留募投项目对应的募集资金专用账户，公司尚未投入的待支付项目尾款、保证金及预备费和铺底流动资金将继续存放于募集资金专用账户，尚未使用的募集资金余额4,614.13万元。公司将按照相关合同约定在满足付款条件时，通过募集资金专用账户支付项目尾款等款项，尚未投入的铺底流动资金将按计划在项目投产运行过程中，结合实际情况进行投入。待付款项全部结清及铺底流动资金投入后，届时公司将按照相关要求注销募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止（具体内容详见公司于2024年1月31日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2024-004）。报告期内，公司按上述公告承诺使用募集资金。

　　2、2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　报告期内，公司不存在节余募集资金。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　无。

　　四、 变更募投项目的资金使用情况

　　（一）2021年首次公开发行股票募集资金

　　本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

　　（二）2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

　　本报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

　　五、 募集资金使用及披露中存在的问题

　　报告期内，公司已披露的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整， 不存在募集资金管理违规情形。

　　六、 会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

　　中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告》（中喜专审〔2026Z00410〕号）。公司管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025年 5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了公司募集资金 2025 年度实际存放与使用情况。

　　七、 保荐人或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

　　经核查，保荐机构认为：诺泰生物2025年度募集资金的管理及使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与发行人已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　八、 公司存在两次以上融资且当年分别存在募集资金运用的，应在专项报告分别说明

　　报告期内，公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，情况详见附表1、附表2。

　　特此公告。

　　江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　附表1：

　　2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注1：项目实现中间体产能107.4万升/年。

　　注2：项目实现多肽原料药产能1吨/年。

　　注3：报告期内，注射用醋酸西曲瑞克、醋酸阿托西班注射液已取得药品注册证书，司美格鲁肽注射液已取得境内生产药品注册上市许可受理通知书。

　　注4：2023年5月22日，经第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议，通过了《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于新建项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”结项，并将部分节余募集资金4,000万元用于新建“氟维司群生产项目”，其余部分用于永久补充流动资金。公司监事会、独立董事和保荐机构对上述事项发表了明确同意意见（具体内容详见公司于 2023年5月23日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2023-033）。上述议案审议通过后，“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户节余募集资金中4,000万元已转入“氟维司群生产项目”专户，其余2,698.74万元已转入公司普通账户。“多肽类药物及高端制剂研发中心项目”所属的募集资金专户已注销。

　　注5：项目已于2025年8月竣工，11月完成竣工验收，已达预定可使用状态。

　　附表2：

　　2023年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　单位：万元  币种：人民币

　　注：2026年1月15日，第四届董事会第五次会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司将 “寡核苷酸单体产业化生产项目”达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月（具体内容详见公司于2026年1月17日刊载于上海证券交易所网站的公告，公告编号：2026-001）。

　　附表3：

　　2023年向不特定对象发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

　　单位：万元  币种：人民币