中银国际证券股份有限公司 第二届董事会第四十六次会议决议公告

　　证券代码：601696                 证券简称：中银证券         公告编号：2026-007

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十六次会议于2026年4月29日以视频会议、通讯表决方式召开，会议通知于2026年4月17日以电子邮件方式发出。本次会议应参与表决董事12名，实际参与表决董事12名。会议由董事长周权先生主持，公司相关高级管理人员等列席会议。本次董事会会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《中银国际证券股份有限公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于公司董事会2025年度工作报告的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案需提交股东会审议。

　　二、审议通过《关于2025年度独立董事述职报告的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年度独立董事述职报告》。

　　本议案需提交股东会审议。

　　三、审议通过《关于公司＜2025年年度报告＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年年度报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　四、 审议通过《关于提请审议＜中银国际证券股份有限公司2025年经营管理情况报告＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会战略与发展委员会事前审议通过。

　　五、审议通过《中银证券2025年度财务决算报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　六、审议通过《中银证券2025年度利润分配方案的报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　经董事会决议，公司2025年年度利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.173元（含税）。截至 2025 年 12月31日，公司总股本27.78亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币48,059,400.00元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）总额人民币104,730,600.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.02%。

　　我国证券行业实行以净资本为核心的动态监管模式。资本实力是证券公司竞争力的重要体现，也是衡量证券公司抵御风险能力的重要依据。

　　近年来，证券公司证券投资业务、资本中介业务等资本型业务对行业收入贡献度上升。根据中国证券业协会的统计，2025年我国证券业实现营业收入5,411.71亿元，证券投资收益（含公允价值变动）1,853.24亿元，占营业收入的比例达34%，为行业收入核心增长驱动项。

　　从公司收入结构来看，轻资产业务收入仍是公司主要收入来源。2025年，公司证券投资收益（含公允价值变动）等重资产业务收入占营业收入的比例约9%，较行业平均水平仍存在一定距离。

　　2025年公司经营稳健，整体盈利能力保持较好水平，经营业绩提升，公司资产规模增长，股东权益稳步上升，资金流动性较好，外部融资能力和偿债能力强。目前公司正积极推进投资银行业务、投资类业务、资本中介业务的业务转型、升级，加大科技赋能相关的IT投入，需确保有相对充足的资本保证各项战略举措的实施。

　　综合考虑所处行业情况、发展阶段、现金流情况和未来资金需求等因素，公司拟留存未分配利润用于增强公司资本实力，支持长期可持续发展，持续提升股东长期回报。

　　公司年度股东会除现场会议外，同时提供网络投票方式，为中小股东参与股东会对现金分红议案进行投票提供便利。同时，公司采取多种渠道与投资者进行沟通，中小股东可通过投资者热线、上证e互动、电子邮箱等方式与公司就现金分红情况进行沟通。

　　公司将全面加强风险管控，严守合规底线，稳步推进各项业务转型发展，进一步提升股东长期回报。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年年度利润分配方案公告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　七、审议通过《中银证券2026年度财务预算报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　八、审议通过《关于＜公司2025年度社会责任报告＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年度社会责任报告》。

　　九、审议通过《关于2026年度预计关联交易的议案》

　　9.1 与中国银行及其下属企业预计发生的关联交易

　　表决结果：同意【7】票，反对【0】票，弃权【0】票，关联董事周权、周冰、卢莹、王悦、王晓卫回避表决。

　　9.2 与其他关联企业预计发生的关联交易

　　表决结果：同意【10】票，反对【0】票，弃权【0】票，关联董事梁刚、董尚斌回避表决。

　　9.3 与关联自然人发生的关联交易

　　表决结果：同意【8】票，反对【0】票，弃权【0】票，关联董事周权、周冰、江萍、吴泽南回避表决。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于预计公司2026年度日常关联交易及续签日常关联交易框架协议的公告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议事前审议通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　十、审议通过《关于2025年下半年公募基金关联交易事项的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十一、审议通过《关于中国银行股份有限公司与中银证券续签金融市场类交易统一交易协议的议案》

　　表决结果：同意【7】票；反对【0】票；弃权【0】票，关联董事周权、周冰、卢莹、王悦、王晓卫回避表决。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《关于预计公司2026年度日常关联交易及续签日常关联交易框架协议的公告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议事前审议通过。

　　本议案需提交股东会审议。

　　十二、审议通过《中银证券内部控制评价报告及内部控制审计报告的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年度内部控制评价报告》及《内部控制审计报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十三、审议通过《2025年度董事会审计委员会履职情况报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年度董事会审计委员会履职情况报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十四、 审议通过《中银证券2025年会计师事务所履职情况评估报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2025年会计师事务所履职情况评估报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十五、 审议通过《董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《董事会审计委员会对会计师事务所2025年度履行监督职责情况报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十六、 审议通过《审计部2025年工作总结及2026年工作计划》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十七、 审议通过《关于＜中银国际证券股份有限公司内部控制评价管理办法＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　十八、 审议通过《关于修订＜中银国际证券股份有限公司董事会战略与发展委员会议事规则＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会战略与发展委员会事前审议通过。

　　十九、 审议通过《关于中银证券2026年度绩效指标的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　二十、 审议通过《关于＜中银证券“十四五”规划2025年执行情况报告及量化指标完成情况＞的报告》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案已经公司董事会战略与发展委员会事前审议通过。

　　二十一、 审议通过《中银国际证券股份有限公司董事会关于独立董事独立性的专项意见》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《董事会关于独立董事独立性的专项意见》。

　　二十二、 审议通过《关于公司＜2026年第一季度报告＞的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案具体内容详见公司于同日披露的《2026年第一季度报告》。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　二十三、 审议通过《关于提名独立董事候选人的议案》

　　23.1 同意提名夏立军先生为独立董事候选人

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　23.2 同意夏立军先生当选独立董事后兼任董事会审计委员会主任

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　23.3 同意夏立军先生当选独立董事后兼任董事会薪酬与提名委员会委员

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　本议案提名独立董事候选人情况详见公司于同日披露的《关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告》。

　　本议案提名独立董事候选人情况已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过，董事会审议通过后需提交股东会审议。

　　二十四、 审议通过《关于提议召开2026年第一次临时股东会的议案》

　　表决结果：同意【12】票；反对【0】票；弃权【0】票。

　　同意于2026年5月15日（周五）召开公司2026年第一次临时股东会。具体内容详见公司于同日披露的《关于召开2026年第一次临时股东会的通知》。

　　二十五、 董事会审阅了《提请董事会审阅公募基金业务监察稽核报告》，全体董事对上述议案无异议。

　　二十六、 董事会审阅了《中银证券2026年一季度公司治理评估报告》，全体董事对上述议案无异议。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　证券代码：601696                                                 证券简称：中银证券

　　中银国际证券股份有限公司

　　2026年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元 币种：人民币

　　注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位：元 币种：人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　（一）公司董事、高级管理人员变动

　　1、高级管理人员离任

　　2026年1月，公司收到葛浩先生递交的辞呈。葛浩先生因个人原因申请辞去公司首席科学家职务，辞任后将不在公司担任任何职务。详见公司于2026年1月14日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于高级管理人员离任的公告》（公告编号2026-001）。

　　2、选举公司副董事长

　　2026年3月27日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于选举公司副董事长的议案》，选举董事周冰先生、梁刚先生为公司第二届董事会副董事长。详见公司于2026年3月28日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于选举公司副董事长的公告》（公告编号2026-005）。

　　（二）公司债相关事项

　　1、发行公司债（含资产负债表日后发行事项）

　　2026年3月16日至2026年3月17日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“26中银01”，债券代码：244806），发行期限为3年期，发行规模20亿元人民币，票面利率1.81%。

　　2026年4月23日至2026年4月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称“26中银02”，债券代码：245123），发行期限为3年期，发行规模20亿元人民币，票面利率1.72%。

　　2、兑付公司债

　　公司于2023年3月20日至2023年3月21日发行的“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称：“23中银01”，债券代码：115094）于2026年3月21日到期，公司已按期足额兑付本息。

　　（三）与关联方共同投资

　　2026年1月28日，公司第二届董事会第四十三次会议审议通过《关于与关联方共同投资暨关联交易的议案》。公司全资子公司中银资本投资控股有限公司拟与关联人中银金融资产投资有限公司及其全资子公司中银资本私募基金管理（北京）有限公司等出资人共同投资设立北京中瀛先锋人工智能产业投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）。详见公司于2026年1月29日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2026-002）。

　　（四）向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资

　　2026年3月27日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资的议案》，同意将中银国际期货有限责任公司注册资本增至10亿元。详见公司于2026年3月28日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中银国际期货有限责任公司增资的公告》（公告编号：2026-006）。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元   币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周权        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：刘国强

　　合并利润表

　　2026年1—3月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元   币种：人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0元。

　　公司负责人：周权        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：刘国强

　　合并现金流量表

　　2026年1—3月

　　编制单位：中银国际证券股份有限公司

　　单位：元   币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周权        主管会计工作负责人：刘国强        会计机构负责人：刘国强

　　(三) 2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　证券代码：601696         证券简称：中银证券        公告编号：2026-010

　　中银国际证券股份有限公司

　　关于公司独立董事辞任及补选独立董事的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到独立董事李军先生递交的辞呈。

　　一、 离任的基本情况

　　二、 离任对公司的影响

　　李军先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常运作。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，李军先生为独立董事中的会计专业人士，其辞任自公司董事会提名的新任独立董事正式履职后生效。在此期间，李军先生仍将依据相关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行独立董事及董事会专门委员会相关职责。公司对李军先生任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！

　　三、 补选独立董事情况

　　根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过，公司董事会提名夏立军先生（简历附后）为公司独立董事候选人。公司第二届董事会第四十六次会议同意上述候选人提名，并提请股东会审议。夏立军先生任期自股东会批准之日起，至公司第三届董事会成立时止。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2026年4月30日

　　附件：独立董事候选人简历

　　夏立军，男，1976年出生，中共党员，博士，会计学教授，注册会计师。2006年7月至2011年3月历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、教授、博士生导师；2011年3月至2023年3月任上海交通大学安泰经济与管理学院会计系主任；2011年3月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、博士生导师。

　　截至本公告披露日，夏立军先生未持有公司股份，与公司其他董事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，符合《公司法》《中银国际证券股份有限公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》规定的独立董事任职条件，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列情形。

　　证券代码：601696        证券简称：中银证券        公告编号：2026-008

　　中银国际证券股份有限公司

　　2025年年度利润分配方案公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 每10股派发现金红利人民币0.173元（含税）。

　　● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。

　　● 公司利润分配方案不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

　　一、利润分配方案内容

　　（一）利润分配方案的具体内容

　　经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润余额为人民币3,126,785,605.26元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.173元（含税）。截至 2025 年 12月31日，公司总股本27.78亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币48,059,400.00元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）

　　总额人民币104,730,600.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.02%。

　　如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配方案尚需提交股东会审议。

　　（二） 是否可能触及其他风险警示情形

　　公司上市满三个完整会计年度，本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值，不触及其他风险警示情形，具体指标如下：

　　二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

　　报告期内，公司合并报表归属于母公司股东的净利润为人民币1,045,285,044.73元。2025年期末现金分红与2025年中期现金分红合计金额人民币104,730,600.00元（含税），占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下：

　　（一）公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平、偿债能力及资金需求

　　我国证券行业实行以净资本为核心的动态监管模式。资本实力是证券公司竞争力的重要体现，也是衡量证券公司抵御风险能力的重要依据。

　　近年来，证券公司证券投资业务、资本中介业务等资本型业务对行业收入贡献度上升。根据中国证券业协会的统计，2025年我国证券业实现营业收入5,411.71亿元，证券投资收益（含公允价值变动）1,853.24亿元，占营业收入的比例达34%，为行业收入核心增长驱动项。

　　从公司收入结构来看，轻资产业务收入仍是公司主要收入来源。2025年，公司证券投资收益（含公允价值变动）等重资产业务收入占营业收入的比例约9%，较行业平均水平仍存在一定距离。

　　2025年公司经营稳健，整体盈利能力保持较好水平，经营业绩提升，公司资产规模增长，股东权益稳步上升，资金流动性较好，外部融资能力和偿债能力强。目前公司正积极推进投资银行业务、投资类业务、资本中介业务的业务转型、升级，加大科技赋能相关的IT投入，需确保有相对充足的资本保证各项战略举措的实施。

　　（二）公司留存未分配利润的预计用途及收益情况

　　综合考虑所处行业情况、发展阶段、现金流情况和未来资金需求等因素，公司拟留存未分配利润用于增强公司资本实力，支持长期可持续发展，持续提升股东长期回报。

　　（三）为中小股东参与现金分红决策提供便利情况

　　公司年度股东会除现场会议外，同时提供网络投票方式，为中小股东参与股东会对现金分红议案进行投票提供便利。同时，公司采取多种渠道与投资者进行沟通，中小股东可通过投资者热线、上证e互动、电子邮箱等方式与公司就现金分红情况进行沟通。

　　（四）为增强投资者回报水平拟采取的措施

　　公司将全面加强风险管控，严守合规底线，稳步推进各项业务转型发展，进一步提升股东长期回报。

　　三、公司履行的决策程序

　　公司于2026年4月29日召开第二届董事会第四十六次会议审议并一致通过本利润分配方案，本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策。

　　四、相关风险提示

　　（一）现金分红对公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

　　本次现金分红对公司每股收益、现金流状况和生产经营均不会产生重大影响。

　　（二） 其他风险说明

　　本次利润分配方案尚需提交公司股东会审议批准后确定，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中银国际证券股份有限公司董事会

　　2026年4月30日