江西赣锋锂业集团股份有限公司 第六届董事会第十六次会议决议公告

　　证券代码：002460                    证券简称：赣锋锂业                    编号：临2026-057

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十六次会议于2026年5月29日以电话或电子邮件的形式发出会议通知，于2026年6月2日以现场和通讯表决相结合的方式举行。会议应出席董事11人，实际出席董事11人，会议由董事长李良彬先生主持，会议符合《公司法》及《公司章程》的规定。会议审议了所有议案，一致通过以下决议：

　　一、会议以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于拟使用自有资金开展衍生品交易的议案》，该议案尚需提交股东会审议；

　　同意授权公司及子公司适度开展衍生品交易，以降低跨境投资及境外产业涉及的市场波动风险、增强财务稳健性。交易产品为金融衍生品（包括但不限于期权产品及远期产品），挂钩标的资产包括公司持有的股票资产，涉及境外及场外交易。在授权有效期内，动用的交易保证金和权利金不超过人民币40亿元（或等值外币），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币40亿元（或等值外币），上述额度在审批期限内可循环滚动使用。

　　公司董事会审计委员会已审议通过了该议案。

　　赣锋锂业《关于拟使用自有资金开展衍生品交易的公告》（公告编号：2026-058）刊登于同日《证券日报》和巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　二、会议以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订＜公司章程＞的议案》，该议案尚需提交股东会审议；

　　为进一步完善公司治理结构，持续提升公司规范运作水平，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司董事会秘书监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，公司拟对《公司章程》进行修订。

　　公司董事会提请股东会授权公司管理层或其授权代表办理《公司章程》的工商变更登记备案等相关事项，上述变更内容以市场监督管理部门最终核准登记的结果为准。

　　《＜公司章程＞修订对照表》刊登于同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　三、会议以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修订公司＜董事会秘书工作细则＞的议案》；

　　为衔接中国证监会新发布的《上市公司董事会秘书监管规则》及新修订的《深圳证券交易所股票上市规则》，进一步规范公司董事会秘书履职行为，促进和保障董事会秘书有效履职，结合公司实际经营情况，董事会同意对原《董事会秘书工作细则》进行修订。

　　《董事会秘书工作细则》刊登于同日巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn。

　　四、会议以11票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过《关于提请召开2026年第二次临时股东会的议案》。

　　赣锋锂业《关于召开2026年第二次临时股东会的通知》将另行公布。

　　特此公告。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司

　　董事会

　　2026年6月3日

　　证券代码：002460                      证券简称：赣锋锂业                 编号：临2026-058

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司

　　关于拟使用自有资金开展衍生品交易的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1、随着江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）全球化布局推进，公司境外产业投资逐渐增多。公司及子公司拟适度开展衍生品交易，以降低跨境投资及境外产业涉及的市场波动风险、增强财务稳健性。交易产品为金融衍生品（包括但不限于期权产品及远期产品），挂钩标的资产包括公司持有的股票资产，涉及境外及场外交易。在授权有效期内，拟动用的交易保证金和权利金不超过人民币40亿元（或等值外币），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币40亿元（或等值外币），上述额度在审批期限内可循环滚动使用。

　　2、上述事项已经公司第六届董事会第十六次会议审议通过，尚需提交股东会审议。

　　3、风险提示：开展衍生品交易过程中可能存在决策和市场风险、流动性风险、操作风险、履约风险等，公司将积极落实风险控制措施，并根据规定及时履行后续信息披露义务，敬请投资者注意风险。

　　一、投资情况概述

　　1、交易目的：随着公司全球化布局推进，公司境外产业投资逐渐增多。公司及子公司拟适度开展衍生品交易，以降低跨境投资及境外产业涉及的市场波动风险、增强财务稳健性。

　　2、交易金额：在授权有效期内，拟动用的交易保证金和权利金不超过人民币40亿元（或等值外币），任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币40亿元（或等值外币），额度使用期限自该事项获股东会审议通过之日起12个月内（以下简称“期限内”）。上述额度在期限内可循环滚动使用。在额度范围内，授权公司董事长或其指定的授权代理人签署相关协议。

　　3、交易方式：公司将在不影响正常经营的前提下，适时、适度、审慎地开展衍生品投资，交易产品为金融衍生品（包括但不限于期权产品及远期产品），挂钩标的资产包括公司持有的股票资产，交易方式包括但不限于利用领式期权等组合达到锁定股票价值的目的。交易对手方仅限于经营稳健、资信良好的金融机构。交易对手方预计与公司不存在关联关系。

　　4、交易期限：预计单笔交易的存续期不超过四年，如单笔交易的存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易终止时止。

　　5、资金来源：自有资金，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。

　　二、审议程序

　　1、本次拟开展衍生品交易已经公司第六届董事会第十六次会议和第六届董事会审计委员会2026年第四次会议审议通过，尚需提交股东会审议。

　　2、本次事项预计不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

　　三、交易风险分析与风控措施

　　（一）风险分析

　　1、市场风险：衍生品收益受到宏观经济形势、汇率、利率、股价、税率、波动率和剩余交易存续时间等多种因素影响，具有一定的市场风险。

　　2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易，或交易提前终止的风险。

　　3、操作风险：衍生品交易专业性较强，复杂程度略高，因此存在操作风险。在开展交易前，相关经手操作人员已充分理解衍生品信息与执行步骤，从而尽可能地规避操作风险。

　　4、履约风险：开展衍生品业务存在合约到期交易对手无法履约造成违约而带来的风险。公司开展衍生品的交易对手方均为信用良好且与公司已建立长期业务往来的高评级金融机构，履约风险极低。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司制定了《风险投资管理制度》等投资决策制度，对公司衍生品等风险投资的原则、范围、权限、内部审核流程、内部报告程序、资金使用情况的监督、责任部门及责任人等方面均作了详细规定，能有效防范投资风险，同时公司将加强市场分析和调研，切实执行内部有关管理制度，严控风险。

　　2、管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准。公司进行衍生品交易业务时，将密切关注国内外相关政策法规，严格依据相关法律法规的规定，保证公司及子公司合法进行交易操作；与交易对方签订条款准确明晰的法律协议，最大程度地避免可能发生的法律争端。

　　3、具体实施部门实时关注国际市场环境变化，密切跟踪价格变动，实行动态管理，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　4、公司配备岗位责任不相容的专职人员，严格在授权范围内从事衍生品交易业务，并建立了异常情况及时报告制度，最大限度地规避操作风险的发生。

　　5、审计监察部对公司及子公司衍生品交易业务的交易决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查；负责分析公司及各子公司的经营状况、计划完成情况等，并以此为依据对衍生品交易的必要性提出审核意见，根据管理要求及时提供损益分析数据及风险分析。

　　四、交易相关会计处理

　　公司将根据衍生品交易业务的实际情况，依据财政部发布的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第37号——金融工具列报》《企业会计准则第39号——公允价值计量》等会计准则的要求，对衍生品交易进行会计核算及列报。

　　五、备查文件

　　1、公司第六届董事会第十六次会议决议；

　　2、第六届董事会审计委员会2026年第四次会议决议；

　　3、公司关于开展衍生品交易可行性分析报告。

　　特此公告。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司董事会

　　2026年6月3日

　　证券代码：002460             证券简称：赣锋锂业        编号：临2026-059

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司

　　关于调整2023年员工持股计划管理

　　委员会委员的公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月1日召开2023年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）第二次持有人会议。

　　鉴于本次员工持股计划管理委员会委员刘凤女士岗位调整，为更好地保障员工持股计划的整体利益，本次持有人会议选举黄华安先生为本次员工持股计划管理委员会委员，与第一次持有人会议选举产生的宋洁瑕女士、董冰红女士、廖轶琳女士和符龙先生共同组成公司2023年员工持股计划管理委员会，任期为本员工持股计划的存续期。

　　管理委员会委员黄华安先生与公司持股5%以上股东、实际控制人、公司董事、高级管理人员不存在关联关系。

　　特此公告。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司

　　董事会

　　2026年6月3日

　　证券代码：002460                证券简称：赣锋锂业          编号：临2026-060

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司

　　关于2023年员工持股计划

　　首次授予部分第二个归属期权益归属的

　　提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年9月27日召开第五届董事会第六十九次会议、第五届监事会第四十七次会议，于2023年11月30日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于＜江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2023年员工持股计划。公司2023年员工持股计划首次授予部分锁定期已于2025年1月14日届满，并于2025年1月15日披露《公司关于2023年员工持股计划首次授予部分锁定期届满的提示性公告》，根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，现将本次员工持股计划首次授予部分第二个归属期权益归属情况公告如下：

　　一、本次员工持股计划的基本情况

　　2023年11月30日召开2023年第二次临时股东大会，审议通过《关于＜江西赣锋锂业集团股份有限公司2023年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，同意公司实施2023年员工持股计划。具体内容公司于2023年12月1日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上刊登的公告。

　　2024年1月16日，公司披露了《关于2023年员工持股计划首次授予部分购买完成的公告》，截止2024年1月15日，公司2023年员工持股计划通过深圳证券交易所交易系统以二级市场竞价交易方式累计购买了公司A股股票共计7,167,467股，占公司总股本的比例为0.36%，购买的最高价为45.60元/股、最低价为38.22元/股，成交均价为41.42元/股，总成交金额约为人民币29,685.07万元，资金来源为公司计提的2023年员工持股计划专项基金，员工实际购买情况符合股东大会审议通过的2023年员工持股计划的相关内容，至此，公司2023年员工持股计划首次授予部分已完成股票购买。

　　根据相关规定，本次员工持股计划首次授予部分的锁定期为12个月，自公司股票购买完成之日起计，即锁定期自2024年1月15日至2025年1月14日，锁定期满后，公司将根据2023年员工持股计划相关规定，分四年进行考核及归属，各批次的归属比例均为所持标的股票总数的25%。

　　二、 首次授予部分第二个归属期权益归属情况

　　根据2023年员工持股计划设置的板块/子公司层面业绩考核要求，首次授予部分第二个归属考核年度为2024年度，持有人所属板块或子公司需完成与公司之间的绩效承诺才可归属。根据2024年板块/子公司层面业绩考核情况，各板块/子公司的业绩承诺实际完成情况均达标，且完成率均高于100%，满足全部归属条件。

　　根据2023年员工持股计划设置的个人绩效考核要求，持有人层面绩效考核按照公司内部现行的绩效考核制度实施，并依照持有人的考核结果确定其实际归属的股份数量。若板块/子公司达到业绩目标，持有人当年实际归属持股计划份额=个人当年计划归属的份额×个人归属比例。

　　截至目前，有27名持有人已离职，管理委员会根据员工持股计划相关规定将其所持的持股计划未归属份额收回，管理委员会有权决定将该份额授予给其他员工，该员工应符合本员工持股计划参加对象标准，具体情况由管理委员会确定。若该份额在本员工持股计划存续期内未完成授予，则管理委员会于锁定期满后出售该部分标的股票，出售该部分股票所获资金归属于公司。

　　2024年持有人个人考核情况，489名持有人考评结果S≥80，满足当期全部归属条件；18名持有人考评结果80＞S≥70，归属90%当期份额；21名持有人考评结果70＞S≥60，归属80%当期份额；8名持有人考评结果S＜60，不满足当期归属条件。管理委员会将未达到归属条件的份额收回，管理委员会有权决定将该份额重新授予给其他员工，该员工应符合本员工持股计划参加对象标准，具体情况由管理委员会确定。若该份额在本员工持股计划存续期内未完成授予，则管理委员会于锁定期满后出售该部分标的股票，出售该部分股票所获资金归属于公司。

　　因此，首次授予部分第二个归属期可归属的数量为1,604,889股，占目前公司总股本2,096,694,404股的0.08%，当期不得归属的数量为186,977股。

　　三、 本次持股计划归属后的后续安排

　　根据本次持股计划的相关规定，锁定期届满后，公司将根据2023年员工持股计划相关规定，分四年进行考核及归属，各批次的归属比例均为所持标的股票总数的25%。归属后，本次持股计划管理委员会将根据2023年员工持股计划的相关规定和市场情况择机进行处置。本次持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所关于股票买卖相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；

　　3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；

　　4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

　　上述“重大事件”为公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。如相关法律、行政法规、部门规章对不得买卖的期间另有规定的，以相关规定为准。

　　四、 本次员工持股计划的存续期、变更及终止

　　（一）员工持股计划的存续期

　　1、本员工持股计划的存续期为72个月，自公司公告本员工持股计划首次授予部分完成公司股票购买之日起算。本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　2、本员工持股计划的存续期届满前10日内，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　（二）员工持股计划的变更

　　在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（三）员工持股计划的终止

　　1、员工持股计划存续期满后未有效延期的，本员工持股计划自行终止。

　　2、员工持股计划锁定期满，所持有的公司股票全部出售或持股计划资产均为货币资金时，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过，本持股计划可提前终止。

　　3、持股计划存续期届满前未全部出售股票的，则持股计划存续期届满前1个月内，经出席持有人会议有效表决权的2/3以上通过，并经董事会审议通过，持股计划存续期可以延长。

　　五、 其他说明

　　公司将持续关注本次持股计划的实施进展情况，并严格按照相关法律法规的规定，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　江西赣锋锂业集团股份有限公司董事会

　　2026年6月3日