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华泰证券股份有限公司 2026年第一季度报告

　　证券代码：601688 证券简称：华泰证券

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是 √否

　　一、主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元币种：人民币

　　追溯调整或重述的原因说明

　　根据2025年7月财政部会计司发布的标准仓单交易相关会计处理实施问答的相关规定，公司自 2025年1月1日起变更会计政策，对2025年一季度财务数据进行调整。详情请参阅 2025年8月30日披露的《华泰证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

　　(二) 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元币种：人民币

　　注：报告期内，公司净资本等主要风险控制指标均符合监管要求，未发生触及监管预警标准、不符合规定标准的情况。

　　(三) 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位:元币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用 √不适用

　　(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用 □不适用

　　报告期内，资产负债表和利润表中变动幅度超过30%的项目情况如下：

　　单位：元币种：人民币

　　二、股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注：

　　1、人民币普通股（A股）股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

　　2、本公司境外上市外资股（H股）股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。截至报告期末，江苏省国信集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司和江苏苏豪国际集团股份有限公司通过港股通分别持有本公司H股股份102,408,800股、37,000,000股、14,901,800股、161,540,000股和95,135,800股，此部分股份亦为香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。本报告披露时，特将此部分股份单独列出，若将此部分股份包含在内，香港中央结算（代理人）有限公司实际代为持有股份为1,716,523,548股，占公司总股本的19.02%。

　　3、香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　4、截至报告期末普通股股东总数中，A股股东202,890户，H股登记股东5,775户。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　三、其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用 □不适用

　　1、报告期内，公司2026年第一次临时股东会选举王会清先生、周易先生、丁锋先生、于兰英女士、柯翔先生、晋永甫先生、陈建伟先生、王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、老建荣先生12人，与公司职工代表大会选举产生的职工代表董事王莹女士共13人为公司第七届董事会成员，任期自股东会审议通过之日起三年。公司第六届董事会成员张伟先生、陈仲扬先生和张金鑫先生任期届满，不再继续担任公司董事。

　　公司第七届董事会第一次会议选举王会清先生为公司第七届董事会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起三年；聘任周易先生为公司首席执行官、执行委员会主任；聘任韩臻聪先生、姜健先生、张辉先生、陈天翔先生、焦晓宁女士、王宇捷先生为公司执行委员会委员，其中王宇捷先生待通过证券公司高级管理人员水平评价测试后正式任职；聘任韩臻聪先生为公司首席信息官（兼）；聘任焦晓宁女士为公司首席财务官（兼）；聘任焦凯先生为公司合规总监、总法律顾问；聘任王翀先生为公司首席风险官；聘任孙艳女士为公司人力资源总监；聘任张辉先生为公司董事会秘书（兼）。上述高级管理人员任期自本次董事会审议通过之日起三年。2026年1月30日,王宇捷先生通过证券公司高级管理人员水平评价测试，正式任职公司执行委员会委员。

　　2、报告期内，公司全资子公司华泰紫金投资有限责任公司（以下简称“华泰紫金投资”）发起设立江苏华泰国金科创成长股权投资基金（有限合伙）。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币505,500万元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币3,200万元。

　　报告期内，华泰紫金投资发起设立沈阳都市圈华泰新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）。截至报告期末，该基金总认缴规模为人民币20亿元，华泰紫金投资作为基金管理人、执行事务合伙人和普通合伙人认缴出资人民币6亿元。

　　3、报告期内，公司全资子公司华泰期货有限公司对其境外全资子公司华泰资本管理（香港）有限公司增资人民币26,736万元。增资后，华泰资本管理（香港）有限公司实收资本为人民币652,016,411.82元。

　　四、季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用 √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2026年3月31日

　　编制单位：华泰证券股份有限公司

　　单位：元币种:人民币审计类型：未经审计