上海盛剑科技股份有限公司 关于拟回购注销2023年员工持股计划 部分股份的公告

　　证券代码：603324         证券简称：盛剑科技         公告编号：2026-020

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 鉴于3名持有人离职不再具备参加2023年员工持股计划资格、本计划第三个解锁期公司层面业绩考核未达标，根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》的相关规定，并经综合考虑，公司拟回购注销尚未解锁的权益份额对应的59.526万股股份。

　　注：1、2023年10月23日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）＞的议案》，具体内容详见公司于2023年10月24日披露的《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）》等文件。

　　2、公司分别于2024年6月18日、2024年7月9日召开第三届董事会第二次会议、2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于拟变更公司全称的议案》，同意将公司全称由“上海盛剑环境系统科技股份有限公司”变更为“上海盛剑科技股份有限公司”。具体内容详见公司于2024年6月20日、2024年7月10日、2024年7月17日披露的《关于拟变更公司全称的公告》（公告编号：2024-048）、《2024年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-054）、《关于变更公司全称完成工商变更登记的公告》（公告编号：2024-055）等相关文件。

　　一、 2023年员工持股计划基本情况

　　1、2023年10月18日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划有关事项的议案》。

　　2、2023年10月23日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）＞的议案》。

　　3、2023年11月9日，公司召开2023年第四次临时股东大会，审议通过《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》《关于＜上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）＞的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2023年员工持股计划有关事项的议案》，同意公司实施本员工持股计划。

　　4、2023年12月22日，召开公司本员工持股计划第一次持有人会议，审议通过《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司2023年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。

　　5、2023年12月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司回购专用证券账户（账户号码：B884893488）中所持有的1,736,000股公司股票已于2023年12月22日以非交易过户方式过户至“上海盛剑科技股份有限公司-2023年员工持股计划”证券账户（账户号码：B886190640，曾用名“上海盛剑环境系统科技股份有限公司-2023年员工持股计划”，以下简称“本员工持股计划证券账户”），过户价格为17.50元/股。

　　6、公司于2024年7月4日完成2023年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积金向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股转增0.2股，转增后本员工持股计划证券账户持有的公司股份总数为2,083,200股。

　　7、2024年12月23日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过《关于2023年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》。本员工持股计划第一个锁定期已于2024年12月22日届满，解锁条件已成就。

　　8、2025年5月9日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销本员工持股计划第一个锁定期内离职的5名持有人持有的尚未解锁的本员工持股计划份额合计109.375万份，对应股份数量7.50万股。

　　9、2025年5月28日，公司召开2024年年度股东大会，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，同意回购注销本员工持股计划第一个锁定期内离职的5名持有人持有的尚未解锁的本员工持股计划对应股份数量7.50万股。

　　10、2025年6月24日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销本员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的81.0480万股股份。

　　11、公司于2025年9月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2023年员工持股计划因第一个锁定期内持有人离职、第二个锁定期内持有人离职及公司层面业绩考核未达标，需回购注销的尚未解锁的权益份额对应的88.5480万股股份注销事宜。

　　12、2026年5月21日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》，拟回购注销本员工持股计划尚未解锁的权益份额对应的59.526万股股份。

　　二、 本次回购注销员工持股计划部分股份的情况说明

　　1、回购注销的原因

　　（1）持有人因离职不再具备参加本计划资格

　　根据《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划》（以下简称“《2023年员工持股计划》”）的相关规定，发生“持有人或公司/子公司中任一方单方提出解除劳动合同、双方协商一致解除劳动合同、劳动合同期限届满以及其他劳动合同终止的情形”等情形的，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格。

　　鉴于3名持有人离职，根据相关法律法规结合实际情况，经综合考虑，公司拟回购注销上述持有人所持有的尚未解锁的权益份额对应的股份。

　　（2）公司层面业绩考核未达标

　　本员工持股计划公司层面业绩的考核年度为2023年-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：

　　注：上述“净利润”指标均指归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润，并剔除公司全部在有效期内的股权激励计划及员工持股计划所涉及的股份支付费用，以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。

　　根据中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2023年度审计报告》（中汇会审[2024]4224号）、《2024年度审计报告》（中汇会审[2025]5181号），中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《2025年度审计报告》（中兴华审字（2026）第00008712号），公司2023年度、2024年度、2025年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为14,548.05万元、10,640.47万元、-2,790.16万元，剔除股份支付费用后归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润合计值为2.31亿元，未达到本员工持股计划第三个解锁期公司层面的业绩考核目标。本员工持股计划第三个解锁期解锁条件未成就。

　　本员工持股计划于2023年12月22日完成非交易过户，根据《2023年员工持股计划》等相关规定，第三个解锁期尚未解锁的权益份额对应的股份（不含上述离职人员股份）不得解锁，由公司回购注销。

　　2、回购数量

　　因本计划持有人离职不再具备参加本计划资格，拟回购注销所持有的尚未解锁的权益份额对应的股份1.62万股；因本计划第三个解锁期公司层面业绩考核未达标，拟回购注销尚未解锁的权益份额对应的股份57.906万股。

　　综上，公司本次拟回购注销尚未解锁的权益份额对应的59.526万股股份。

　　3、回购价格

　　2023年12月，本员工持股计划购买公司回购股份的价格为17.50元/股。公司于2024年7月4日完成2023年年度权益分派，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积金向全体股东（公司回购专用证券账户除外）每股转增0.2股，转增后本员工持股计划证券账户持有的公司股份总数为2,083,200股。鉴于此，根据相关规定，对本员工持股计划购买公司回购股份的价格进行相应调整，具体计算如下：

　　P=P0÷（1+n）=17.50÷（1+0.2）=14.5833元/股（保留四位小数）

　　其中：P0为调整前的本员工持股计划购买公司回购股份的价格；n为每股的资本公积转增股本的比率；P为调整后的本员工持股计划购买公司回购股份的价格。

　　因此，调整后的本员工持股计划购买公司回购股份的价格为14.5833元/股，结合实际情况，本次回购价格为14.5833元/股加上银行同期存款利息之和。

　　4、回购资金来源

　　本次回购事项所需资金来源于公司自有资金或自筹资金。

　　5、相关授权事宜

　　本员工持股计划设管理委员会，对本员工持股计划进行日常管理，代表持有人行使股东权利。本员工持股计划于2023年12月22日召开第一次持有人会议，审议通过《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》《关于授权公司2023年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》。

　　为保证本员工持股计划的顺利实施，根据《2023年员工持股计划》及《上海盛剑环境系统科技股份有限公司2023年员工持股计划管理办法（修订稿）》，持有人会议授权管理委员会办理本员工持股计划的相关事宜，授权事项包括按照本员工持股计划规定审议确定放弃认购份额、因考核未达标等原因而收回的份额等的分配/再分配方案（董事、监事、高级管理人员的分配除外）；决策本员工持股计划份额的回收及对应收益分配安排；持有人会议或本员工持股计划授权的其他职责等。

　　管理委员会根据《2023年员工持股计划》相关约定及持有人会议的授权，取消上述3名离职持有人参与本员工持股计划的资格，决议因第三个解锁期公司层面业绩考核未达标、持有人离职不再具备参加本计划资格对应份额回收事宜。

　　三、 预计本次回购注销前后公司股本结构的变化情况

　　本次回购注销不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件。本次股本结构变动情况如下：

　　注：公司最终股本结构变动情况，以回购注销办理完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、 薪酬与考核委员会审议意见

　　经核查，公司本次回购注销2023年员工持股计划部分股份事项符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律法规及公司《2023年员工持股计划》等相关规定，程序合法有效，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。因此，我们一致同意因持有人离职、第三个解锁期公司层面业绩考核未达标，拟回购注销2023年员工持股计划部分股份事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　五、 本次回购注销对公司的影响

　　本次回购注销事项，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续勤勉尽责，认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　特此公告。

　　上海盛剑科技股份有限公司董事会

　　2026年5月22日

　　证券代码：603324         证券简称：盛剑科技          公告编号：2026-023

　　上海盛剑科技股份有限公司

　　关于股票交易异常波动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 上海盛剑科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票于2026年5月20日、5月21日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　● 公司分别于2026年4月23日、2026年4月30日披露《2025年年度报告》《2026年第一季度报告》，公司2025年度实现营业收入112,562.81万元，同比下降22.42%，归属于上市公司股东的净利润-1,710.96万元，同比下降114.27%；2026年第一季度实现营业收入11,857.73万元，同比下降63.09%；归属于上市公司股东的净利润-2,611.51万元，同比下降226.65%。敬请广大投资者注意业绩亏损风险。

　　● 经公司自查并向控股股东及实际控制人核实，公司于2026年5月21日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，截至本公告披露日，除公司2026年限制性股票激励计划相关事项和本公司已披露事项外，不存在应披露而未披露的重大信息。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票交易于2026年5月20日、5月21日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达20%。根据《上海证券交易所交易规则》的有关规定，属于股票交易异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）生产经营情况

　　公司分别于2026年4月23日、2026年4月30日披露《2025年年度报告》《2026年第一季度报告》，公司2025年度实现营业收入112,562.81万元，同比下降22.42%，归属于上市公司股东的净利润-1,710.96万元，同比下降114.27%；2026年第一季度实现营业收入11,857.73万元，同比下降63.09%；归属于上市公司股东的净利润-2,611.51万元，同比下降226.65%。

　　经公司自查，公司目前生产经营活动正常，市场环境、行业政策没有发生重大调整、生产成本和销售等情况没有出现大幅度波动、内部生产经营秩序正常。

　　（二）重大事项情况

　　针对公司股票交易异常波动，公司董事会对公司自身进行了核查，并对控股股东及实际控制人函证核实，公司于2026年5月21日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的公司《2026年限制性股票激励计划（草案）》等相关文件。

　　截至本公告披露日，除公司2026年限制性股票激励计划相关事项和本公司已披露事项外，不存在影响公司股票交易价格异常波动的重大事宜；不存在其他涉及本公司应披露而未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　经公司自查，公司未发现存在对公司股票交易价格可能产生重大影响的媒体报道及市场传闻，也未涉及市场热点概念。

　　（四）其他股价敏感信息

　　经核实，公司未发现其他有可能对公司股价产生较大影响的重大事件，公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。

　　三、相关风险提示

　　（一）公司股票交易于2026年5月20日、5月21日连续两个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达20%。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

　　（二）公司于2026年5月21日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，公司2026年限制性股票激励计划相关事项尚需提交股东会审议通过后方可实施，存在不确定性。

　　（三）公司分别于2026年4月23日、2026年4月30日披露《2025年年度报告》《2026年第一季度报告》，公司2025年度实现营业收入112,562.81万元，同比下降22.42%，归属于上市公司股东的净利润-1,710.96万元，同比下降114.27%；2026年第一季度实现营业收入11,857.73万元，同比下降63.09%；归属于上市公司股东的净利润-2,611.51万元，同比下降226.65%。敬请广大投资者注意业绩亏损风险。

　　公司郑重提醒广大投资者，有关公司信息以公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息披露媒体刊登的相关公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

　　四、董事会声明及相关方承诺

　　本公司董事会确认，截至本公告披露日，除前述第二部分涉及的披露事项外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。

　　特此公告。

　　上海盛剑科技股份有限公司董事会

　　2026年5月22日

　　证券代码：603324        证券简称：盛剑科技        公告编号：2026-022

　　上海盛剑科技股份有限公司

　　关于2025年年度股东会增加临时提案的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 股东会有关情况

　　1. 股东会的类型和届次：

　　2025年年度股东会

　　2. 股东会召开日期：2026年6月12日

　　3. 股权登记日

　　二、 增加临时提案的情况说明

　　1. 提案人：张伟明先生

　　2. 提案程序说明

　　公司已于2026年4月23日公告了股东会召开通知，单独持有60.52%股份的股东张伟明先生，在2026年5月21日提出临时提案并书面提交股东会召集人。股东会召集人按照《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。

　　3. 临时提案的具体内容

　　2026年5月21日，公司董事会收到单独持有60.52%股份的股东张伟明先生提交的《关于提议增加上海盛剑科技股份有限公司2025年年度股东会临时提案的函》，为提高决策效率，提议将《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》、《关于减少注册资本并修订＜公司章程＞的议案》提交公司2025年年度股东会审议。

　　《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》、《关于＜上海盛剑科技股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》、《关于提请股东会授权董事会办理公司2026年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于拟回购注销2023年员工持股计划部分股份的议案》、《关于减少注册资本并修订＜公司章程＞的议案》已经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，具体内容详见公司同日披露的相关公告及文件。上述议案为特别决议议案，为非累积投票议案，需要对中小投资者单独计票。

　　三、 除了上述增加临时提案外，于2026年4月23日公告的原股东会通知事项不变。

　　四、 增加临时提案后股东会的有关情况。

　　(一) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2026年6月12日 14点30分

　　召开地点：上海市嘉定区汇发路301号盛剑大厦

　　(二) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2026年6月12日

　　至2026年6月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(三) 股权登记日

　　原通知的股东会股权登记日不变。

　　(四) 股东会议案和投票股东类型

　　注：本次股东会还将听取2025年度独立董事述职报告。

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第三届董事会第二十一次会议、第三届董事会第二十三次会议审议通过，详见公司于2026年4月23日、2026年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关信息。公司将在2025年年度股东会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）登载公司《2025年年度股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：议案6、8、9、10、11、12

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案3、4、6、8、9、10、11、12

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：议案8、9、10、11

　　应回避表决的关联股东名称：根据《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，拟为公司2026年限制性股票激励计划激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，需对议案8、9、10回避表决；根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》，参加本次员工持股计划的股东或者与本次员工持股计划参加对象存在关联关系的股东为公司2023年员工持股计划的相关股东，需对议案11回避表决。

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

　　特此公告。

　　上海盛剑科技股份有限公司董事会

　　2026年5月22日

　　● 报备文件

　　股东提交增加临时提案的书面函件及提案内容

　　附件：授权委托书

　　授权委托书

　　上海盛剑科技股份有限公司：

　　兹委托　　　先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年6月12日召开的贵公司2025年年度股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　 年     月     日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。